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1、全国中小企业股份转让系统NATIONALEQUITIESEXCHANGEANDQUOTATIONS业务支持平台（BPM）股份初始登记有关业务操作手册V1.12023年4月1 .序言31. 1.概述32. 2.业务流程32 .股票初始登记32. 1.提交初始登记申请表33. 2.初始登记反馈答复94. 3.初始登记申请列表115. 4.登记状态描述123.股票挂牌办理123.1. 提交公开转入登记表123. 2.公开转入登记表反馈答复143. 3.公开转让记录申请列表176. 4.公开转让登记表办理状态187. 查看挂牌项目批复信息198. 查看挂牌日期191.1. 概述为更好地满足挂牌企业业务
2、发展需求，全国中小企业股份转让系统有限责任企业（如下简称“全国股转企业”）在业务支持平台上增长股票初始登记线上提交、线上审查，以及与中国结算自动化对接功能。1.2. 业务流程2.股票初始登记2.1. 提交初始登记申请表第一步：挂牌项目组员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交初始登记申请列表工参见下图:第二步：在【初始登记申请列表】中，找到要提交初始登记申请表的挂牌项目，参见下图:贡初蛤登已申审列系W9四目的证券;1称发法结算时同4至4公a全称券商援交网同一至4 至皿SE秀代码鬟记市核时间一至登记状态Wttx质目!1号公向全称楂廉项目市Ht状在身高援交时Ia篁记市卷诃发法中3
3、KIMM同中国QMiS何时1GP201409004水电雳操作 鬃怫登记1、在【初始登记申请列表】中口勺【与否认向发行】歹U,假如是【否】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提醒信息，提醒主办券商该挂牌项目与否挂牌同步发行，参见下图:主办券商根据挂牌项目的实际状况选择【挂牌并发行】或【不发行】。假如选择【挂牌并发行工则系统检查该挂牌项目与否已经提交了定向发行立案材料，如未提交，则提醒其先提交挂牌发行材料后，再提交初始登记申请表，详细参见下图:信息Q请先提交定向发行材料，再提交初始登记3申请表确定假如选择【挂牌并发行】，并且该挂牌项目已经提交了定向发行立案材料，或者选择【不发行工系统自动进
4、入【初始登记申请表】填写页面，详细参见下图：2、在【初始登记申请列表】中口勺【与否认向发行】歹U,假如是【是】，点击操作列中的【股份登记】操作时，系统弹出提醒如下确认信息:信息上海苗戏多网络科技股份有限公司为挂牌并发行，请在初始登记申请表中填写股票发行后的股东持股和限售情况；并确保填写的内容与公开转让说明书披露一致确定点击【确定】后，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面。第三步：【初始登记申请表】填写与提交操作:1）在初始登记申请表页面点击【Excel模板下载】，将模板保留到当地，详细参见下图：在当地根据填写规则在完毕初始登记申请表Excel文献Fl勺填写工作，填写时注意如下事项:I*股份有
5、限公司股票初始登记申请表序号及哀名#是否为重事、监本、商a*股份有限企业要修改成企业全称，否则填写完毕日勺初始登记申请表EXCel文献不能上传到系统。填写前认真阅读填写阐明2)填写完毕后，点击浏览按钮将当地填写完毕0初始登记申请表EXCeI文献上传到系统后，点击【保留】操作后，系统根据业务规则会对初始登记申请表中0数据做校验，假如不满足业务规则，系统会弹出提醒信息，页面参照如下:错误信息第昭值为33,与公式SUM(L5,M5浒算的值66.0不一致假如有错误信息，则根据提醒修改当地编写的初始登记申请表EXCeI文献后，重新点击浏览按钮将当地填写完毕的初始登记申请表EXCel文献上传到系统后，点击
