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1、证券投资基金基础知识一、单选题1.关于贝塔系数，以下表述错误的是()。单选题*A.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余投入到市场资产组合，可以构建值为0.75的资产组合BF系数衡量证券所面临的系统性风险，当3=0时，证券的预期收益率为OyIC.当B=2时，市场组合收益率上涨1.5%,资产收益率上涨3%D.当大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致2.有以下几项投资交易活动:1.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额11.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额11I.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金V.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印
2、花税的是()。单选题*A.I、II、V、V、VIB.I、II、MVCLn、m、IV、VD.m、Vi3.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()。单选题*A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款D.回售条款由可转债持有人行使4.以下选项中,不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是()。单选题*A.建立估值委员会，健全估值决策体系B.完善相关风险监测、控制和报告机制C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术D.制定基金估值指引5.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括()。单选题*A彳亍
3、业基金B.价值/成长基金C.灵活配置基金D.大盘/小盘基金6.以下指标中，可以反应股票基金风险的是()。L标准差11.贝塔系数In持股集中度M行业投资集中度单选题*a.i、n、m、vB.n、m、ivc.m、IVD.LIV7 .关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是()。L择时被广泛运用于战略资产配置中n.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整11I.战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内单选题*a.h、mB.I、IVC.I、D.n、IV8 .假设某基金
4、持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市值为100O万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为U万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为()元单选题*A.1.65VB.1.5C.1.64D.1.689 .关于中国基金国际化，以下表述错误的是()单选题*A港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择B基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排C.QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于北向通10 .当股票的市场价格高于买入价格
5、时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为()。单选题*A红利11 资本利得VC.股息D利差IL在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是()。单选题*A被动投资策略所需要处理的信息更少B.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高C被动投资策略的经风险调整后收益更高被动投资策略对交易频率的要求更低12 .关于跟踪误差，以下表述正确的是()单选题*A跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标C.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准D.主动管理基金的跟踪误差通常比较小13 .以下不属于机构投
6、资者的是()单选题*A.财务公司14 基金行业协会C.商业银行D.证券公司14 .关于逐笔全额结算，以下表述错误的是()单选题*A目前中国结算公司上海和深圳分公司均有全额结算产品B结算参与人必须采用货银对付(DVP)的交收方式C.资金(证券)的足额以单笔交易为最小单位D.交收期灵活，从实时逐笔全额到交收期为T+n日不等15 .关于最大回撤,以下表述正确的是()。单选题*A.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间V最大回撤无法衡量损失的大小16 .关于基金投资品种的估算方法，以下表述错误的是
7、()。单选题*A.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交易所的当日收盘价估值B.对黄金ETF采用全现金替代申赎方式下,应按照基金法律文件确定的估值方法对其可退申购退补款和可退赎回代卖款进行估值C.黄金ET投资的黄金现货延期交收合约按估值日金交所的当日收盘价估值D.港股通投资的股票在基金估值日按其在港交所的收盘价估值17 .当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计小于基金总份额的20%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天,平均剩余存续期不得超过()天。单选题*A.120;180B.100;180C.100;240D.120;240V18 .当发生通货紧缩时，实际利率将
