某公司供应商管理规范.docx

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1、四川长虹电器股份有限公司物资部管理文件QG/JU-2007供应商审核管理规范2007-22007228发布-28实施四川长虹电器股份有限公司物资部发布供应商审核管理规范制:核:签:准:QG/JU-2007供应商审核管理规范1范围本规范规定了外购物资供应商的审核管理，供应商可以是合格供应商或潜在供应商。本规范适用于泛虹公司物资国内供应商的准入审核、年度审核、质量追加审核，以及技术或商务审核。2规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可

2、使用这些文件的最新版本。凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19001-2000质量管理体系要求3供应商的分类A类供应商：所有供货地点在大陆以外的供应商及强势供应商（掌握了产品关键零部件的生产技术，拥有很强的研发和生产能力的实力强大的供应商及资源性供应商，强势供应商在质量保证能力方面是值得信赖的，如电视机的显像管、显示屏，空调的压缩机等）。B类供应商：除A类供应商以外的其它供应商。4管理职责物资部a）负责制定供应商审核评估管理办法；b）负责提出委托采购物资供应商审核需求；c）负责供应商年度和月度审核计划的编制和报批；d）负责组织公司质量体系内审员、技术专家、商务人员成立审核组

3、；e）负责收集汇总审核报告，将审核情况报战略采购委员会审查和公司领导批准；f）负责将审批的结论作为供应商准入、评估、优化的依据。g）负责将审核中获取的供应商信息维护进SRM供应商管理平台。h）负责提出第二方的商务审核需求，参与供应商商务方面的审核。1.2 子公司（含模拟子公司，下同）a）负责提出第二方审核的年度和月度审核需求；b）根据采购管理处的安排，派出质量体系审核员、技术专家、商务人员参加第二方审核。1.3 审核小组a）负责编制第二方审核现场审核执行计划，并报物资部部长批准。b）负责根据审核计划实施第二方审核，并将审核结果形成报告报采购战略委员会。1.4 战略采购委员会负责对审核组提交的二

4、方审核资料、审核结果进行审查，并在二方审核审查报告上签署意见。由物资部、产品公司的相关主管等人员组成。5管理流程及要求5. 1供应商审核的目的通过现场审核，检查供应商在质量保证、技术开发、商务合作等方面是否具备我公司要求的能力，为供应商评价提供依据。6. 2供应商审核的范围及准则供应商审核的范围可以是：质量、技术、商务或其中的一至二项。新供应商准入审核必须涵盖三个方面，年度供应商审核可以重点进行供应商过程质量管理能力、的审核。审核准则是：IS09001标准、合同、长虹公司的产品要求（技术协议）、质量环保赔偿协议、长虹对供应商的环境行为管理要求、相关法律法规、长虹对供应商的技术、成本、物流管理要

5、求等。根据审核的范围，选择其中的部分或全部。编号：时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共44页?5.3审核计划的编制5.3.1子公司和物资部对供应商审核需求进行识别。供应商审核需求源于：a）新推荐的供方需进行第二方审核的；b）临时评定后供方的整改效果经判定需要现场验证的；c）年度评定结果要求整改，其改进效果经判定需现场验证的;d）供方组织机构、生产场地、企业性质、经营状况等发生变化，提供的书面材料不能完全证明变更的有效性或变更后的状况符合要求的；e） 一年以上未供货，因公司生产经营需要而重新供货的供应商。f） 在新供方认定时未进行第二方审核；g） 在三年内未进行过

6、审核的供方；h） 经营管理及其他原因需要审核的供应商。在新品认定或扩点认定中，A类供应商可免于二方审核，B类供应商原则上均应进行二方审核。当B类供应商同时具备下列条件在认定阶段可不进行第二方审核。a）质量方面： 对质量手册判定，其管理办法较为完善。 有资格的第三方的检测报告证明其实物质量水平稳定可信。 有强制规定的产品能出具相应的通过认证的材料。 其最终检验内容和近三个月的质量统计数据能证明其具有支持其质量目标和支持长虹公司质量目标的能力。b）商务、技术方面： 相关领域的国际或国内知名企业（国内同行前5名）供方具有所有应具备的资质证明。5.3.2年度审核计划5.3.2.1根据第二方审核需求,产

