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1、XXXX部2023年度工作总结暨2024年度工作思路2023年，XXXX部坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署，紧紧围绕集团“十四五”规划及年度目标任务，严格履行内部监督职责，深化内控合规体系建设的探索与实践，不断提升干部职工合规意识，推动依法依规治企走深走实，为集团高质量发展提供坚强保障。一、重点工作完成情况按照“合规体系强化年”目标，强化集团合规体系建设，明确6大重点任务，18项具体举措；全面梳理现行制度，编制制度“立改废释”计划，并有序实施；完善集团“三项重点工作”合法合规性审查机制，集团依法依规管理水平稳步提升。优化审计管理机制，完善内
2、部审计和审计整改制度;开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目；配合审计局开展外部审计，进一步提供集团管理水平。强化案件管理，完成XX案件财产保全续冻结，在XX法院另行起诉；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，积极组织应诉，维护集团合法权益。一一推进管控体系建设，完成“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目，形成管理咨询成果；完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。完成重点项目招标工作，7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通6号线东延（XX东站刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划
3、完成，保障建设项目按期推进。二、具体工作开展情况（一）法务工作方面1、强化合规体系建设，逐步规范企业管理按照市国资委、交通XX集团“合规体系建设强化年”工作要求，结合集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件，立足集团现状，组织召开工作研讨会、工作部署会，通过明确部门职责、任务摊派的模式，制定了集团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账,明确6大重点任务，18项具体举措，进行打表推进，以建制度、定责任、防风险为工作目的，按照计划有序推进、着力落实“合规体系建设强化年”各项行动任务。一是印发合规管理制度体系清理自查工作方案，对集团（含子公司）现有30类HOO余项有效制度进行
4、全面清理，截至2023年9月30日，共计梳理961项现行制度，其中根本制度2项，基本管理制度167项，具体规章制度350项，专项合规指引类制度310项，各部门均形成“立改废释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员，牵头推动本部门“合规管理体系建设强化年”高质量完成，有力促进合规管理“三道防线”协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题，组织指导各部门谋划专项合规指引，根据业务领域内外部合规要求，结合工作实际，开展合规风险识别，落实合规管理责任。四是制定“三项重点工作”合法合规性审查管理实施细则（试行），前置合法合规审查，从事前预防、事中审查、事后总结三个方面，开展部门业务合法合规审查工
5、作，形成工作台账，构建法律合规“防火墙”。五是有序开展合法合规性审核，2023年，完成集团“三项重点工作”合法合规性审查数量共计1300余份，其中，审核经济合同IlOO余份、审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事项100余份。2、加强案件分析研判，提升集团维权水平严格规范案件管理流程，推动重点案件办理，加强分析研判，2023年，集团新发生案件25件，案涉金额约1096万元；目前在办案件（未完结案件）44件，案涉金额约142729万元；审结案件28件，胜诉19件，案件胜诉率约68%。案件纠纷管理中，审计法务部一是加强重点案件分析研判，协调各部门成立专项工作组，针对XX案件案，