6、【保留】操作，直到保留成功，页面参照:3）假如根据业务规则，还需要上传附件，则点击【添加附件】操作，将文献上传到系统。附件上传规定：文献名长度：不能超过100个中文文献类型：pdf,docx,doc,jpg大小校验：不超过IOM4）【确认】业务申请单保留成功后，系统自动显示初始登记申请表EXCeI文献中0各项数据，主办券商可再次确认数据B对B性，页面参照如下：1页孙蛤登记申谩列表初蛤要记申ifl表证券代码：公司会林：水电费:那EKeUetgTft嬉我鼓帔件JR车名除是若为事、:：是否为葩IRlR东买网SM人、一股1局份证号或江商号是否力做市Jii挂提芾12个月内受让自控JRIR东为因司法林决、
7、健承等獴因常荻汨有ISi张三否否132624121212121212111122210 - K 1 M 1 共 1员 .M 6!示 1即共 1*文件名上传时词榭作5）假如确认对B,则直接点击【提交】操作完毕初始登记申请业务；假如确认不对的，可再点击【编辑】按钮重新填写、保留、提交。消息业务申清单已成功提交2.2.初始登记反馈答复第一步：挂牌项目组员登录系统后,首页【股票初始登记管理】模块中,点击【待反馈答复初始登记列表】，参见下图：待援交汾均登记申请列表（0I待反港回JIin始笠记列袤0：I传11交公开转让曝将反港回I公开转让列去第二步：在【初始登记申请列表】中，找到要反馈答复初始登记H勺挂牌
8、项目，并点击操作列【股份登记】，参见下图：映目娟号I公即全井证券代码证券寓林券商If交町肩一至登记审榭才目4至一发送靖凝时词j至3结黛逢回时间一至j熨记状聂氏港回艮，Q过我Q重且过密项目靖号公用全杯证券代码近身蔼梅记状态挂a啖目-HcU态分网提交明河箜记审核时河发送申强IC时间中Smt逅叵的词是否定向发行1GP201&01006上近科效多儆科技股份*照公司839003北殁多|6.回.|砒Hd2016-01262016939220101-261哂岁记第三步：反馈答复操作，详细:1、在初始登记申请表中，点击【编辑】按钮，页面参照如下:s贡）蛤聋记申谓列康Xmtt94iRA白用讶X关上海这我多网钻口
9、枝般份有四公&JR票初始矍记申事表公m全麻：上图第戏多联科技IRlM有倏公a证券制检：Ai多证券代码：839003位：K&s殖板下敦通喜效据文仲段东钠是否为*事、密:是者为JJBtIR东府控制人、一IM身份证号或韧号是古力做市就技CWRI2个月内蜘自控股IR东实!因同$Di及缎量等原因而狠得御陆艺超是是210502198208141538三00上若静W股权段史修金合伙企Ii邮展台三否310000000113691否00伙）张薇S3202821M6062&8420否00圣城而达晨创丰股仅颇企Ik邮#合SS440300W2342918三00饮）合计1058201010-K-4K1换2页MO!示1到
10、10,共17记录文件名上传时同搭你,援交2、可在下图0编辑页面中，重新提交初始登记申请、添加附件、填写反馈答复信息，详细操作与2.1B中第三步：【初始登记申请表】填写与提交操作一致。填写完毕后点击保留后才可提交。页扮始登记申谩列表”初蛤登记申尚我崛X，上海苗彼多谶料技度份有傲公司股票汾检登记申请袤公司全垛：上海苗谟多礴科技IR份时公司证券81林：瑜豉多证券代码：839003单位：KI瓦时下咏k於故据文件蹦I股东的是舌ME事流;是否为挂服股东、赢近k=Rl身份证号熨主隔号是否为Ih市商IItfc解12个月内对自控股股东、再因司法袋决*瑞承等及目而较可有限11陈艺超是是21050219820814
11、1538S00*上由营怠愿权投交基U2金畲伏企11（有用S否否3100000113691X00博伏）3张锋是是320282198606268420X00三ieRR4段货企台否三440300&02342918三00伏）*tt1052010100首次信息HtaSiaftWS 依二次信息拟0 (O)变更公告市宣未遇过0)史8公吉窜宜道过(O)KtBinKSiees伶援交?族登记申Ie列表(4)待反覆回复?隔筌记账付提交公开代让列麦(44反诱回复公开转让列表第二步：在【待提交公开转让列表】中，找到要提交公开转让登记表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】,参见下图:首页格程交公开转让列*，证券代码:II证券
