关于上市证券公司工作计划【三篇】.docx

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1、关于上市证券公司工作计划【三篇】工作计划是在一定时间内安排和计划工作时,提前制定工作计划。 事实上,有许多不同类型的工作计划,它们不仅分为时间长度,而且 范围也不同。以下是为大家整理的关于上市证券公司工作计划的文 章3篇,欢迎品鉴!篇1上市证券公司工作计划20xx年,部门主要工作为三大块:一、新三板挂牌力争20xx年内挂牌(新三板:证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股 份有限公司股份报价转让系统,主要为高新园区内规模较小、成长较 快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台,同 时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源Q企业通过全国性的统 一市场定向增资来进行融资,进行高

2、市盈率、高溢价的交易,获得丰 厚回报,而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司 股票的市场价格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也 会吸引众多关注的目光,还可以在全国市场很好地宣传企业,提高公 司的知名度,有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的 法人治理结构和合理的信息披露制度,借助资本市场的力量扩大规模、 做大做强、规范经营,实现企业跨越式发展。)1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)2、公司按挂牌要求进行改制(1)聘请证券公司担任改制财务顾问(2)注册会计师对公司财务情况进行审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起 人协议(

3、4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程, 由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案,签发营业执照,股份公司正式成立3、内部规范运作一一账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进行审计和尽职 调查;(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工 作底稿(5)和尽职调查报告进行审核,并出具内核报告;(6)配合推荐主办报价券商

4、制作申报材料,向协会报送推荐挂 牌备案文件;(7)协会备案确认;(8)股份集中登记;(9)披露股份报价转让说明书;(10)在深圳证券交易所正式挂牌。二、网络管理更加规范和完善1、网站的基础建设继续功能扩展,前台和后台程序的改造、添 加视频中心2、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量 的信息发布3、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广,搜索 量及竞争性分析(11月份,百度收录由12页增82页);4、网络招商-扩容第三方阿里平台,完善网上客户档案,网络 及计算机维护5、激励方案网文激励及招商激励目标:6-8个月内,网络权重与排名达到与目前企业规模相适应 的水平,年底力争超

5、越公司网络各项参数最好水平。三、行政工作突破传统,开创新局面1、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文 发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、 复印、传真机的维修.2、商标驰名商标和20xx年著名商标3、专利及知识产权继续申报20xx年度专利4、法律维护一一依托法律顾问,减少和避免纠纷,维护企业权益5、审核认证各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清 单申报6、各类项目申报一高新技术产品(外墙)及其他项目7、已获得项目的维护、进展情况申报8、其他方法及措施:多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写 多做、诚恳敬业【篇2】上市证券公司工作计划第一章营销

6、团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则 报渠道管理部,经批准后执行。第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划,根据当地市场 情况制订营销方案,并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新 成立的团队,必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导 和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报, 经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程:营业部将请示传 真经纪业务综合室渠道管理部(注明必须会签的部门)经纪业务综合 室协助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合 室传真会签意见

7、,流程结束Q第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后,应把工作分解 给区域经理或客户经理。定期检查工作进度,根据业务进展情况对计 划进行回顾,及时改正工作中的不足。(一)客户经理在开展工作时,必须记录工作日志,团队负责人 不定期对工作日志进行抽查,及时了解人员工作动态。(二)营销团 队内部成员之间应有明确的分工,在开展业务时要密切配合,开发客 户和服务客户要紧密结合。(三)根据工作进度与时间安排,有步骤地实施计划,逐一落实 工作目标。(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安 排。第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告,分 析业务进展情况,及时调整工作思路,以便顺

8、利完成工作计划Q第二章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理,并协调 好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导 和管理。第八条营销团队必须执行严格的考勤制度,专人记录每日的 考勤情况,当月考勤按公司的相关规定比照执行Q具体内容如下:(一)客户经理必须准时上下班,不迟到、早退;不得无故旷工; 不得无故擅自离岗,其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。(二)客户经理实行每天8小时工作制度,其他时间按自愿加班 原则处理。(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出 展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明,并填写营销人员 出访单(见附件)

9、,详细列明目的地、被访人及联系方法,交负责人 员,负责人员应在事后进行抽查或全查。(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查,向客户 经理所在网点的相关负责人了解人员动态。(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假,同 意后方可休假。第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必须制定严格的例会制度,团队负责人必须每周 召集一次工作例会,每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进 行回顾,解决工作中出现的问题,交流竞争对手的情况,及时对工作 方法进行调整。第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会,晨会内容包括:(一)通报当日市场信息,研判市场走势;(二)由团队负责人对公司的最新精神进行