8、()名义利率单选题*A无法确定B.低于C.等于D.高于19 .对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是()单选题*A.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司播种的虾夷扇贝绝收B由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29944309821.45元C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀20 .基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括()单选题*A相关债券流动性丧失，很难变现B相关基金经理需补偿基金资产的损失VC.估值急剧下跌，基金净值受损D.集中赎回基金，带来流动性风险21 .付息票据A和B,面值均为10000元，每半年付
9、息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率为5%,B票面利率4%。若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。单选题*A.500VB.100C.50D.60022 .某种零息债券的面额为100元，贴现率为4%t到期时间180天，用DCF估值法计算，在价值最接近()元。单选题*A.98B.98.69C.99D.99.0523 .某机构投资者持有投资组合占比相同的F、J和H基金组成。其中，F、J股票基金的平均年化收益率为15%和8%0系统风险B分别为1.2和0.6;H为债券基金,平均年化收益率为4%,久期为3年。请计算该组合的加权平均年化收益率是()。单选题*A.8%B.7%C.6%
10、D.9%24 .有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是()单选题*A.目前买断式回购的期限最长不得超过91天B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回25.一个并非完全有效的市场上，()策略更能体现其价值单选题*A.ETF投资B.主动投资C.指数投资D.被动投资26.反转收益率曲线的期限结构特征是()单选题*A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D.期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系，而期限相对较
11、长的债券，利率与期限呈反向关27 .我国基金会计年度为公历()。单选题*A.每年1月1日至12月31日B.每年6月30日至12月31日C.每年1月1日至次年1月1日D.每年1月1日至6月30日28 .关于杜邦分析法，以下表述错误的是()单选题*A.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析法29 杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析法C.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积D.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩29.以下金融衍生工具中,通常由交易所统一制定，在交易所进行交易的是()。I远期合约11.期货合约I11.期权合约IV.互合约单选题
12、*A.LIVBill、IVC.LIID.II、11I30美于债券，以下表述错误的是()单选题*A.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩B.对已发行的固定利率债券因发行人信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券。D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金31 .在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是()单选题*A.中国金融期货交易所B.上海、深圳证券交易所VC.中央国债登记结算公司D.中国结算公司.关于做市商与经纪人，以下表述正确的有()。单选题*1.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位11.做
13、市商的利润主要来源于给投资者提供经纪业务的佣金皿经纪人只是执行投资者的买卖指令，本身并不参与交易IV.经纪人的主要利润来源是证券买卖差价A、IIIB.I、II、InC.II.IVVD.I、II、皿、IV33.关于基金场内证券交易和结算涉及的费用，以下表述错误的是()单选题*A.佣金的收费标准因交易品种、交易所的不同而有所差异B.为防止恶性竞争,我国证券投资基金的交易佣金实行最低底编口向上浮动制度C,过户费属于中国结算公司的收入D.为保证税率，简化缴款手续，我国证券交易的印花税实行代扣代缴，最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳34.以下哪个债券的麦考利久期最长()。单选题*A.10年到期、息票率
14、为10%B.15年到期、息票率为7%C.10年到期、息票率为8%35.在信息有效市场中,导致一家公司股票价格波动的原因最有可能是()单选题*A.在市场上公开可得的新信息B.有关该公司证券股票交易的历史信息c.来自该公司内部人员的私人信息D.上一个交易日该公司股票价格的变化36.关于各类资本的比较，以下表述正确的是()单选题*A.有限责任公司中，法定代表人有自己的资产，在公司发生损失时，需要承担公司全部损失B.公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序，优先股股东优于债券持有人，所以称为优先股C普通股股东可以选出董事,组成董事会代表他们监督公司的日常运行VD.优先股股东既有固定的股息，到期还能获得本
15、金37 .会计师在审计某公司2016年底的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后该公司的利息倍数将会()。单选题*A.无法判断B.变小C.变大D.不变V38 .关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的是()。L应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素IL应根据投资者需求变化进行更新调整I11.能够帮助投资者确定切合实际的投资目标IV.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略单选题*A.LIV8.1、 IIIsIVC.ILIIID.LDm、IV39 .关于现金流量表，以下表述错误的是()单选题*A,由经营活动产生的现金流量、投资活动产生