6、审计法务部持续跟进案件相关事宜进展情况，完成对XX公司银行账户续冻结；制定XX公司合同纠纷案新应诉方案，经集团“三重一大”审议通过，完成损失鉴定报告复核工作，积极向仲裁委表达主张维护公司权益，取得成效，有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主要业务领域中存在纠纷争议的事项，提出法律意见和合规建议，从源头防控类似潜在法律风险；对败诉案件、胜诉执行不到位案件等进行专项清理，会同业务部门深入调查研究案件突出问题、剖析问题根源、强化源头治理，总结成功经验，强化员工合规意识，提升了企业风险管控能力和依法维权能力。3、深入开展宣传培训，提升职
7、工法治意识坚持“法治引领、普法先行”理念，认真落实“八五”普法教育，积极开展法治宣传教育活动，不断夯实基层法治根基，助力营造良好法治环境。一是多措并举开展系列法治宣传活动，按计划组织开展“美好生活民法典相伴”、知识产权、“以案说法”等专题法治培训，提高员工法治意识，推动法治观念深入人心。二是积极营造合规氛围，通过集团公众号、内网等平台向集团全体员工发布合规倡议书，组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训，领导带头签署合规承诺书。三是落实法治宣传教育的第八个五年规划（20212025年），与XX市交通综合行政执法总队共同搭建法治宣传基地，全面提升人民群众法治意识。（二）审计工作方面1、突出重点加强监
8、督，推动内审提质增效认真贯彻落实新时代审计工作要求，着力加强内部监督,推动内部审计工作高质量发展。一是修订集团内部审计工作办法（修订版），进一步完善了内审工作机制。二是持续开展2号线大修和更新改造工程跟踪审计，出具跟踪审计报告1份，建议书2份，进一步规范过程管理。三是开展子公司法定代表人离任经济责任审计和任中经济责任审计，已完成现场审计工作，对合同管理、资产管理和财务管理等10个方面提出了建议，促进了子公司领导依法依规履职。四是启动运营合同履约情况专项检查，及时发现履约过程中的问题，降低合同执行风险，提高了运营类合同履行效果。五是继续开展环线一期竣工决算审前咨询，全面梳理竣工决算资料和结算办理
9、情况，提出咨询意见和建议。2、强化统筹形成合力，提高外审配合效率积极协调集团各部门，按照审计通知书要求，开展外部审计配合工作。一是加强审计配合工作组织建设，成立了审计配合工作组，协调各相关部门，安排专人负责对接联络，认真细致做好资料提交和服务保障等工作。二是配合市审计局开展XX城市XX交通项目建设管理、XX系统经营状况、国外贷援款情况三个审计调查项目，积极响应审计需求，及时对审计过程中审计提出的问题进行沟通，做好解释工作。三是落实审计局要求，按照部门职责分发并督促完成回复92份取证记录，保障审计项目得以顺利实施。3、持续完善工作机制，狠抓审计整改落实认真做好审计整改督促工作，定期跟踪审计问题整
10、改进度。一是制定了XX集团审计整改工作办法，完善了审计整改工作机制，进一步促进整改工作顺利推进。二是督促XXXX交通6号线支线二期竣工决算审计整改工作，审计披露问题共计36项，目前已全部整改完成。三是对以往审计发现问题未整改到位的事项，印发通知要求问题相关责任部门积极采取措施，加快推进审计整改工作，同时组织相关部门召开整改工作推进会，邀请外部律师座谈，对长期挂账未整改完成的问题，逐项进行再梳理、再分析，找准问题根源,分类施策，明确整改措施，制定整改方案，加快推进整改工作。4、加大追责问责力度，促进依法依规履职一是完善违规经营投资追责问责制度体系，制定国资监管责任约谈工作办法，通过规范责任约谈方
11、式和内容,实现责任约谈与责任追究工作的联通衔接。二是认真开展追责问责工作，对按分类处置建议需集团追责的2事项，通过追责唤醒责任意识、激发担当精神，切实做到“有规可依、有规必依、违规必纠”。（三）风控工作方面1、加强内部控制建设，提升风险管理水平一是开展“内控、风险、合规”一体化管控体系建设项目，形成系列成果文件。二是完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。三是开展内控监督评价发现问题整改落实情况“回头看”专项工作，对照20202022年度XX集团内控审计、自查自评发现问题，完成全面自查，提升了内控监督评价的质效。四是开展2022年内控体系评价工作，编制了20232025年