10、传达,对新产品、新 业务作简明介绍,布置新的工作任务;(三)团队工作进度汇报;(四)学习营销案例,交流营销体会;(五)激励团队士气等。第四章营销团队的实物管理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传 用具等实物的全面管理。第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作,制订实 物管理明细表,逐笔登记物品出入库情况,办理人员变动的实物交 接手续。第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承 担。第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计:(一)营业部每月根据CrnI系统中的数据及客户经理薪酬标准计 算出每位客

11、户经理本月度业务明细数据,汇总表格由营业部财务部复 核。(二)营业部财务部在收到相关数据后,应核算出每位客户经理 本月度的薪酬,并编制营业部客户经理薪酬月报表,由主办会计、 副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后,作为为营业部财务部发 放薪酬的依据,同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对 营业部营销团队的考核工作Q考核分工作职责考核和业绩考核两部分。 工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作 标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所 辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一 次,决定当月客户

12、经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次,决 定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评,调整客 户经理的级别。第六章营销团队的档案管理与使用第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认 单据、各类统计报表等资料进行整理,分别以电子文档汇总管理,原 始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。第十九条营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年),与兼职人 员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完 毕,合同原件留档备查。第二十条对于客户经理的招聘工作,营业部应指定专人负责检查各种证件 的真实性,建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所

13、需的个人 一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、 担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考 核情况和奖惩文件等),所有档案应妥善保管。第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩 建立电子档案进行管理分析,对XXX客户经理营销客户确认单等 单据进行妥善保管,编制流水号,每月整理归档0第二十二条营销团队每月的业务月报,包括业务开展数据及分析说明、人员 变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后,由营业部根据拟聘客 户经理的表现和考核情况,对其进行综合考评,对考评合格者予以试 用,并办理相

14、关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存,以做 人才储备参考使用。第二十四条为了便于管理,营业部应建立员工培训档案,并 采用电子化管理。员工培训档案由培训组织部门指定专人在培训 项目完成后填写,记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关 信息,以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。第二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料, 营业部必须妥善保管,重要资料放入文件柜,做好表头,编制流水号, 以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关 部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。第七章附则第二十六条本指引适用于营业部。第二十七条本指引由公司渠道管理

15、部负责解释、修订Q第二十八条本指引自公布之日起施行。【篇3】上市证券公司工作计划(一)打造服务品牌,注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福,感受节日关怀;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示,提高客户忠诚度;3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信,并 选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信,提供大盘热点追踪、金股推荐服务, 引导客户理性投资,提高操作水平;(二)把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透,把营销精力放在优质产品上,如此才 能形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类,不同客户有不同的选择,营 销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品

16、的客户,跟踪并服务好他们。(三)深化高端客户的服务内涵1、深入了解现有高端客户的潜在需求点,进行适当的引导,例 如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户交流活动,促进与大客户的良 性循环。3、走出去,引进来。通过与银行的合作,拓展高层次的客户群 (四)加强员工业务培训,不断提高员工素质,增强队伍战斗力 新业务品种不断增加,如创业板、三板业务、etf业务、新股发 行、融资融券、ib业务、产品销售等等,为了提升大家对各个业务 品种的认知水平,必须统筹制定培训计划,从而促进各项业务的均衡 发展。工作指导思想与经营目标XXXX年下半年的工作指导思想是:继续贯彻公司年初制订的”以 提升公司综合竞争力和

17、综合价值为宗旨,集中精力抓创利,坚定不移 压费用”的指导方针,集中资源推进优势创利业务,积极培育新的利 润增长点。XXXX年下半年的工作思路:继续集中公司资源开展固定收益、 经纪、投行三大主要创利业务,确保超额完成全年经营指标;同时加 强创新研究,积极推进收购兼并与资产治理业务,培育新的赢利点, 为XXXX年实现跨越式发展奠定扎实的基础。XXXX年下半年的经营目标是:下半年实现总收入20, 074万元。 其中:经纪业务总部实现收入13, 989万元;固定收益总部实现收入 2, 500万元;投资银行总部实现收入1, 780万元;企业融资部实现收 入680万元;证券投资部实现收入1, 125万元。

18、下半年主要工作安排(一)加快推进增资扩股工作,为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机,加大公司推介的力度,加快 与有意向的投资机构洽谈的进度,积极与现有股东和监管机构进行沟 通,推动增资扩股工作进入实质性阶段,争取在年内实现突破;同时 继续全力应对有关诉讼案件,为争取创新试点券商创造条件。(二)继续推进优势创利业务的大力发展1、经纪业务下半年实现营业收入13, 989万元;客户托管资产总量达到160亿元,市场占有率达到8。下半年要以提高客户价值为宗旨,以推动经纪业务的健康、可持 续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展,另一方面,通 过多样化赢利模式的探索,逐步改变经纪

