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1、1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A. 50B. 200C. 150D. 100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中，()。A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：B6、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是O。A首日上市的证券
2、B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是O。A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到O开立证券账户A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B9关于委托指令中的数量，下列说法错误的是OA.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案：C10证券业协会会员大会的执行机构是OA.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委
3、员会正确答案：BH根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是OA.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案：B12对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是OA.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D.促进国际化正确答案：B13债券价格变动风险随着期限的增加而OA.不变B.增大C.下降D.无法确定正确答案：B14与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力OA.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案：B15可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为OA.ETF基金份额B.普
4、通股票C.公司债券D.优先股票正确答案：B16根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后OA.下一交易日B.当天C.3个交易日后D.2个交易日后正确答案：A17属于银行间债券市场现券交易品种的是OA.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18我国创业板正式启动的时间是OA. 2011年B. 2009年C. 2012年D. 2010年正确答案：B19我国A股账户不可用于买卖OA.B股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于O万元A. 5
5、0B. 200C. 150D. 100正确答案：B21股票本身没有任何价值，但股票是一种代表O的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权正确答案：C22货币期货又称OA.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货正确答案：B23债券回购交易更多的是有O的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案：C24中期票据发行业务中，OA.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B25在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是OA.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.
6、已上市A股正确答案：A26一般来说，下列基金中，管理费率最低的是OA.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案：C27从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的（）A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A28下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（）A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B29下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法
7、人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A30下列有关凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A31证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C32中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券
8、市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A33以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A34央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B35企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案：C36银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B,三等六级C.四等九级D.四等
9、六级正确答案：A37关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案：A38根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是（）A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST，字样，
10、以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币正确答案：D39关于交易制度的说法，正确的是（）A.在做市商市场, B.在做市商市场, C.在做市商市场, D.在做市商市场, 正确答案：D卖价由做市商报出 卖价由投资者报出 卖价由投资者报出 卖价由做市商报出证券交易的买价由投资者给出,证券交易的买价由投资者给出,证券交易的买价由做市商给出,证券交易的买价由做市商给出,40保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务
11、本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息A.100%B. 50%C. 75%D. 90%正确答案：A41在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）A.资金账号B.银行账号C.证券账号D.身份证号正确答案：B42通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案：A43证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。A.3B.2C.4D.1正确答案：C44VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量
12、地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案：B45投资者发出委托指令的形式不包括（）A.电话委托B.传真委托C.柜台委托D.全权委托正确答案：D46根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C1、下列各项中属于我国发行的国债种类的是O。1.普通国债H特别国债HL长期建设国债M无期国债AIKIILIVBEIEIIICIEIIIDKIIII答案：B2、根据资产证券化的地域划分,可以分为O。1离岸资产证券化Il境内资产证券化11I.国内资产证券化IV外国资
13、产证券化AhIlIILIVBlIILIVCll、III、IVDl、Il答案：D3目前,主要的风险管理工具包括()1远期11期货In期权IV.互换All.IIIBb11IILIVCb11IIIDlIV答案：B4、属于记账式国债承销程序的有O。1 .招标发行II债权托管III.分销IV远程投标AhIIIIIBlIILIVCIILIVDbIEIILIV答案：D5、存钱类金融中介包括()I商业银行II储畜机构HI投资银行IV信用合作社AEIIIBIEIIhIVCIIIIVDKIIIILIV答案：C6、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有O。1股指期货口股票期货HI股指期权IV股票期权AhIlIIL
14、IVBl、IlcinDIJhIV答案：A7、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为O。I在岸基金11离岸基金11I系列基金IV保本基金AI、IlBEIlIIICllIVDIIhIV答案：A8目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对()做出差异化安排I .信息披露制度II .挂牌条件III .交易结算制度IV .证券产品设计A. IKIILIVB. I、11IILIVC. IIIID. I、II、IV正确答案：B法律法规5月真题1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开
15、发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的0。A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是OA上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为。名。A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20%B25%C10%D15%答案：C7、
16、可转换公司债券自发行结束之日起O后方可转为公司股票。A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()OA.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用()。A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子
17、公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从受证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A. 5亿元B. 1亿元C. 5000万元D.