12、监督评价工作规划，全面梳理了2022年度企业内控体系建设执行基本情况和监督评价揭示内控缺陷，保障企业健康稳步发展。五是启动集团招投标及采购工作相关管理制度的修编工作，制定了XXXX集团大宗物资采购招投标管理办法。2、严格招标统筹管理，助力集团发展提速一是严格按照集团招标领导小组议事规则进行集体决策，组织召开集团招标工作领导小组会议19次，完成招投标项目94个，金额248.32亿元，切实保障了集团招标工作有序开展。二是完成重点项目招标工作，X号线一期、XX号线一期等多条线路施工总承包、XX东站站后施工总承包、XXXX交通X号线东延（XX东站刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成
13、，保障建设项目稳步推进。四是修订招标文件示范文本，完成建设项目大总包、站后总包等多个的招标文件范本的编制和评审工作。3、推动数字内控建设，提升风险管理质效坚持效率为先，着力推进内控和合同管理系统化、精准化、信息化风，不断提升内控工作水平。一是启动风险控制系统建设工作，完成项目前期调研，按计划完成项目前期立项可研报告，项目稳步推进。二是启动集团合同管理系统建设工作，对集团现有管理流程进行优化，已完成项目前期调研。三、当前形势分析（一）业务部门合规管理认识不够深入市委市政府高度重视国企合规体系建设，市委经济工作会议明确要求开展国企“合规体系建设强化年”专项行动。市国资委也召开启动会，全面部署“合规
14、体系建设强化年”行动任务。同时，合规经营是全员、全流程、全覆盖的工作，贯穿各个业务环节，需要“三道防线”固守本条线合规职责共同发力才能实现有效管理，且第一道防线作为风险的第一道关卡，重要性尤其突出。而实际工作中，业务部门普遍对合规管理“三道防线”认识不够深入，弱化了第一道防线的合规风险防守作用。（二）信息化水平有待提高审计法务部目前负责集团合法合规性审核、律师意见书、合同管理等日常工作，但业务量逐年上升，信息化系统建设尚未完成，业务板块均未实现与现有业务系统的有机融合,仍采用纸质流转的形式，审签效率不高，难以满足日益提升的业务需求，信息化水平有待提升。四、2024年工作思路（一）强化合规体系建
15、设紧紧围绕合规管理体系建设实施方案任务要求，持续在深化提升、发挥作用上下真功、求实效，着力推动合规体系从形似向形神兼备升级。一是以完善运行机制为关键,重在推动“三张清单”（合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程清单）落实，促进合规管理与经营管理真正融合。二是以抓好重点领域为切入点，及时发现问题，督促限时整改，避免小问题引发大风险。三是深入落实“三项重点工作”合法合规性审查制度，在确保100%审核率的同时，通过跟进采纳情况、完善后评估机制，反向查找工作不足,持续提升审查质量。（二）提升案件管理质效进一步用准用活用好现有管理方式，不断探索创新工作方法，加强自身案件管理规范化建设，有效提升案防
16、管理水平。一是强化案件管理责任意识，严格落实案件管理的主体责任，不断强化事前风险防范，积极做好事中控制、事后处理，切实维护集团合法权益。二是深化案件管理“压存控增、提质创效”工作，加强典型案件分析，及时发现管理问题，堵塞管理漏洞，推动“以案促管、以管创效”。三是探索集团案件管理系统建设，依托信息化、大数据手段，实现法律纠纷案件高效动态全生命周期管理，提高案件管理效能。（三）增强审计监督效能把牢审计正确方向，忠实履职监督，盯住关键环节，充分发挥审计监督的作用，规范企业行为。一是积极做好外审配合，加强统筹协调，及时响应审计需求，切实提升外审配合效率；二是持续加强内审监督，继续开展大修跟踪审计、建设
17、项目审计咨询等内部，打好业务监督组合拳；三是推动审计整改见底到位，严格按照简单问题立审立改、复杂问题限期整改、长线问题挂牌督办、历史问题挂账销号的要求，持续推进整改工作加速完成。（四）夯实内控制度建设综合考虑多方面因素，立足现实问题和困境，紧紧围绕集团发展目标，持续推进内控管理工作，不断健全管理机制,结合集团组织架构优化内控体系建设，突出内部监督重点，完善采购、合同管理等制度修编工作，优化采购流程，进一步规范相关职能部门或岗位联动的运行支持及保障机制。（五）注重宣传做好引导深入开展宣传教育，强化员工法治意识。普法宣传教育是合规管理工作的关键一环，审计法务部将紧扣法治保障服务职能，统筹开展合规体系建设和普法宣传教育，进一步拓展宣传教育的广度和深度，不断增强员工合规风险意识，营造尊法守法用法的良好氛围。（六）推动数字业务建设持续推动法务、合规管理向信息化、数字化转化，提升风险、内控、合规管理工作的效率与效果。一是大力推进法务管理信息化建设，加强数据分析，逐步实现法务管理数据化、精细化。二是持续推动风控和合同管理系统信息化建设，加强分析研讨，深入挖掘外部监管政策与内部管理层风险偏好,明确系统管理标准与规则，提升风险管控和业务运行的效率和水平。
