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1、企业集团公司法律风险防控体系指南为了预防、控制企业运营风险，建立健全公司风险防范机制，集团总公司下发X总公司全面风险管理试行办法，指导各子公司建立全面风险防控体系。根据国家标准化管理委员会企业法律风险管理指南(GB/T27914-2011),结合本企业实际情况，特制定本指南。全面风险防控体系是不同风险防控子系统的有机整体，按照风险性质可分为：战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。法律风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分,贯穿于企业运营和生产经营的全过程，涉及到经营管理的每个环节、每个岗位。准确识别法律风险，采取相应的防范措施，对规避风险，增加效益，最大限度地维护企业合法权益，
2、保证企业的健康发展具有极为重要的意义。构建法律风险防控体系，应健全法律事务机构，强化法律服务职能，加强企业法律风险防控制度建设，形成系统性的制度体系，重视法律知识培训，提高全体员工法律意识和法律知识。基于法律风险防范体系所包含的九大板块，体系的建立首先设立企业总法律顾问，总揽企业法律事务；下设公司法务部，协调各业务板块的法律事务，提供法律支持；由各个业务板块对应的职能部门负责梳理各自的业务流程，查找法律风险点，制定防范措施，从而在组织架构上建成企业法律风险防控体系，开展法律风险防控工作。各基层单位也设立相应的领导分管法律事务，配备专职法务人员，形成公司与分公司联动，部门之间联动的法律风险防范体
3、系。风险的识别是风险防范的前提，识别风险的目的在于防范潜在的风险成为实际发生的风险。提高全员法律风险防范意识，在日常经营管理中坚持“事前防范、事中控制与事后补救相结合”的原则，往往能为企业带来可观的“管理效益”。本指南将法律风险按建设工程施工合同先后顺序，分为公司治理结构、业务承接、合同履约、安全生产、人力资源、财务资金、审计工作和纠纷处理八个板块的风险进行识别。本指南在分阶段识别风险的基础上，依据合法性、有利性原则，对每个风险点所应采取的防范措施进行了说明，以指引企业健全和完善合同管理体系，加强签约、履约管理，最大限度地防范和规避风险。本指南适用于集团所属各单位和全体员工。一、法人治理结构不
4、健全的法律风险与防范（发展部、工会、纪委负责风险把控）风险名录风险点描述防范措施1.1法人治理结构不健全的风险与防范组织架构设置不科学、责任不明晰，导致管理责任缺失；法人治理结构不健全，未建立起激励与约束相结合的现代法人治理结构，引发法律风险熟悉掌握公司法，严格按照公司法的要求建立健全公司法人治理结构；制定科学完备的“三会一层”议事规则和工作细则，并严格按制度运作。执行好董事会议事规则，健全董事会各专业委员会，发挥好监事会的监督职能，从而更有效地维护股东与企业的利益，防止损害各方权益的法律风险出现。L2“三重一大”决策不力的风险与防范“三重一大”政策落实不力，决策程序超越规定引发违规违纪事件。
5、1、监督公司、分公司是否执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定；2、监督公司、分公司是否严格按规定程序和方式形成决策；3、监督公司、分公司是否按照各项集体决策事项规定，严格遵照制度规定和计划；4、年中、年末对三重一大开展情况统计、汇总。1.3工会组织不健全的风险与防范未能健全基层工会组织，提升工会干部能力素质，致使工会工作得不到有效开展。相关法规、关键指标考核及领导人员问责实施办法。1.4未能及时召开职代会的风险与防范未能及时召开两级职代会，导致公司及基层单位全局工作安排滞后，提案落实不利，影响问题及时解决。及时召开两级职代会，严格执行民主管理规定及领导人员问责实施办法。1.5未能及时签
6、订各类集体合同的风险与防范未能及时签订各类集体合同，且落实不到位，导致无法可依，引起纠纷。有关劳动保护规定及领导人员问责实施办法。1.6信访举报处理不当的风险与防范对信访举报处理不当，容易引起案件升级。1、加强业务学习，避免工作失误；2、严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作；3、如案件升级且涉及相关部门，移送相关部门管理。1.7效能监察”不力的风险与防范效能监察不到位，不能及时堵塞管理漏洞，制度执行不力，引发违规违纪事件。1、加强法律法规、规章制度学习，熟悉岗位技能；2、加强制定、完善各种规章制度，减少制度漏洞；3、
7、加大监督力度，根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控制度，并定期开展检查、测评和考核。18公司并购的风险与防范商业机会流失风险，商业秘密泄漏风险；防范付款风险；并购过渡期间目标公司资产、财务、业务状况稳定性的风险；目标公司未经披露的债务风险，未经披露的各种类型的担保法律责任风险；目标公司职工安置和保险方面的政策和法律风险1、委托专业律师要帮助拟订并购时间表、谈判流程和步骤，协助建立工作组，明确职责，以加快并购步伐；2、在参与项目的谈判以及起草合同的过程中，应当就有关收购方支付对价款或者投资款事项，尽量设计分期或者附条件的付款方式，以降低收购方付款风险；3、在并购主协议中，