7、品公司/子公司在上年度末将下一年度审核需求提交物资部采购管理处，物资部采购管理处汇总委托采购物资供应商审核需求，编制下一年度的审核计划。年度审核计划包括预计审核的供应商数量、厂家、审核费用预算。5.3.2.2年度审核计划报物资部部长批准。5.3.3月度审核计划5.3.3.1月度审核需求产品公司/子公司结合年度审核计划、供应商临时评定结果、供应商质量异常波动或经营状况的变更需求、新供应商准入审核需求等情况，在上月度末提出下一月份的二方审核需求，提交物资部采购管理处。5.3.3.2采购管理处汇总各公司的月度审核需求和委托采购物资的审核需求，按照协调一致，保证效率，避免重复的原则，最终确定审核的供方

8、名单。5.3.3.3采购管理处负责确认审核组组长和审核组成员，审核组人数应在两人及以上。审核组成员从公司的技术、质量、采购人员中抽调。审核成员及要求：a）质量审核员：应经培训、考核，具有公司内审员资格的审核员。b）技术人员：对供方产品技术方面通晓的设计开发、工艺技术人员。C）商务人员：公司从事采购工作的人员。5. 3.3.4物资部部长审批月度审核计划。审批后的月度审核计划反馈相关部门。公司各相关部门对审核工作应给予支持，根据审核计划派遣审核人员参与审核工作。6. 4实施现场审核7. 4.1编制现场审核计划审核组接到进行行第二方审核的指令后，审核组组长组织编制二方审核现场审核执行计划（附录E）,

9、并报物资部部长审批。8. 4.2现场审核前准备审核组组长组织审核员做好审核准备工作：a）了解产品的技术要求、近期质量状况。b）查询SRM供应商管理平台，初步了解供应商质量保证、生产能力、工艺水平、技术研发、绿色制造、财务、成本分析、物流管理、组织结构、人力资源等状况，找出审核中需核实或完善资料的重点项目。C）准备审核检查表和其他审核工作文件。9. 4.3进行现场审核a）审查：审核组按各自分工和检查表的内容，寻找符合或不符合要求的客观证据，核实SRM信息平台的信息，收集SRM信息平台涉及的供应商的最新资料。b）沟通和辅导：针对存在的问题，审核组内部、审核组与供应商应及时沟通，提出整改的要求和改进

10、措施的建议意见。c）评价和督导：就审查结果作出对供应商的客观评价，宣读不合格问题点，提出整改要求。除非审核中已可以确认不再合作的供应商，否则应向供应商提出整改的项目和要求。准入供应商审核的初步意见仅在审核组内部掌握，不得提供给受审核的供方。10. 5审核评价审核结束，审核组应按照供应商审核评估管理办法，对供应商的质量保证能力、技术水平、商务表现作出评价，并拟制正式的审核报告，报告中应提出问题点的纠正措施要求。根据评价结果，审核组提出审核初步意见：a） 是否推荐认定b） 保留或取消供应商资格c） 物资的免检建议d） 技术合作方面的建议5. 6审核跟踪验证审核组将审核中的不合格内容及整改要求整理后

11、正式通报供应商。审核组跟踪验证供方整改完成情况，形成验证报告，作为审核报告的一部分。审核组对纠正措施的有效性进行跟踪和验证，当书面见证材料不足以证明供方已切实采取纠正措施并有效时，审核组应到供方现场进行确认；审核组对开出的不符合项报告必须进行跟踪，形成闭环；整改不符合要求，不纳入合格供方。5.7审核报告的审批供方审核小组在审核返厂的30个工作日内将审核报告交采购管理处。采购管理处提交公司战略采购管理委员会审批。5. 8审查结果的应用a）经公司战略采购委员会批准后的审核结果报告交到采购管理处,采购管理处将批准后的审查结果纳入供方准入、评定、分级管理。b）采购管理处将审核结果作为优化供应商的依据。