16、的现金流量、筹资活动产生的现金流量三部分构B,反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力C.编制基础为权责发生制D.能够帮助投资者评价企业偿还债务、支付投资利润的能力40 .能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是()单选题*A期末可供分配利润B.未分配利润C.本期利润D.本期已实现收益41 .能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是()单选题*A期末可供分配利润B.未分配利润C.本期利润D.本期已实现收益42 .关于预期损失,以下说法错误的是()单选题*A.预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面
17、的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视C.预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值D.预期损失也称条件风险价值或在险价值或尾部损失43 .下列关于市销率的说法，错误的是()。单选题*A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有雌握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平跨境投资风险中的估值风险主要有()。L多品种和多币种核算问题11基金估值核算数据来源不一致III证券交易不活跃IV.各国税收制度不一致单选题*A.LIIB.LILI11c.i、n、
18、m、vD.I、ILIV关于投资者承受的风险和要求的风险溢价,以下表述错误的是()无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价单选题*B投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险VC.其他条件一致时，公司的风险越高，投资者投资其股票要求的期望收益率越高D.无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬46.2020年9月30日(工作日)基金公司纷纷公告暂停货币基金的申购业务,公司出具此公告的主要原因是()。单选题*A.稳定银行的活期存款B.由购会对投资者带来损失C.引导投资者申购其他类型的基金D.季未基金经理考核需要，控制规模47.关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正
19、确的是()。L可以提高业绩报告的透明度IL让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性11L为了让机构展示业绩良好的组合M确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据单选题*A.LILIIIxIVB.I、IIIxIVc.LII、IVVD.H、IILIV48.股利贴现模型不包括()单选题*A.负增长模型B.零增长模型C.多元增长模型D.不变增长模型风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是()单选题*A.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司50.ABC债券
20、的基本信息如下:面值100元，期限1年(201651-2017.4.30),年利率6%,一次还本付息;2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截止2016年5月31日该债券的应付利息是0.5元，2016年7月1日，A基金在银行市场上卖出债券10000手，交易净价10L2,截止2016年6月30日该债券的应付利息是1元A基金与交易对手方同时提交资金和债券完成交易，这种结算方式俗称()单选题*A.见券付款B.纯券过户C.券款对付D.见款付券51.关于期货交割，以下表述正确的是()单选题*A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.股票指数
21、期货通常采用实物交割C,交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓VD.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割52.某15年期债券面值为100O美元，票息率8%,当前债券市场价格为800美元。该债券的当期收益率为()。单选题*A.10%B.7.5%C.8%D.5%下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()1未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高11交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误I11.交易价格显著偏离公允价值IV.基金经理对宏观经济预判失误单选题*A.LIIsIIIxIVBJIxIII.IVD.LIII54 .某私募基金经理分析一只信息科技股票，认为其近三个月
22、价格下探，但近一年的稳步上升形态并没有改变，并且走势一直强于大盘和行业指数，近期随着股价下跌，成交量也在萎缩。他认为该股票只要跌幅不超过10%,就可以继续持有。请问他采用的股票分析方法是()单选题*A.技术分析B行业生命周期分析C.长短期结合的基本面分析D.相对内在价值分析55 .某基金2年时间平均收益率为10%方差为0.04,同期限国债收益率为3%,则夏普比率()单选题*A.0.35B.0.175C.0.7D.1.7556 .关于利率互换，以下说法错误的是()。单选题*A.互换利益由双方共同分享，平均分派B,利率互换有息票互换和基础互换两种形式C.利率互换采用净额支付的方式D利率互换通常通过
23、中个机构来完成关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是()单选题*A.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配100O股B.某基金产品参与交易所债券发行，获配IoOOO元面值金额C.某基金产品参与股票的配股，获配100O股D.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配100o股V58.关于房地产投资信托，以下表述错误的是()单选题*A.房地产投资信托是证券化的房地产投资，可在交易市场上交易，具有较强的流动性B.与房地产公司股票相比，房地产投资信托的波动性更低C,房地产投资信托具有较大的通货膨胀风险，通货膨胀会带来严重的不利影响VD.上市的房地产信托须定期进行信息披露，降