12、筒称:I!状态待提交，查湎s三公司名祢主办券商证券代码证券置招转让方式挂牌项目批复g股投登记日期券被提交日期挂牌日期状态操作1山东良脸信技术股份有限公司全元证券839002座威通信协议将让同意挂牌2016)1-28|待提交|i三第三步：在打开rJrI的公开转让登记表】标签页中，根据转让方式不一样进入不一样的)公开转让登记表编辑标签页面，详细如下:1、假如是协议转让的，页面参见下图:页符促交公瓶让烬山东速威信技术聚份有IR公B咬Il的公开转让记录我三XMi公开传让记录袤信息公同全林山东原威通信技末JR份有用公西迎月代码839002证分JI标僵R；*倍R充信Sa证券爱别技给公司协议我让JRII在甥
13、捌拄唐公BJIS票ttBMI行ImjS及代羽-I黄文霄林ISMHKH转让位(信)1痛殷而值SJRtORJ1元货硒51,114,000再黑售股本(K)人艮市11,783,498I上年哥股收给阮)&8tk绩让状态0写员明：1、带*的为0D前2、所感行止及代码依据中BKES会长上市公司行立分细Kl(2012年修订)城写。3.幸建售孤股M量应与殿份登记iU书；9、K公开研让说明书记维1蛟4、做市两值2于“做市商椁杳证券信息表记的l*ft林，公司以及主办券育费对以上资料的R实姓、*si住负啬以上策目如有不买和as耳本公司负IS由化产生的一切击仔主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年每股收益(元)填
14、写完毕后，将公开转让登记表提交到系统。2、假如是做市转让H勺，页面参见下图:Q页例反谈回复公开恃让列表北京飞天经外科技IR侪有IH公司看目的公开彷让记录袤交a第效公开转让记录袤依盥公m金林北宛飞天经缘科技IR份有限公司证券代码830037W秀普称飞天经知证券类别挂牌公司帔布特”殷厚证券疑别检牌公司殷Htt*awI行1阴臭及代码品XI英文薄梅IS丽特让位（信）1每股面值1元随币样ARifi上年等IRiftfia阮）ZJR本曦）35,715,000丰网售股本集）5,715,000般鼻信息舶!状在a他市商的I1EflWiMl伪市证券帐户089905383偷市交第单元债市鬲备称|做市蠲信息口做市M2I
15、I做市证券体户0899065761市交耕元伪市峥日Rgeesw伪布北务情况正常交黑时段允讣业务大密被布申报、做布敷盘后交黜力好饰It务；5别做市互报咸交看认申报买入偷市互推成交硝”申JP卖出.做市互报成交魂认申报IK单S写女明：1、AW*的为名Ia嗔，2、所R行业及代码依掘中国证发会上市公司行业分奖I（2012年施订）91与。3钠香奏通股鼓里应与股份矍记确认书、公开陵让说明书记我的一l4 做市福信息位于做市丽挣有证券僮思豪记JseA致接牌公t以及主办方商安对以上夷村的A支性、*住负金，以上黄科如有小实胤定笈，本公B负担由此产生的一5叁任口保存/援交.主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年
16、每股收益（元）、做市商信息，填写完毕后，将公开转让登记表提交到系统。3 .2.公开转入登记表反馈答复第一步：挂牌项目组员登录系统后,首页【股票初始登记管理】模块中,点击【待反馈答复公开转让列表】，参见下图：找传审校管理辆S中9的次信息方窗口次信息1靖o）传二次信息贿o灾史公告审查未通过（0）支更公自审查通过（0）待提交秘圮8记申适列去0）符反谓颂初始变记砥 曾物11交公刑让列去（0）待反覆复公开特让列表（2IS1初始登记宜睡第二步：在【待反馈答友公开转让列表】中，找到要反馈答复公开转让登记表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】，参见下图:首页特区SS回复公开转让利云证券代码:I-I证券简梆:-I状