12、c）采购管理处根据审核结果安排对供应商的专项辅导。d）采购管理处根据审核收集的资料，完善和维护SRM信息平台。6审核文件管理6.1 集中采购物资供方审核文件现场审核记录、审核结果形成的所有报告，由物资部采购管理处负责存档管理。6.2 非集中采购物资供方审核文件a）现场审核记录、审核结果形成的所有报告，由产品公司负责存档管理。b）除开现场审核记录外的审核报告文件，由产品公司复印一套交物资部采购管理处负责存档管理。7支撑性文件QG/JU04.510管理体系审核检查表及其附件供应商审核评估管理办法8质记录8.1 年度及月度审核计划8.2 2现场审核计划8.3 3现场审核记录8.4 审核报告8.5 不

13、符合项或问题点报告8.6 采购战略委员会审查结果报告附录A（规范性附录）第二方审核评估准则（质量）第二方审核评估准则（质量）审核评估项目审核评估标准配分评估得分备注评分得分认证及资质（5）1、体系认证是否通过IS0900KTS16949等质量管理体系认证1获得第三方环境管理体系或环境标志产品认证0.52、其他认证是否取得IS008000体系认证或国际知名企业的GP认证0.53、产品质量认证是否有国内权威认证机构的认证或检测（提供证书、报告），安全件必须取得认证1否决项4、产品环保测试所供产品是否有长虹指定机构的RoHS测试报告15、国家质量许可具有国家主管部门核发的资质证明1否决项二质量管理（

14、15）1、体系质量体系管理流程完善，不存在漏缺项：2适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理12、质量目标制定了质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制订并监测、分析13、顾客质量管理能按规定进行短期/中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通1长虹的技术、质量、环保需求是否得到重视，在组织内相关单位得到传达1是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管理，长虹公司的技术协议、质量环赔偿协议得到妥善保管14、开发控制设计开发质量控制程序建立应用是否符合流程2主要的原材料、设计或工艺变更，是否征得客户认可后再正式执行15、文件管理管理文件、技术文件及更改是否受控2外

15、来文件得到识别并受控发放16、人员资格及培训在需求明确的情况下，近两年制定有培训计划并实施1检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、培训，能提供培训和考核记录1三设1、生产设备管是否有设备及工模具的检修保养制度1备管理及工作环境（15）理设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）、二级维护（维护部门）是否按规定执行并保持记录2现场设备、工装、模具的状态是否得到识别，状态是否良好1设备资源是否充足，生产、储存、仓库、物流是否使用合适的设备12、检测设备建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥善保管2检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内1现场使用的检测设备是否适宜（选型、精度

16、满足要求）1现场的检测设备的校准状态是否得到识别1必要时，是否规定并进行检测设备使用前、使用中的校定1当发现检测设备不符合标准时，是否制定方案来收回或重新评价使用该不合格设备检验的产品，是否保留验证的记录1用于监视和测量的软件，使用前是否根据产品情况确认其能力，并在必要时再确认13、工作环境工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解决措施）：（静电保护，温度、照明、湿度等-车间、库房）1必要时是否对工作环境条件进行监测，并能提供相关记录1四采购控制（10）1、供方的管理是否制定选择、评价供方的标准1是否按规定对供应商进行选择、评估（请提供供方评估的主要记录）1是否将客户的技术、

17、质量、环保要求向供方传达12、外购及外协产品的控制外购、外协物资的质量要求、技术标准齐全1对外购、外协物资的验证方式作出了规定（检验文件、确认规范），检验工艺文件完备1对不具备检测手段的外购、外协产品或项目是否规定了有效的验证办法1是否按策划的要求进行外购产品的检验或验证并保持记录2不合格品的处置是否符合程序要求1当供方产品出现连续不合格或重大问题，是否及时反馈并督促整改1程管理（20）1、流程及文件生产流程是否清晰，工艺布局是否合理，监测和检验点的设置是否合理（收集供方工艺流程图）3必要时现场有受控的作业指导书，文件中的质量控制要求应适宜、准确22、关键特殊工序设立关键的工序质控点并能提供控