19、业务靠天吃饭的局面,获 得稳定的收入来源,减少收入的波动性,成为公司稳定的赢利来源。巩固地区优势,提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制 的考核、激励体系和治理制度,对营业部的经营治理绩效进行定期跟 踪、分析和督导,让业务人员”走出去、动起来在加强客户资产盘 活、提高现有客户价值量的同时,绝不能抱定仅守住现有客户的心态, 而应大力开拓新的客户资源,增加客户存量,优化客户结构。非凡在 占有垄断优势的广西地区,要加大机构客户开发力度,通过持续的区 域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理,提供分层次针对性的咨询服务。通过客 户分类,分析不同类型客户的需求,通过与研究所、资产治理部和其 他部门

20、合作,设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品 种、内容和形式,重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面, 要借助信息技术的支持,建设公司级的咨讯服务平台,实现资讯共享、 实时发布,将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整 合,建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训,构建综合销售平台。不断丰 富经纪业务的产品线,提高对新业务的快速反应能力Q充分利用国海 富兰克林的合作优势,加强基金产品的培训、推介,继续加大基金产 品的销售力度;探索权证、etf.股指期货等新产品的营销和服务方法 并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感,加强跟 踪、消

21、化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分 销等业务,将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分 支机构。推动客户经理制,打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的 大势所趋,经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训, 探索适合公司的销售队伍建设模式,推动部分营业部的客户经理制试 点,逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系,为建立一支 具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元,完成国债承销量60亿元,国开 行金融债完成45亿元Q继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发 的战略投入,充分利用公司

22、在部分地区的资源优势,推动与投行、并 购、研究等部门的协作开发,并加强与外部机构的合作,争取在年内 完成1-2家主承销的发行,实现业务收入IOOo万元,并增加3-4个 储备项目。探索内部报价机制,进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会 制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式,在部门内部建立交 易信息的沟通渠道,探索内部报价机制,提高撮合交易的成功率,提 升撮合业务的创利能力,实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要 的客户开发和治理手段,建立多层次的客户维护模式,有计划有针对 性地开发新客户,下半年要新增10家左右的核心客

23、户。加强创新研究,探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升, 债券市场的风险得到很大释放,未来投资机会开始增加,同时,债券 市场创新产品与交易手段不断推出,短期融资券、资产证券化等新产 品日益丰富,国债期货等新型交易方式也在酝酿之中Q固定收益证券 总部要密切跟踪市场的发展动态,加强创新研究,探索新的业务机会 和赢利模式,拓宽赢利渠道Q积极推进固定收益证券研究中心建设,加快中国固定收益证券网 的完善与推广工作。适度增加研究投入,继续提高研究报告的准确性、 实效性,增加研究中心的曝光率,提高市场认同度和知名度。加快中 国固定收益证券网的改版工作,丰富网站的资讯内容,并通过举办活 动等形式扩大网站影

24、响,推动固定收益品牌建设和业务发展。3、投行业务下半年,投资银行业务合计完成营业收入2, 460万元。ipo和再融资业务并举,完成投行业务重心转移随着股改进入 尾声,市场融资功能恢复,投行业务的主战场转向以企业融资为主的 业务领域,全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转 变。投行业务部门要将各项资源配置到ip。、再融资等业务,密切跟 踪证券发行市场的政策和规则变化,加强学习、培训,加快现有项目 的跟进完成。加大核心客户开发力度,提高项目储备数量和质量。以广西为基 地,选定3-4个重点省份区域,整合固定收益、研究、并购等部门的 资源进行重点开发,培养一批核心企业和优势项目,力争做实做

25、透广 西市场,在其他区域实现业务突破,初步确立投行业务在重点地区的 竞争优势。完成3-4家ip。材料上报,2-3家再融资跟进并争取达成 协议,9家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的 执行机制,优化风险控制治理架构;调整内核委员,加强发行内核小 组的风险控制功能;设立销售部门,建立公司承销业务销售网络。同 时,积极引进专业人才,充实投行业务队伍,解决保荐人数量对投行 业务发展的制约问题,争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左 右O4、自营投资业务下半年,完成营业收入1125万元,实现利润906万元。下半年,证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策

