《国开（电大）《证券投资理论与实务》作业练习（1-3）答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国开（电大）《证券投资理论与实务》作业练习（1-3）答案.docx（79页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、证券投资理论与实务第1次作业练习1. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 资产负债表B. 损益表C. 利润表D. 现金流量表正确答案：A正确答案解释：2. （）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。单选题（2.0分）（难易度：中）A. K线分析B. 切线分析C. 形态分析正确答案：A正确答案解群：3. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（）管理和运作。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金托管人B. 基金承销公司C. 基金管理人D. 基金投资顾问正确答案：C正确答案解释：4. 下
2、面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答案：D正确答案解群：5.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票流通量B. 股票交易量C. 股票发行量D. 股票成交成正确答案：C正确答案解释：6. 在我国，股票的票面价值统一规定为（）元人民币。单选题（2.0分）（难易度：中）A.
3、1B. 100C. 1000正确答案：A正确答案解群：7. （）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 法定存款准备率B. 存款准备金率C. 超额准备金率D. 再贴现率正确答案：A正确答案解释：8. 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 商品证券B. 凭证证券C. 权益证券正确答案：A正确答案解释：9. 金融衍生工具产生的最基本原因（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 新技术革命B. 金融自由化C. 利润驱动D. 避险正确答案：D正确答案解释：10
4、. 以下风险最大的债券是（）。单选题（2.0分）难易度：中）A. 国家债券B. 金融债券C. 企业债券正确答案：C正确答案解释：11. 下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.生产者众多，各种生产资料可以流动B. 生产的产品同种但不同质C. 这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D. 对其产品的价格方一定的控制能力正确答案：C正确答案解释：12. 根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 政府机构债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券D.信托投资其金正确答案：C正确答案解释:13
5、.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。单选题（2.0分）（难易度：中）A.流动性强，风险相时较小B,流动性强，风险相对较大C. 流动性差，风险相对较小D. 流动性差，风险相对较大正确答案：D正确答案解释:14. 证券法中的证券经营机构主要是指（）。单选题（2.O分）（难易度：中）A.银行正确答案：B正确答案解糅：15. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 证券托管人B. 证券承销公司C. 证券管理公司D. 基金投资顾问正确答案：A正确答案解释：16. 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配
6、。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金净资产B. 基金总资产正确答案：A正确答案解释：17. 开放式基金的交易价格取决于（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金总资产值B. 基金单位净资产值C. 市场供求关系D. 基金资产净值总额正确答案：B正确答案解释：18. 把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.按照发行债券单位的性质不同D.按债券的偿还方式划分正确答案：B正确答案解释：19. 证券投资基金的资金主要投向（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 实业B. 邮票C. 有价证券D. 珠宝正确答案：C正确答案
7、解释：20. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）单选题（2.0分）（难易度：中）A.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票正确答案：A正确答案解释：21. 道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 主要趋势B. 次要趋势C. 长期趋势D. 短暂趋势正确答案：C正确答案解释：22. （）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。单选题（2.0分）（难易度:中）A.普通股D.公众股正确答案：A正确答案解释：23. 有价证券是（）的一种形式。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 真实资本B. 虚拟资本C.