17、态:掂股回查询 公司的主办券商证券代码证券简称强让方式挂牌项目Itt直9股权鳌记曰明券商提交曰期挂牌日明1京州云瑞网络科技股份有限公司金元证券830039云瑞网络协议转让I三1SW2016-01-292016-01-27被驳回斓揖2北京飞天经纬科技股份有限公司全元证券830037飞天经纬做布转让I三ISK2016-01-122015-01-14被驳回-t第三步：在打开口勺*的公开转让登记表】标签页中，根据转让方式不一样进入不一样的公开转让登记表编辑标签页面，详细如下:1、假如是协议转让H勺，页面参见下图:GlR贡令反覆回费公弁转让到云常州夫蛔笫科技餐份在用公司喷目的公开牌让记录系公国余林常州三
18、9!R络科技股佛*隰公司证券代御830039证券类别司协议特让股It证分嬲I拄牌公司股票ttefflKStSS行业林奥及代码I 07+兽艮场FW I英文Sl椰s*wSi料”粒（倍）1初段无值1元货币裨矣上年每版收68元）IIl231 I总股本OR）25.000.000挪售股本 股）公眯”记录未传意交垢叁曲ARffiRiLttSMBti*FnM:1、带有*的为如WM2、乐网行业及代就SMB中暗汨会”上市公司行北分?5弼I（20i2i7-3、等据停索港股於拿应与份笠记修认书、H公开辑让联明书记党的一8tA陵市MfieL应于?像市商抄有证券ISIB表匕脸一炊。公翔以及主办券育春对以上亮的R实性、*S
19、iS负百以上资料如*不实和Mf*4JWftIBftttrttfJ-WSft.历次Rie怠见与HR本就反演意见：123Ee本花&那回艮：日保存主办券商可编辑行业种类及代码、上年每股收益（元）、反馈答复内容。主办券商可点击历史查看按钮，查看公开转让登记表有关aJ历次反馈意见及答复，页面参照如下:历次反镖意见与回复结果：蛟回操作人：黄逸飞时间：201601-2909:57:34123qwe结果：蛟回操作人：黄逸飞时间：2016-01-2909:33:46eee结果：审核通过操作人：黄逸飞时间：2016-01-2716:24:14结果：提交审核操作人：金元时间：2016-01-271621:27再提交
20、结果：驳回操作人：黄逸飞时间：2016-01-271620:10重复发公开转让记录表结果：提交审核操作人：金元时间：2016-01-2110:19:212、假如是做市转让H勺，页面参见下图:Ielj5份反调国艮公开陵让利夫“需力f吟8科技IR份豳1公司项目的公开方让记录襄X比京飞天经绛科技聚份有IB公司攻目的公开传让记录去I勺蹦公开怙让记录表信息公6全除，值修径律科技IR份有词公向证券代码830037证劣N祢证券类别拄金公司做市将让股票证身碉桂海公司股季拄烷日期曜里信息竹北肿突及代码I044电力热力生产和y|英文；?ISIMflH幡让位喈）1碍眼面值1元货币他突人而上年琴歌益玩23总股本蹴35
21、.715.000葬隔售俄本魔）5,715,000交5倍效我让状态MBttjfeB做不阳做市被名称做布证券侏户0123456789做帝文舞单元I回做市高2做市丽名称做南商信包做布证券就户0899065761做而交舞.元|做市包伯日明同挂牌日胃的市业务fl炽正常交易时收允许业务交别做市申报、曲不泉华最后交财及先许业务类别命市互抿成交硝认申粽人做市互报成交魂”申1牍出、伊市互疑成交Ift认申报徽华第与浜明：3常有火的为名堵项；2、所国行it及代码依据中国证盅含,上市公句行北分关指引（2012年Ie订）堵写。3例IralIR故置应与is份鳖记研认书、“公瓶让说朗书记*吁政4 .做而备倍Ia（S于敏田福
22、杼有证身信红表记蝴一效。挂牌公司以及主办券商要对以上资料的嘉实性墓修住负责以上资3如有不实和盗M本公司负担由他户生的QXft85次反魂免见与回艮|历史宣本轮Ria意见：主办券商可编辑行业种类及代码、上年每股收益（元）、做市商信息、反馈答复内容。主办券商可点击历史查看按钮，查看公开转让登记表有关aJ历次反馈意见及答复，页面同协议转让H公开转让登记表页面中的历史查看。3.3.公开转让记录申请列表主办券商可在左侧导航菜单，进入公开转让记录申请列表页面，导航菜单位置:导航挂牌审核管理 确认归档口券商流程跟踪 项目管理 挂牌项目口反馈回复首次信息披露D首次信息披露 二次信息披露 已披露公告 更正公告跟踪