26、 制度的前提下,根据市场的新变化和出现的新机会,加强新产品研究, 积极探索多元化的二级市场运作模式,对公司投入的5000万自营资 金科学规划,进行合理的资产配置,确保年底取得较好的投资业绩。5、研究业务进一步加强公司内部研究资源的整合,以研究带动业务发展。公 司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备 研究力量,各有侧重和优势,公司尝试对研究资源进行整合,上半年 取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新, 进一步理顺研究体系Q加快研究与业务的融合,完善部门间协调运作 机制,探索研发中心对业务部门的服务模式;建立互动沟通渠道,加 强研究成果在公司各业务部门和

27、营业部的推广力度。研发中心要从为 业务部门提供研究支持,逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。在重点行业实现突破,树立研究品牌Q巩固现有的大能源板块的 研究力量,增加实地调研活动,继续进行纵深的研究,并加强与同业、 机构客户和媒体之间的交流,以大能源领域的研究为突破口,树立品 牌研究员,打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干,充实 研究力量,提升研究水平。一、加强员工队伍建设,努力探索规范化管理途径1、继续加强员工的思想工作,引导她们牢固确立保教意识、服 务意识,工作中树立主人翁精神;2、树立全体保教人员的求知意识,学会向书本学习,向同事学 习,向自己学习,

28、在学习中积极探索,勇于创新,不断提高自身素质, 增强自信。3、继续坚持每日巡视制度,及时发现问题,分析症结,并与相 关人员交换意见,发挥指导功效。4、继续实施员工工作考核制度,奖优罚劣,进一步激发后勤人 员工作的积极性与主动性,提高工作质量。二、加强财务管理,开源节流,创建节约型幼儿园1、加强园资园产管理,努力发挥现有资产的效益。继续探索物 材管理的科学性,进一步完善固定资产的管理,定期检查各班室的资 产情况,督促加强保管,降低损坏与流失,爱护并合理使用园内设施 设备;认真做好各类检修工作,对小型维修工作尝试自己动手完成, 竭尽所能节约维修经费开支Q期末认真进行资产的清理核对工作Q2、严格执行

29、财务制度,认真执行购物审批制度,合理使用好各 类经费,不断改善和优化办园条件。规范收费,落实幼儿伙点账目的 公示制度。3、坚持勤俭办园的原则,全园上下努力形成“*幼是我家,勤俭 治家为大家的节约风尚,大力提倡保教人员利用安全无害的废旧物 或自然物制作教玩具和进行环境创设,积极倡导节约水、电、煤气、 材料等,减少浪费。为节约资源,本学期将加强对用水、用电、办公 用品、打印耗材的管理。定期清查、审核办公用纸情况,加强领用纸 张记帐制度,减少不必要的纸张浪费。水电的使用上要严防跑、冒、 滴、漏,发现问题,及时处理,把水电费降低到历史最低水平。三、加强卫生与安全管理,提高操作规范化1、继续抓好环境卫生

30、工作,明确责任区与责任人,并加强检查 和指导,确保幼儿园环境卫生整洁有序。2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程 的检查和指导,切实落实食品卫生法和卫生保健制度,规范操作。3、进一步强化门卫人员的安全责任意识,严格执行外来人员的查询和登记工作,严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。4、定期进行安全检查,不断完善和改进工作。认真执行每周一次的安全检查制度,及时地做好各种物品、器械的保养和维修,确保 安全使用。5、切实做好消防安全工作,继续加强对易燃、易爆、有毒的危 险品及清洁消毒用品的管理,做到专人保管、限量发放,以备不测。6、强化保教人员的安全责任意识,对照期初”安全工作责任

31、书 的有关条例,掌握本班的安全工作重点,天天讲、经常讲,紧绷安全 弦,坚持以防为主,消除隐患,做到安全第一。同时要加强对幼儿进 行安全自救教育,本学期拟组织一次紧急疏散演练,各班还要进行一 次有关安全自救的集体教学活动。XX年初,XXXX有限公司正式进入项目运营,财务部在做好前期 核算的基础上积极配合公司各部门的运营工作,从会计核算和财务管 理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金计划管理, 财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对成本费用的 核算与控制的要求不断提升、对各部门经济业务发生的准确反映和有 效管控的要求也越来越高,公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、 国家税

32、收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对 房地产行业的贷款紧缩与重点监管,这些都是财务部工作的重中之重。 在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好, 下面做具体的会计下半年工作计划。一、财务职能的完善与扩展由于XX公司是由20xx年8月份收购过来的,原有的财务核算及 管理体系极不完善。在过去的上半年,财务部在整个财务职能上进行 了积极的完善。建立健全了财务各项会计核算账簿,对成本费用明细 进行合理有效的分类,使成本费用核算口径一致01、建立和完善各项报销单据,为加强内部管理做好前期工作。2、设置了资金计划表格及办法,为公司规范化管理、统筹及高 效地运用资金、提高