8、 货币资本D. 商品资本正确答案：B正确答案解释：24. 股市中常说的黄金交叉是指（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线正确答案：A正确答案解释：25. “市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（）单选题（2.0分）（难易度：中）A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 心理分析流派D. 学术分析流派正确答案：B正确答案解释：26. 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是（）。单选
9、题（2.0分）（难易度：中）.由低风险、低收益变为而风险、高收益B. 由高风险、亏损变为高风险、低收益C. 由低风险、高收益变为高风险、高收益D. 由高风险、低收益变为低风险、高收益正确答案：B正确答案解释：27. 在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。单选题（2.0分）（难易度：中）.证券公司B. 证券交易所C. 证券业l会D. 证券登记结算机构正确答案：A正确答案解糅：28. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D. 股票、债券和其他证券正确答案：B正
10、确答案解释：29. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票B. 金融证券C. 商业票据D. 公司债券正确答案：B正确答案解释：30. V形走势是一种很难预测的反转形态，也是一种失控的形态。判断题（2.0分）（难易度：中）正确答案：A正确答案解释：31. 股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：32.我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解糅:3
11、3.狭义的有价证券指货币证券。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解糅：34. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券,风险越小。判断题（2.O分）（难易度:中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解糅：35. 每股收益不是利润表主要反映的内容。判断题（2.0分）（难易度：中）A.正确正确答案：B正确答案解释：36. 三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：37. 首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。判断题（2.0分）（难
12、易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：38.渔翁撒网法的缺点是由于资金分散，可能降低整体投资收益。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：39.股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：40. 在日本发行的外国债券被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 武士债券B. 扬基债券龙债券正确答案：A正确答案解释：41. 金融期货最基本的经济功能包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 规避风险B. 套期保值C
13、. 价格发现D. 投资正确答案：BC正确答案解释：42. 契约型基金的当事人有（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.管理人正确答案：ABD正确答案解释：43. 以期权买方获得的权利来划分，可将期权分为（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 双向期权D. 欧式期权正确答案：ABC正确答案解释：44. 证券市场呈现上升走势经济背景条件是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.持续稳定r速的GDP增长正确答案：ACD正确答案解释：45. 广义的有价证券包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 资本证券B. 商品证券C. 货币证券D. 金融证券正确答案：AB
14、C正确答案解释：46. 定式投资法主要包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.固定金额投资法正确答案：AB正确答案解释：47. 下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 普通股每股净收益B. 股息发放率C. 普通股获利率D. 股东权益收益率正确答案：八BD正确答案解释：48. 以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 趋势型指标B. 超买超卖型指标正确答案：ABCD正确答案解释：49. 股票投资的收益来源于（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 公司分红B. 买卖差价C. 股息收入D. 国家补贴正确
15、答案：ABC正确答案解释：50. 摊平操作法具体包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A.逐次等数买进摊平法正确答案：ABC正确答案解释：证券投资理论与实务第2次作业练习1. 技术分析更适用于下面哪种情况？（）单选题（2.0分）（难易度：中）A. 公司财务分析B. 短期行情预测C. 中期行情预测D. 长期行情预测正确答案：B正确答案解释：2. 股市中常说的黄金交叉是指（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B. 长期移动平均线向上突破短期移动平均线C. 短期移动平均线向下突破长期移动平均线D. 长期移动平均线向下突破短期移动平均线正确答案：A正确答案解
16、释：3. 以下不属于产品的竞争力分析的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 技术优势B. 成本优势C质量优势D. 行业优势正确答案：D正确答案解释：4. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。B. 张面价值C. 内在价值D. 实际价值正确答案：D正确答案解释：5.下列不属于证券中介机构的有（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 证券业协会B. 会计审计机构C律师事务所D.资产评估机构正确答案：A正确答案解释：6. 在美国发行的外国债券被称为（）。B. 扬基债券C. 龙债券D. 美元债券正确答案：B正确答案解释：7. 证券投资基金的资金主要投向（）。单选题（2.0分）（难易度：中