18、制记录，进行过程能力指数测量和管理3特殊工序的重要工艺参数实施连续监控，记录完备33、人员操作检验人员和关键/特殊工序人员操作符合工艺规范和作业文件24、标识和可追溯行生产过程的标识和可追溯性是否良好25、不合格品控制是否规定了不合格品的控制程序，并按照流程、标准进行记录、标识、隔离、评审和处置3返工、返修产品在转入下道工序前是否再次检验2六仓储管理（5）1、分区和标识库房（原材料/半成品、合格品、不良品等）的分区管理和标识管理是否适宜12、存贮期限管理对有存贮期限的原材料、产品，是否规定了超期物资管理办法，执行并保存超期产品必要的处置记录13、存贮环境管理对有存贮环境条件要求的原材料/半成品

19、、成品是否规定管理办法，存贮环境是否适宜14、产品防护产品在搬运、贮存、包装和交付过程是否能采取适宜的防护措施15、先进先出是否严格执行先进现出1七出货管理（10）成品检验是否有出库产品的检测作业指导书，明确检测和判定标准1出厂检验完全是否按照产品出厂检验流程、质量标准进行检验2出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度1出厂检验标准与技术协议比较的严格程度（检测参数指标、判定标准）2能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录1对检验不合格判为拒收的批次产品，是否采取措施并重新提交检验2通过标识、记录能否保证出库产品的批次追溯性1八纠正预防（10）1、客户服务建立并应用客户投诉处理机制

20、、流程。发生质量问题后，是否能按用户的要求在规定的时间内进行整改。2是否建立客户投诉记录，发生的问题是否完满处理1是否将客户满意度信息、产品的质量信息、过程和产品特性趋势、供方的信息用于体系的评价，必要时采取改进措施12、质量统计分析产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问题的分析处理报告1是否建立外购/外协物资的入厂检验合格率及使用情况的统计分析1是否建立检验产品一次合格率月度统计分析0.5是否建立成品入库交验合格率统计分析1.5是否进行关键工序过程能力的分析1九产口口质量及评价（5）1、现场抽检现场抽检的产品关键质量指标是否满足相应技术协议或标准的要求22、质量趋势连续三年

21、成品质量合格率水平连续上升，客户质量投诉次数逐年递减23、可靠性试验建立产品可靠性试验的流程、可靠性质量目标明确、试验结果得到妥善保存1十环境因素及运行控制（5）“四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求2是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包装物品类），其回收处理是否符合法律、法规与其他要求1可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作能力是否良好1关注并跟踪国际、国内及客户对产品的环保要求，并实施相关要求1.单项加权得分（R/100贡量）=初始得分X100-（所有不适用条款的总分）审核员（签字）：年 月日附录B（规范性附录）第二方审核评估准则（商务）第二方审核评估准

22、则（商务）审核评估项目审核评估标准及权重配分评估得分备注评分得分一企业整体实力（30）1、行业知名度企业在行业得知名度（是否相关行业的国际知名企业/相关行业国际知名企业在中国的合资企业/相关行业的国内知名企业）102、市场地位占相关市场的市场份额（在10%或更高/510%5%以下）103、同行供货经验（主要客户）相关产品是否向国内外知名企业供货（主要客户供货记录）54、地理位置是否具备及时供货得地理优势：能1天内交货（或路程250公里以内）能3天内交货（或路程100o公里以内）3天以上交货但在合同规定时间内（或路程100O公里以外）5二生产能力（20）1、产品供货覆盖能力是否具备全系列为我公司

23、供货的能力52、生产能力）现有的生产能力是否能满足目前长虹公司的订单（长虹定单占产能的30%计算）31年内供方有无通过增加基础设施扩大生产能力的规划3供方有无计划和能力在短期内改进/提升/扩大生产能力2未来生产能力有无扩张潜力23、生产技术和设备关键设备/主要生产线运行状态是否良好（设备制造商、型号、技术使用年数）5一物流和交货（15）1、交货交货期能否满足长虹公司的要求3交货是否可靠（准时、准确）（提供可靠交货的记）22、紧急订货是否愿意承接紧急订单23、运输在发运数量上是否能够灵活处理1是否具有混装发运的可能性1在运输中是否有对包装/产品的保护措施0.5化学品供方是否选择具有危险化学品合法