18、 2亿元正确答案：B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由O自行负责。A.证券交易所B.投资者C.证券公司D.发行者正确答案：B14、下列各项中，证券公司的股东可以用O出资A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务正确答案：B15、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上。A. 20%B. 25%C. 10%D. 15%正确答案：C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为O名A. 5B. 8C. 7D. 6正确答案：A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是OA.发行数额在500万
19、元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的正确答案：A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的OA.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十正确答案：C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是OA.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问正确答案：D20、未经O许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A21、可转换公司债券自发行结束之日起O后方可转为公司股票A. 3个月B. 9个月C. 12个月D.
20、6个月正确答案：D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是OoA.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案：D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是OOA.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案：D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是OoA.有符合公
21、司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案：A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是OoA.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务正确答案：D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记
22、载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏正确答案：A27、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定正确答案：B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构正确答案：C29、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A. 1亿元B. 5000万元C. 2亿元D. 5
23、亿元正确答案：B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案：A31、根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产正确答案：D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超
24、过200人B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C.未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票正确答案：C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A. 5B. 3C. 6D. 10正确答案：A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金合同正确答案：D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（）A.出席会议的董事三分之二以上通过B.全体董事的过半数通过C.全体董事的三分之二以上通过D.出席会议的董事过半数通过正确答案：B36、证券公司
25、代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A.直销B.助销C.代销D.包销正确答案：C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()A.公开、对等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、公正D.公开、公平、平等正确答案：C1、证券公司从事证券自营业务必须使用OI客户资金II自有资金In依法筹集可用于自营的资金IV转融通资金AKIlBIILIVCEIIIDIl、In答案：D2、依据公司法，按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是I股东会或股东大会口董事会IIL董事长IV.总经理AEIIBIILIVCIIKIIIDEIEIV答案：A3、下列情
26、形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。1.证券公司变更业务范围II.证券公司合并HL证券公司分立IV.聘任会计师事务所AhII、IIIBbIILIVCl、IIDII、HI、IV答案：A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有O。I证券公司从业人员11期货经纪公司III.银行从业人员IV证券交易所从业人员AI11IIIBKIILIVCI11IVDIEIIhIV答案：C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。1300万元II. 200万元III. 100万元IV. 90万元AIEIILIVBIIVCIIIDEIKII
27、I答案：D6、证券包销方式包括O。I代销11.余额包销In助销IV全额包销AI11BEIIIClhIIIDlkIV答案：D7、戍申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。I.甲IL乙In丙IV.TAll.IILIVBlhIllClbIVDK11答案：B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。I公司治理健全，内部控制有效II、最近1年各项风险控制指标持续符合规定HI、已建立完善的客户投诉处理机制IV、客户交易结算资金
28、第三方存管有效实施A. I、11、IIIB. II、III、IVC. I、IID. I、HI、IV正确答案：D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务I.信托投资11.股票投资11I.涉及合约，安排合约上市N.非自用不动产投资A. I、II、IVB. II、III、IVC. I、11、IIID. IILIV正确答案：A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）I .单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量II .与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或
29、者证券交易量HL在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A. II、InB. I、III、IVC. I、IID. I、11、III正确答案：D11关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）I、证券经纪人应当具有证券从业资格II、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书IIL证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动IV、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A. I、II、IVB. I、IIC. II、HI、IVD. IIILIV正确答案：
30、A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）I.客户的身份11.客户的财产和收入状况III .客户的金融知识IV .客户的投资目标A. I、IKIILIVB. I、II、IVC. IKIILIVD. IIII正确答案：A13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。I、客户资产管理业务资质II、管理能力和业绩IIL市场风险IV、法律风险A. I、IIB. I、HI、IVC. II、HI、IVD. I、IKIILIV正确答案：D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）I、证券经纪人应当具有证券从业资格II、证券经纪人应当在证券公司的授
31、权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书IIL证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动IV、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A. I、IIB. II、HI、IVC. IIILIVD. I、II、IV正确答案：D15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）I、有100万元人民币以上的注册资本II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施IIL有公司章程IV、有健全的内部管理制度A. I、11、IIIB. I、II、IVC. IILIVD. I、11IILIV正确答案：D16、根据期货交易管理条例，客户可以通过O向期货
32、公司下达交易指令。I .书面方式II .电话方式III 口头方式IV .互联网方式A. I、IKIILIVB. IILIVC. I、11、IIID. I、11、IV正确答案：D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）I .单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量II .与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量HL在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A. II、InB. IIILIVC. I、IID. I、11、III正确答案：D