23、 股票挂牌进度管理股票初始登记管理J公开转让记录中清列表jHbj公开转让记录申请列表页面中能查到所有通过系统提交的公开转让记录申请信息，并可通过证券代码、证券简称、公开转让登记表状态筛选项进行过滤查询。首页公开转让记录申BS列去证券代码II证券简称II状态三至百公司名称主办务高证券代码证甥聆转让方式挂牌项目批复彳股仅登记日期秀被援交日期挂牌日期状态1作1天台石油也汇丰石;酶各股份有B甥金元证券839006天台石油做市转让同意挂牌2016-02-262016-02-292016-03-03审核通过三2成都泉建堂大药分连蹒份有限公司全元证券839005泉源堂协议幡让同启挂咫2016-02-2320
24、16-02-292016-03-03审核通过查石3期南惠丽S材科股份有限公司金元证券839001惠同新村协议转让向意挂牌2016-01-282016-01-28审核中直看4常州云炯络科技股份有俅公司金元证券830039云端网络悔议轴让同意挂牌2016-01-29201S-01-27糠猿回i三ta5西安比特和光电股份有限公司全元证券830038协议转让同京挂牌2016-01-212016-01-272016-02-03审核通过置百6北京飞天经纬科技15份雕公司金元证券830037飞天经玮做市转让同意挂牌2016-01-122016-01-14喇钢物相3.4.公开转让登记表办理状态公开转让登记表办
25、理状态数据项描述如下:状态描述可操作项待提交中国结算返回股份登记确认书，但主板券商尚未提交公开转让登记表提交公开转让登记表审核中主办券商已提交公开转让登记表、或提交了反馈答复后，股转端审查员审核查看被驳回股转端将公开转让登记表驳回给主办券商，重新修正公开转让登记表反馈答复审核通过股转端审核通过，确认了挂牌日期查看4 .查看挂牌项目批复信息主办券商在对挂牌项目做【确认归档】操作后，可在【挂牌项目】列表中查看到项目审批成果，挂牌批复日期，下载批复函，发行批复日期、下载发行函(假如挂牌同步发行)详细页面:贡桂”喳日X*fl员白石牛I为自负责人U知俏MU至3wstj*世M果Qitt鼻姓过叁顶色名糅IS
26、BftBA扰支对河项目状布Iflswttt*awt三Bffl下我IMBa灰IMl日期下靠发行出日李氏触见a(s度5ft19111刎元201M1.11窜望中2仁和IR份lW2015-11-10*1中3岳华公估左左现20111-06W14XLKMdWW2015-11-03隼亶中5OK球ft2O1S1O28南置中6中32ff三M201M0-27重宣中7黄冠发HAy俏2013628雨宣中8匕德科技划住淤2O1MO-18绅反以回9中科舅口刘友大20150佚30*宣中10卓梯Ul加注201Ng9W1Q1*Ai新球行5ti与定向友行2QiE向发行宁亶宁定向文”修瓷6方定向发行r8春族行tSCi少定向发行/：
27、i16-三l三I(5S1/定向发行，通球行5 .查看挂牌日期主办券商可在公开转让记录申请列表页面查看到拟挂牌企业的挂牌日期，详细页面参见下图:S首页公开转让记录申请列去证券代码:II证券筒称:II状态SiSs公司名称主办券商证券代码证券箱祢转让方式挂您项目I履g股权登记曰期券商提交日期挂牌日期状态操作1天合石油距汇丰石;朦普股份有B能全元证券839006天合石油做市转让同京挂龙201-02-22016-02-292016-03-03审核通过Sg2成都泉源堂大药的连陵股份育限公司金元证券839005泉源Sf林议线让向息枝梅2016-02-232016-02-292016-03-03审核通通三s3湖南惠图斯材料股份有限公司金元证券839001惠同领材制滞让间危挂墟2016-01-282015-01-28审核中查存4京州云炯络科技股份雕公司金元证券830039云哪愧协议转让向意挂牌2016-01-292016-01-27被驳回曜5西安比特和光电股份有限公司金元证券830038比特利协被转让同京挂咫2016-01-212016-01-272016-02-03审核通过SS6北京飞天经纬科技股份雕公司金元证券830037飞天经绊做市转让网总挂牌2016011220160114被驳回三