24、氐了信息不对称程度59.甲公司2015年资产收益率为10%,负债权益比为1.5,则甲公司2015年的净资产收益率为0。单选题*A.20%B30%C.15%D.25%60.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是()单选题*A.银行间市场B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.融资融券市场61 .所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义,该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要单选题*A.充足的资金满足预期现金支付B.以收益率最大化为首要目标C.找到凸性相等的债券组合D.资产凸性低于负债凸性62 .投资者A购买了某股票指数的期货合约，投资者B购买了相关指数的看涨期权，以下表述正
25、确的是()。单选题*A.伴随股票指数上涨，投资者A一定可以盈利63 即使股票指数下跌，投资者A的损失也是可以控制的C.即使股票指数下跌，投资者B的损失是可以控制的，D.伴随着股票指数上涨，投资者B一定可以盈利63.关于投资业绩评估，以下表述错误的是()。单选题*A.业绩度量是对投资组合收益率、风险等各类业绩指标的计算B.基金经理和投资者通过投资业务评估来考察投资目标的实现情况C.绩效评估是将投资组合的表现与业绩基准进行对比，做出评价D.业绩归因是将投资业绩与同类产品做对比分析并找到业绩改进的方法64.关于基金会计主体,以下表述错误的是()单选题*A证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动
26、是证券投资基金的会计核算的主要内容之一V基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托菅人基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来作为基金会计主体，基金管理人承担主会计责任，基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见当前我国的基金运作费包括()。I基金验资费II上市年费11L持有人大会费IV.持仓股票调研费单选题*A.ILIVB.LIVC.11、I11D.I、II关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是()单选题*A直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高VC
27、.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗商品投资,相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益67.关于远期和期货合约的比较，下列说法正确的是()单选题*A.远期合约可以在场外进行交易B.远期合约都是标准化合约C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约68.关于债券的发行主体，以下表述错误的是()单选题*A.证券公司短期融资券也可以归类为金融债券B.我国中央财政可以代理地方政府发行地方政府债C.特种金融债券是指经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证
28、券D.无论在哪个国家，非股份制企业都是不允许发行债券的69 .关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()单选题*A不亍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现B.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金C衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联系70 .关于证券市场线，以下说法错误的是()单选题*A.均衡状态下，每一风险资产的预期收益率应当与其系统风险相匹配B.证券市场线是以资本市场线为基础发展起来的C.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系D.即便是在均衡状态下，系统风险较高的风险资产不一定具备较高的预期收益率71 .关于商业票据的特点,下列表述
29、正确的是()。单选题*A.面额不大72 可以在明确的二级市场交易C.利率较高，通常略高于银行优惠利率D.可以直接发行，也可以间接发行V72.反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因是()单选题*A.资产负债表B.所有者权益变动表C.现金流量表D.利润表73 .关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是()单选题*A.利润分配可能导致封闭式基金份额数量发生变化B,利润分配不会影响封闭式基金的份额净值C.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金D.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等74 .如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节
30、假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有利润的期限至()。单选题*A.4月17日V75 4月16日D.4月18日关于资产负债表中的资产项和负债项，以下表述不正确的是()单选题*应收票据、应收账款、存货属于资产负债表中资产项应付债券和应付账款属于资产负债表项目负债的会计科目固定资产属于非流动性资产，无形资产属于流动资产V如果企业的流动资产金额远低于流动负债，说明企业的短期偿债能力可能较差76.对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()单选题*A.夏普比率B.Brinson模拟法VC特雷诺匕睡法D.詹森比率法77.关于方差,以下说法错误的是()。单选题*A.方差表明了数据
31、分布的离散程度B.方差又叫标准差C.数据分布越散乱，该数据的方差越大D.方差表明了数据实际观察值与期望值的偏离程度机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()单选题*另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险V另类投资产品具有强监管,信息透明度高的特性,从而较为安全79 .某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2