24、运输资质的承运方0.54、JIT的可能是否具备实时供货（JlT）的能力15、库存是否可以根据长虹公司的要求维持一定的库存1库存管理是否执行先进先出原则16、预警系统是否有良好的预警措施保证在交货延误时能够尽早通知用户（提供具体措施说明）1四合作（10）1、合同期限供方愿意和长虹公司签订比较长期的合同（1年或更长）22、质量协议是否愿意或者已同长虹公司签订质量维持协议和质量赔偿协议23、客户商务服务是否具备完备的顾客投诉和反应系统3现有客户对供方的价格和服务评价是否良好3五成本（15）1、成本结构供方能够且愿意提供完整的成本结构3成本结构是否具有竞争力33、成本管理是否有成本考核目标，实施并管理

25、2是否有成本改进的计划，计划的执行情况2是否定期或不定期进行成本分析，找出降本的关键因素并制定降本措施1生产过程中是否进行严格的成本控制13、原材料降低成本的可能和相关的改善计划原材料成本是否有降低的潜力1是否有改进原材料供应的计划/项目（优化供方的数量、国产化、降低成本），并被定义或形成文件1原材料降本目标的执行情况（提供执行记录）1六、组织机构和人力资源（5）1、管理层稳定性管理层是否稳定，在近两年内无大的变动12、员工素质各部门人员配置是否适当，人员是否具有相应的素质、能力和经验1专科以上员工占总管理、技术员工的比例（在70%以上/3069%30%以下）13、员工待遇对员工职业健康和安全

26、是否关注1劳资关系是否良好？是否因为紧张的劳资关系引起工厂停产1七其它（5）1、对长虹公司业务关系依赖程度12、周边能源（水电汽等）是否有效保障13、是否建立MRP、ERP系统14、是否有规划公司总体的信息系统，信息化程度高低15、是否可以通过Intemet（网页、邮箱）同客户联系1001单项加权得分（R商务）=初始得分X100-（所有不适用条款的总分）审核员（签字）：年月日附录C(规范性附录)第二方审核评估准则(技术)第二方审核评估准则(技术)审核评估项目审核评估标准及权重配分评估得分备注评分得分一设计开发(60)1、技术力量(10)是否具备自主技术开发的能力4设计开发人员的资源是否充足4技

27、术开发工具先进性22、研发业绩(10)一年内是否获得国家级/部科技成果奖、专利2前一年新产品的个数占总产品个数的比重A大于50%(10)B30-50%(5)C10-30%(3)D小于30%(0)4前一年新产品的销售额占总销售额的比重A大于70%(4)B50-70%(3)C3050%(2)D1030%(1)E小于10%(0)43、样品(5)样品提供的准时性：A准时提供(5)B推迟1周(3)C推迟2周Q)D推迟2周以(0)54、开发周期(5)是否能如期按客户开发要求完成开发55、技术参数(10)关键技术参数是否完全满足长虹公司的要求106、产品成熟程度(5)是否进入成熟期，应用方案成熟57、技术资

28、料的完备性(5)提供的技术资料是否完备58、产品技术标准(10)产品技术标准的先进程度：A国际先进标准水平(10)B国家/行业标准水平(1-7)C低于国家/行业标准水平(0)101、关键工序工艺技术的先进性（10）关键工序采用的生产工艺先进程度国际先进标准水平（10）B国家/行业标准水平（1-7）C低于国家/行业标准水平（0）10二生产工艺（20）2、工艺技术的能力（10）生产、检测设备精度、工艺技术水平对产品技术参数、质量水平的支持能力A能确保技术质量指标的达成（10）B工艺能力部分不能保证指标的达成（2-7）C工艺能力完全不能保证指标的达成（0）10是否能根据长虹公司的“特殊要求”开发新产

29、品5三技术开发支持（20）客户技术服务（10）是否能模拟用户的使用状态对产品进行验证5能否按产品标准进行新品的自主验证5是否愿意为长虹公司的技术开发提供技术支持5初始得分：100单项加权得分（R技术）=初始得分X100-（所有不适用条款的总分）审核员（签字）：年月日附录D（规范性附录）第二方审核综合评估准则被评定为审核合格的供方，要求综合评定合格、同时质量、技术、商务的每一单项都必须合格。F.1质量、技术、商务单项评估a）质量总分为100分，技术、商务二项总分各为100分。b）单项合格要求：质量270分；技术270分；商务270分。c）单项加权得分计算方法100供方单项得分二初始得分100-（