17、）A. 实业B. 邮票C. 有价证券D. 珠宝正确答案：C正确答案解释：8. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。C.灵活性高D.交易方便正确答案：A正确答案解释：9. 有价证券有广义与狭义之分，狭义的有价证券是指（）。单选题（2.0分）（难易度:中）A. 政府债券B. 商品证券C. 资本证券D. 货币证券正确答案：C正确答案解释：10. 金融衍生工具产生的最基本原因（）。B. 金触自由化C. 利润驱动D. 避险正确答案：D正确答案解释：11. 道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 主要趋势B. 次要趋势C. 长期趋势D. 短暂趋势
18、正确答案：C正确答案解释：12. 把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。按照发行债券单位的性质不同B. 按计息方式划分C. 按债券的形式划分D. 按债券的偿还方式划分正确答案：C正确答案解释：13. 资本证券主要包括（）单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债权和金融衍生工具D. 股票、债权和金融期权正确答案：A正确答案解释：14. 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。B. 凭证证券C. 权益证券D. 债务证券正确答案：A正确答案解释：15. 在股票票面上标明的金额，是股票的（）。单选题（2.0分）（难易度
19、：中）A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值正确答案：A正确答案解释：16. 每股股票的账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的。.总股本B. 总资产C. 净资产D. 净利润正确答案：C正确答案解释：17. 证券的基本功能不包括（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 筹资投资功能B. 规避风险功能C. 资本配置功能D. 定价功能正确答案：C正确答案解释：18. 政府债券可分为中央政府债券和（）。.国债B. 地方政府债券C. 专项债券D. 建设债券正确答案：B正确答案解释：19. 我国基金法于（）正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。单选题（
20、2.0分）（难易度：中）A.1997-11-01B.1998-03-01C.2004-06-01D.2006-08-01正确答案：C正确答案解释：20.证券投资基金的资金主要投向（单选题（2.0分）（难易度：中）A. 实业B. 邮票C. 有价证券D. 珠宝正确答案：C正确答案解释：21.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答
21、案：D正确答案解释：22.（）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 增长性B. 周期性C. 防守性D. 初创性正确答案：C正确答案解释：23. （）不属于“三公”原则。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 公平B. 公正C. 公开D. 公信正确答案：D正确答案解释:24. （）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 法定存款准备率B. 存款准备金率C. 超额准备金率D. 再贴现率正确答案：A正确答案解释：25. 下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。单
22、选题（2.0分）（难易度：中）A. 生产者众多，各种生产资料可以流动B. 生产的产品同种但不同质C. 这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D. 对其产品的价格有一定的控制能力正确答案：C正确答案解释:26.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。单选题（2.O分）（难易度：中）A. 资产负债表B. 损益表C. 利润表D. 现金流量表正确答案：A正确答案解释：27. 编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.股票流通量B. 股票交易量C. 股票发行量D. 股票成交量正确答案：C正确答案解释:28.股票按股东享有权利的不同，可以分
23、为（）单选题（2.0分）（难易度：中）A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和比例股票C. 有面额股票和无面额股票D. 份额股票和比例股票正确答案：A正确答案解释：29.股票的发行价格高于面值，称为（）单选题（2.0分）（难易度：中）.平价发行B. 折价发行C. 溢价发行D. 市价发行正确答案：C正确答案解释:30.只有具备期货交易所会员资格才能代理客户进行期货交易。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：31. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：
24、32. 有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币或是取得利息、股息等收入，因此其本身具有价值。判断题（2.0分）（难易度：中）.正确B.错误正确答案：B正确答案解释：33. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券,风险越小。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：34.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释:35.中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。判断题（2.O分）（难易度：中
25、）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解糅：36. 偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债正确答案：B正确答案解释:37. 所谓记名股票是指在股票票面上记载股东姓名的股票。判断题（2.0分）（难易度：中）.正确B.错误正确答案：A正确答案解释：38. 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：39.股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。判断题（2.0分）（难易度