32、.83年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的()单选题*A.50%B.60%C.80%D.95%80 .由资产A和资产B这两个风险构成的投资组合,资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，以下表述正确的是()。单选题*A.投资组合的预期收益率大于资产A的预期收益率B.投资组合的预期收益率与资产A和资产B的预期收益率无关C.投资组合的预期收益率小于资产B的预期收益率D投资组合的预期收益率个于资产A和资产B的投资收益率之间关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是()。单选题*1.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合
33、优化HL制定投资政策说明书W形成资本市场预期V.业绩评估VL建立战略资产配置A.I、II、IV、VI8.1、 I、III、IVC.I、MV、VID.I、III、IV、VI82.下列债券属于无保证债券的是()。单选题*A有限留置债券B.担保债券C.次级债券D.质押债权83.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。单选题*A.托管资产规模不少于100O亿美元或等值货币B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币C.最近3年没有受到监管机构的重大处罚D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验关于债券的到期收益率计算的隐含假设,以下表述正确的是()。I投资者的投资策略是持有
34、到期II投资者的投资策略是交易套利I11利息再投资收益率可变W利息再投资收益率不变单选题*A.ILIVB.LIIIC.ILIIID.IsIVV85假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计()元。单选题*A.140.5B.104.5C.145D.102.2586.关于基金公司交易部，以下表述错误的是()单选题*A.交易部负责提出投资组合交易指令B.交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈C.基金采取集中交易制度D.交易部属于基金
35、公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求终值表示的是货币时间价值的概念。用复利法计算第n期期末终值的计算公式为()单选题*A.PV=FV*(l+i)AnB.FV=PV*(l+i)nC.PV=FV*(l+i*n)D.PV=FV*(l+i*n)88.关于质押式回购协议，以下说法错误的是()单选题*A.标的物以国债为主B.对正回购方而言，是一种短期融资方式C.在正回购协议期限内，证券的所有权归逆回购方VD.本质上是一种证券抵押贷款89.基金业绩评价需要考虑的主要因素不包括()。单选题*A.时间区间B.基金管理规模C.基金的管理费费率D.综合考虑风险和收益.以下不属于显性成本的是()。I过户费II对冲
36、费用III买卖价差W印花税单选题*A.LILIVBJIxIIIVC.LIVD.III91 .关于计价错误责任承担，以下表述错误的是()。单选题*A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿VB.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或核算基金份额净值的过程中，未能遵循相关法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔
37、偿92 .关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是()。单选题*A.最小方差前沿只有下半部分是有效的，故称有效前沿B.有效前沿不在最小方差前沿上C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿又叫做夏普有效前沿93 .关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是()单选题*A.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等C.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金94.关于沪深300指数，以下表述错误的是()单选题*A
38、,沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股和B股作为样本B.目前国内已有多个基金跟踪沪深300指数C.沪深300指数包含沪深300的价格指数和全收益指数D.沪深300指数是由中证指数有限公司编制95.我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括()单选题*A.同业中心B.中央结算公司C.上海证券交易所D.上海清算所96.资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以()为增值税纳税人单选题*A.中国证券投资基金业协会B.资管产品托管人C.资管产品管理人D.资管产品投资者97.在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给()单选A.交易员B.研究员C.投资总监D
39、.基金经理98.三位投资者各有一笔资金,希望购买基金。甲投资者的资金随时需要用来应付不时之需，流动性要求高，不希望损失本金，乙投资者可承受较大风险，期望获得较高收益，短期内没有资金使用需求，丙投资者的风险承受能力较小，不希望损失本金，短期内没有资金使用需求，但希望能有机会分享股市上涨带来的收益。丙投资者应当选择以下哪个类型的基金()。单选题*A.股票基金B.偏股混合型基金C.货币市场基金D.避险策略基金99.在场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为()单选题*A.中国结算公司B.证券公司C.外汇交易中心D.证券交易所100.股票发行价格高于面值称为()，其中等于面值部分计入股本，超额部分计入()单选题*A.折价发行，资本公积B.溢价发行，资本公积C.折价发行，盈余公积D.溢价发行,盈余公积。