30、所有不适用条款的总分）F.2综合评估a）第二方审核供方总得分以质量：技术：商务按3：2：5权重加权为100分进行综供方总得分=IOOXR质量X30%+Ra20%+R商务义50%300合评定。b）C）最终审核合格评定标准70分以下：审核评定不合格70分80分：供方整改合格后纳入评定合格。80分以上：审核评定合格（不合格项也必须整改）。附录E（规范性附录）第二方审核现场执行计划四川长虹电器股份有限公司7SichuanChanghongelectricco.,ltd中国四川绵阳市高新区绵兴东路35号（621000）乙KCHANGHoNGfe虹传真/FAXTo（收件人）：Tel:Fax：From（发件

31、人）：四川长虹电器股份有限公司Tel:Fax:E-mail：COPy（抄送）：Tel:Fax：Page：ofDate：Subj.（主题）：对贵公司实施第二方审核的相关事宜紧急口机密请答复口请审阅请批注请传阅先生/女士：您好！按照我公司供应商相关管理程序要求，将于月日对贵公司实施第二方审核,现将审核计划传真给您。审核计划见第2页。如有异议，请在日之内书面回复。谢谢!联系电话:四川长虹电器股份有限公司第二方审核计划一、 供方名称：二、 审核类别：准入审核口年度审核口追加审核三、审核范围：口商务口质量口技术四、供方产品：五、审核时间：年月日一月日六、审核准则：IS09001-2000标准和长虹公司相

32、关要求七、审核小组：（A组长）、（B）、（C）八、审核安排：1）质量方面时间审核内容审核人员月日见面会月日质量认证及资质、环境表现月日产品质量及评价月日受审核部门1IS090-2000标准相关条款月日受审核部门2IS09000-2000标准相关条款月日受审核部门3IS09000-2000标准相关条款月日总结会注：请准备一套贵公司质量管理体系文件（含质量手册、程序文件和三层管理标准）。2）技术方面审核时间审核内容审核人员月日a）研发业绩b）技术开发工具先进性c）样品d）技术参数e）产品成熟程度f）产品技术标准g）关键工艺先进性h）关键工序工艺设备先进性I）客户技术服务3）商务方面审核时间审核内容

33、审核人员月日a）企业总体情况（行业知名度、资质证照、地理位置、市场地位、产品供货覆盖能力、同行供货经验、管理层稳定性、员工素质）b）生产能力（生产能力、生产技术和设备）c）物流和交货（交货、紧急订货、运输、JlT的可能、库存、预警系统）d）合作（合同期限、质量协议、客户服务）e）成本（成本结构、原材料降低成本的可能和相关的改善计划）批准：审核：拟制:附录F（规范性附录）首次会议程序及记录受审核方：会议地点：日期时间：出席人员姓名及职务：详见会议签到表会议记录：会议由审核组长主持。主要议程如下：1、介绍出席会议人员：介绍审核组成员，请对方介绍主要参与人员；2、说明此次审核的目的、范围、准则：a）

34、审核目的：口准入审核、口年度审核、口追加审核，以评价供方是否符合长虹公司的要求；b）审核范围：口商务状况、口技术能力、口质量管理；c）审核准则：口IS09001标准、口合同、口公司的产品要求（技术协议）、口长虹公司第二方审核评估准则；3、介绍审核方法和程序；4、介绍审核结果的提交方法；5、介绍审核的可能结论：包括严重和一般不符合项的定义以及违反法律法规和其它要求的判定；6、确认审核计划和有关会议时间；7、确定联络陪同人员；8、确定审核组所需的办公条件等；9、作保密承诺（在未得到供方同意之前不得向第三方泄露供方的商务、技术秘密和质量状态）和请对方明确保密区域和限制条件10、澄清疑问；11、请受审