26、：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释:40.债券均以一定格式的票面形式来表现。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：41.债券的特征包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 契约偿还性B. 流通性C. 安全性D. 收益性正确答案：ABCD正确答案解释：多选题（2.0分）（难易度：中）A. 金融机构B. 各类基金C. 企业和事业法人D. 政府机构正确答案：ABCD正确答案解释：43.债券票面有（）等基本要素。多选题（2.0分）（难易度：中）.票面价值B. 债券的到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名正确答案：ABCD正确答案解释
27、：多选题（2.0分）（难易度：中）A. 规避风险B. 套期保值C. 价格发现D. 投资正确答案：BC正确答案解释：45.证券市场最基本和最主要的品种包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 班金B. 股票C. 金融期货D. 债券正确答案：ABD正确答案解释：46.在应用KDJ指标时,主要从以下哪些方面进行考虑？（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. KD的取值的绝对数字B. J指标的取值大小C. KD指标的交叉D. KD指标的背离正确答案：ABCD正确答案解释：47.金融衍生工具的基本特征包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 跨期交易B. 价格的联动性C. 杠杆效应D. 高
28、风险性正确答案：ABCD正确答案解释：多选题（2.0分）（难易度：中）A. 是证券发行的场所B. 为不能到证券交易所上市的股票提供了交易场所C. 有利于场内市场的规范化D. 是国内外市场交流的桥梁正确答案：AB正确答案解释：49.股票投资的收益来源于（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 公司分红B. 买卖差价C. 股息收入D. 国家补贴正确答案：ABC正确答案解释：多选题（2.0分）（难易度：中）A. 逐次等数买进摊平法B. 倍数买进摊平法C. 加倍卖出摊平法D. 可变比率摊平法正确答案：ABC正确答案解释：证券投资理论与实务第3次作业练习1. （）是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每
29、天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。单选题（2.0分）（难易度:中）A. ADLB. ADRC. OBOS正确答案：A正确答案解莽：2. 下列不属于技术分析的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 切线理论B. 波浪理论C. 循环周期理论D. 财务指标理论正确答案：D正确答案解释：3. 以下属于周期性行业的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 钢铁行业B. 供水行业C. 供电行业正确答案：A正确答案解降：4. 封闭式基金的交易方式是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 赎回B. 证交所上市C. 既可赎回，又可上市D. 柜台交易正确答
30、案：B正确答案解释：5. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线正确答案：B正确答案解降：6. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 政府证券、政府机构证券、公司证券B. 公募证券和私募证券C. 上市证券与非上市证券D. 股票、债券和其他证券正确答案：B正确答案解释：7. 证券发行市场也被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 交易市场B. 初级市场C. 二级市场正确答案：B正确答案解降：8. 我国基金法于（）正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个
31、重要里程碑。单选题（2.0分）（难易度：中）A.1997-11-018. 1998-03-01C.2004-06-01D.2006-08-01正确答案：C正确答案解释：9. 在日本发行的外国债券被称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 武士债券B. 扬基债券C. 龙债券正确答案：A正确答案解器：10. 根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 政府机构债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券C. 政府债券和金融债券D. 信托投资基金正确答案：C正确答案解释：11. 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。
32、单选题（2.0分）（难易度:中）A. 流动性强，风险相对较小B. 流动性强，风险相对较大C. 流动性差，风险相对较小正确答案：D正确答案解释：12. 以下不属于有价证券的主要特征的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 产权性B. 收益性C. 风险性D. 变通性正确答案：D正确答案解释：13. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。单选题（2.0分）难易度：中）A. 票面价值B. 账面价值C. 内在价值正确答案：D正确答案解释：14. 股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.A股与B股B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. 记名股
33、票与无记名股票正确答案：B正确答案解释：15. 政府债券可分为中央政府债券和（）。单选题（2.0分）难易度：中）A. 国债B. 地方政府债券C. 专项债券正确答案：B正确答案解释：16. 编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票流通量B. 股票交易SiC. 股票发行量D. 股票成交成正确答案：C正确答案解释：17. 根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和百慕大式期权。单选题（2.0分）难易度：中）A. 选择权的性质B. 合约所规定的履约时间的不同C. 金融期权基础资产性质的不同D. 协定价格与基础资产市场价格的关系正确答案：B
34、正确答案解释：18. 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 私募B. 公募C. 全额包销D. 代销正确答案：B正确答案解释：19. （）是基于趋势线的一种方法。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 支撑线B. 压力线C.轨道线D.黄金分割线正确答案：C正确答案解释：20. 在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 证券公司B. 证券交易所C. 证券业协会D. 证券登记结算机构正确答案：A正确答案解料：21. （）具有强制性、无偿性和固定性的特征，