33、运营绩效、,铺下了良好的基础。公司实行“资金计划管理,说明公司决策层对财务管理工作的重 视,为使各部门管理人员充分地认识资金计划的重要性,财务亲自拟 定了各项具体实施细则,同时在财务部例会上对全体财务人员提出做 好基础工作的同时要提高管理及服务意识,要求财务人员在思想上要 高度重视资金计划管理,按月做好资金计划的汇总与分析工作并及时 上报公司决策层。3、根据房地产行业的特殊性结合公司管理要求对开发成本、期 间费用的会计二级、三级明细科目进行梳理,并对明细科目统一核算 口径,保证数据归集及分析对比前后的一致。4、对财务报表体系的完善、对公司财务报表的格式及其内容进 行再调整、增加了各项内部管理报

34、表和财务分析报告,充分反映公司 整体项目运营绩效情况、细致反映公司资金往来及成本费用等具体指 标变动。其目的,一是要符合财务管理的要求;二是要满足管理层对 项目运营情况的了解和分析。5、为了使会计核算工作规范化,从基础工作、会计核算、日常 管理三方面落实标准化。从小处着手,对财务档案进行系统化管理、 科学分类归档、专人保管,对会计凭证要求及时装订、整洁整齐。6、财务知识的培训,通过纳税XXXX及XXXX税务事务所的培训 与交流,提高全体财务人员对新的税务政策和知识的了解和掌握。二、具体职能管理(一)财务核算工作财务核算工作是本部门大量的基础工作,资金的结算与安排、费 用的稽核与报销、会计核算与

35、结转、会计报表的编制、税务申报等各 项工作开展都能及时有效的完成。1、财务审核分两个方面,一是对原始报销单据的审核、财务部 严格按照公司有关制度规定执行审核、坚持原则、杜绝人情关。如对一些票据不完善、未列入资金计划内支出等坚决退回。二是 对会计凭证的审核工作,重要的对会计分录的正确性、附件的有效及 齐全进行审核把关。2、成本核算随着公司xx项目进行,工程成本支出不断加大Q在工程支出上 财务部严格按照税务要求和工程部进度管理进行付款,对XXXXX建设 集团的工程款支付及时核算代扣代缴税款,并要求对方及时开具工程 款项发票。这样有利于清晰及时的核算开发成本。3、销售核算上半年公司累计推出X栋多层、

36、共X户进行销售,在公司决策层 的营销政策和营销部同仁的努力下销售势头良好,实现销售X户,销 售额X万元。财务部在整个销售流程中积极做好认筹、大定、房款等 收款工作、对销售单据按公司要求进行把关、对销售合同进行专人归 档保管。按揭放款环节由财务部与销售部门进行积极沟通,并催促银 行放款,保证资金及时到位。5月份公司加强了财务部销售核算力量,确定专人进行销售收款、 与销售部门衔接,同时加强了对销售台帐的统计工作,做好财务销售 明细的编制。财务部按月及时与销售部的销售提成表进行审查核对,保障销售 数据的核对无误。4、会计电算化XX年10月份财务部采取用金蝶软件标准版进行账务处理,这样 极大提高了工作

37、效率和会计核算的准确性。但由于标准版的功能局限 性,不能适应公司财务核算需要,财务部于6月份联系金蝶软件公司 对财务软件进行专业升级。目前这一工作还在进行中。5、合同管理财务部对存放的付款合同进行集中的归档管理,并建立合同台帐。 按部门对合同的类别、名称、签订单位、合同金额、付款时点及金额、 执行情况等做出详细准确的反映。6、纳税申报由于房地产行业的特殊性,国家税务总局在税款征收上是按预售 款来作为计税依据的的,6月公司应缴纳各项税收X万元左右,财 务部在严格按照税法进行核算与申报的基础上,积极与税务部门沟通, 采取缓缴的方式来减缓公司的资金支出。回顾上半年虽然为公司项目营运做出积极的工作,但也存在一些 不足,表现在部分财务人员的工作能力需要进一步提高,财务部分工 作还需要进一步完善。对于下半年,财务部做出以下计划和部署:推 进会计标准化工作,从基础核算到日常流程进行细则的规定、以形成 统一标准。2、加强内部财务管理工作,采取与外部单位、内部各部门定期 核对账目及台帐来确保数据无误,对各部门资金支出进行及时反映和 分析等措施。3、提高财务人员的核算水平和管理服务意识,加强财务人员的 定期培训。4、做好资金统筹计划,保障项目运营。

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