35、核方领导作简要讲话；12、表示谢意，会议结束。附录G（规范性附录）末次会议程序及记录受审核方：会议地点：日期时间：出席人员姓名及职务:详见会议签到表（末次）会议记录:会议由审核组长主持。主要议程如下：1、代表审核组感谢受审核方的配合和支持，使审核工作得以顺利完成；2、重申审核的目的，范围和准则；3、说明审核过程和审核组观察结果，体系优点和改进机会，本次审核共发现严重不符合项项，一般不符合项项；4、宣读不符合项报告；5、问题澄清和确认不符合事实；6、说明抽样的局限性；7、对受审核方的质量、技术、商务审核情况作出一般性评价：按下列三种不同的内叁选择一种裒：口正帝桥况下叱行的抽样串板，本着建.立长期

36、的伙伴关条，可对供方作出较为切合实际的评价，特别应指出需要改.进的内需。对初次准备进入公司的供方，仅对其作一般性评价和希望改进的内参，不能作结论性的表杰，特别是管理较差、不准备列入供方名单的企业。针对要求整改企业，应明确指出其不足，提出严格的整改要求。8、纠正措施要求（确定采取纠正措施的时间、完成期限、验证方法等；不符合的情况已得到纠正后，将结果报审核组，其要求程度按第7项中的三种情况分别对待。）9、重申保密承诺和纪律；10、请受审核方领导讲话；11、会议结束。向受审核方表示谢意。补充记录：附录H（规范性附录）第二方审核会议签到表首次会议末次会议单位名称：时间：年月日审核组成员签名:姓名职务姓

37、名职务受审核方签名：姓名部门/职务姓名M门/职务编号：时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第20页共44页附录I（规范性附录）第二方审核结果的推荐性意见8.1 质量方面推荐性意见a）提出撤消合格供方资格或不列入合格供方名录建议： 质量管理体系要求存在系统性不符合； 不具备供应公司产品质量特性的检测手段又无有效控制方法； 产品质量不稳定，不能有效保证满足公司的质量要求。 环境因素及其运行控制存在严重不符合。b）推荐继续保留合格供方资格或列入合格供方名录（但不实施免检）： 质量管理体系要求不存在系统性不符合； 具备供应公司产品特性的检测手段并按要求进行检测，确认产品质量得到

38、保证； 能正确对待公司的审核，以认真态度积极对不符合项报告制定纠正措施并实施，整改有效。c）建议实施免检控制： 质量管理体系运行有效，具有较强的质量保证能力；质量管理体系要求无系统性不符合； 能有效地收集、分析和利用各方面的数据，用于质量改进； 生产现场针对产品质量特性，应用了相应的统计技术，表明生产处于受控状态；8. 2技术方面推荐性意见a）建议保持合作关系（以下之一） 设计开发能力较强、工艺技术先进，技术发展潜力较大； 设计开发能力一般、工艺技术成熟，能保证公司对技术能力的要求。b）建议终止或不开始合作关系 设计开发和工艺技术能力很差，不能保证公司对供方技术能力的要求。9. 3商务方面推荐

39、性意见a）建议进行商务合作资金能力雄厚，价格空间大，具备长期合作能力。b）建议终止或不进行商务合作价格承受能力差，资本运作差，不具备长期合作能力。附录J（规范性附录）第二方审核记录表（技术）一、专利情况序号专利号专利内容获得专利时间专利所有者是否涉及提供给长虹的产品12345二、已完成的新产品开发状况序号产品名称产品特点市场表现获奖情况设计定型口期新品销售金额（元）总销售金额（元）12345前一年新产品的个数占总产品个数的比重o前一年新产品的销售额占总销售额的比重o样品研发周期：最长平均最快三、正在进行和计划进行的设计开发研究项目序号项目名称项目内容项目人员构成时间安排项目成果12345四、设计开发软硬件1、开发用软件情况：2、设计开发用硬件：五、产品技术标准使用标准名称/编号国家/行业标准名称、编号先进指标低于国家/行业标准的指标六、供方设计送样1、样品提供的准时性：按照要求规定送样时间：；实际送达时间：2、样品技术参数符合要求情况：序号参数名称要求符合情况序号参数名称要求符合情况1