35、它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。单选题（2.0分）（难易度：中）A.国债D.转移支付正确答案：B正确答案解释：22. 把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 按照发行债券单位的性侦不同B. 按计息方式划分C. 按债券的形式划分D. 按债券的偿还方式划分正确答案：C正确答案解释：23. 有价证券是（）的一种形式。单选题（2.0分）（难易度：中）A.真实资本D.商品资本正确答案：B正确答案解释：24. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票B. 金融
36、证券C. 商业票据D. 公司债券正确答案：B正确答案解释：25. 资本证券主要包括（）单选题（2.0分）（难易度：中）A.股票、债券和基金证券D.股票、债权和金融期权正确答案：A正确答案解释：26. 一般情况下，市场利率下降，股票价格将（）。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 上升B. 下降C. 不变D. 盘整正确答案：A正确答案解释：27. 按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）O单选题（2.0分）（难易度：中）A.证券交易所D.证券登记结算机构正确答案：C正确答案解释：28. 债券的票面利率是债券年利息与（）的比率。单选题（2.0分）（难易度：中）A. 债券到期
37、本息之和B. 债券票面价值C. 购入债券价格D. 债券发行价格正确答案：B正确答案解释：29. （）是负债总额与股东权益之间的比率。单选题（2.0分）（难易度：中）A.资产负债率D.已获利息倍数正确答案：B正确答案解释：30. 三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释：31. 证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。判断题（2.0分）难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释:32.典型的周期性行业包括钢铁、有色金属、化工等基础大宗原材料，水泥等建筑材料，工程机械、机床、重型卡车、装备制造等
38、资本性商品。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：AJE确答案解释：33. 通常确定价值型股票的标准有：低市盈率（P/E）标准、低市账比（P/B）标准、低价现比（P/C）标准、低价售比（P/S）标准、高股息率标准等。判断题（2.O分）（难易度:中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：34. 股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。判断题（2.0分）（难易度：中）B.错误正确答案：B正确答案解释：35. 价值投资策略是指以股票过去的表现作为买卖判断的主要依据的策略，具体分为两种，即顺势交易策略与逆向交易策略。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正
39、确B. 错误正确答案：B正确答案解释：36. 反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。判断题（2.0分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：B正确答案解释:37. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：38. 股票有不同的分法，按照股东权利的不同，可以分为普通股票和优先股三O判断题（2.O分）（难易度：中）A. 正确B. 错误正确答案：A正确答案解释：39. 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。判断题（2.0分）（难易度：中）A.正确正确答案：B正确答案解释：4
40、0. 以期权买方获得的权利来划分，可将期权分为（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 双向期权D. 欧式期权正确答案：ABC正确答案解释：41. 下列关于股票的描述正确的有（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 股票是一种有价证券B. 股票是股份有限公司发行的凭证C. 股票是证明投资者股东身份的凭证D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：ABC正确答案解择：42. 按组织形式不同，证券投资基金可分为（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 封闭式基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 契约型基金正确答案：BD正确答案解释：43. 下列属于人气
41、型指标的是（）。多选题（2.O分）（难易度：中）A. BIASB. PSYC. ADR正确答案：BD正确答案解释：44. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。单选题（2.0分）（难易度：中）.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥Tr是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没Tr限制正确答案：D正确答案解释：45. 财务比率分析主要包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 盈利能力分析B. 偿债能力分析C. 资本结构分析正确答案解释：46.
42、下列说法正确的是（）。多选题（2.0分）（难易度：中）.证券市场里的人分为多头和空头两种B. 压力线只存在于上升行情中C. 支擦线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝个方向继续运动D. 支撑线和压力线可以相互转换正确答案：CD正确答案解释：47. 证券市场最基本和最主要的品种包括（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 基金B. 股票C. 金融期货正确答案：ABD正确答案解释：48. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下列属于商品证券的是（）多选题（2.0分）（难易度：中）A. 提货单B. 购物券C. 运货单D. 仓库栈单正确答案：ABCD正确答案解释：49. 股票具有的特征有（）。多选题（2.0分）（难易度：中）A. 收益性B. 风险性C. 流动性D.参与性E.不可催还性正确答