8、约定过渡期间卖方以及目标公司禁止、或限制的行为；4、在并购协议中明确约定目标公司责任归属和责任承担方式；4、委托专业律师穷尽国家和当地政府的各项优惠政策，同时要严格遵守这方面的强制性规定，避免在职工安置方面带来拖累。1.9BOT政府违约风险特许经营权合同作必须授项目特许经营权合同的风险与防范权明确，能够规范整个BOT项目的建设、运营与移交过程，其内容至少应当涵盖特许经营权的范围、特许经营的期限及具变更、项目公司的组建、项目融资、建设、运营与维护、移交等BoT模式特许经营的方方面面，同时对不可抗力、特许经营权合同的变更、终止和解除，争议的解决等也应当作出约定。1.10合同能源管理项目的风险与防范
9、项目可行性风险；项目融资风险；项目市场风险；项目施工风险；投资收益风险1、节能服务公司可以通过与合同能源管理的其他参与主体，比如技术服务商等的业务合作中进行风险转移；2、与银行等金融机构保持密切的联系，保证融资的主体的多样性，与节能设备供应商、节能技术服务商、等通过前期投资建立利益分享机制；3、在项目开始时，确定能源的最低价格，规定价格，最后的平均价格，或者是确定范围的浮动价格，在可预测的范围内的浮动可以认定为商业风险，在合同中约定由一方当事人承担；4、明确工程进度时间表，在合同中将各个节点的时间具体到日期；5、对客户信用风险和市场风险进行了适度的规避防范或者转嫁、分配。1.11文件运转管理不
10、力的风险与防范在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关职能部门承办、督促各单位、机关职能部门按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。L针对未及时将文件报送领导审批的风险点防范管理措施：(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。(2)完善与公司领导、各职能部门文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关职能部门的风险点防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照公司领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关职能部门签收、承办、不延误。(2)办公室工作人员在文件送出合理
11、时限内要与承办各单位、机关职能部门联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关职能部门办理的特急件，在报送公司领导审批的同时，与有关承办单位、机关职能部门提前沟通，请其先行做好相关准备工作。3.针对未督促相关单位、机关职能部门按时办结的风险点防范管理措施：（1）严格办文时限方面的规定。（2）文件上加盖限时办件章，要求承办单位按时限要求办理并报办公室。（3）在公司OA系统设计文件督办提示系统。4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点防范管理措施：（1）办公室工作人员在收到来文时，通过通讯工具与来文单位仔细核对，从源头上防止文件缺失。（2）严格执行文件签收制度，及时与公司领导、各职能部门沟通
12、，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，公司领导批示有关单位、机关职能部门负责人阅知的，办公室文员要将文件亲送有关单位、机关职能部门主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关职能部门主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。1.12印章管理不善的风险与防范在印章使用管理方面，存在未审批用印和去外地用印不派印章监管员致L针对未审批盖章的风险点防范管理措施：（1）按照公司印章管理有关规定，进一步明使印章丢失、失控的风险。确印章管理的使用。（2）对印章使用实行登记备案制度。2针对印模丢失的风险点防范管理措施：（1）确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。在档案管理工作中，存在违反规定提供档案
13、查询、借阅服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险防范管理措施：（1）严格按照档案查询、借阅的有关规定，向各单位提供档案查询、借阅服务。（2）严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。二、业务承接的法律风险与防范业务承接是公司阶段主要包括项目跟踪、招投标、合同谈判、合同签订等业务，由市场部负责具体风险把控。（一）项目跟踪与投标过程的风险与防范风险名录风险点描述防范措施2.1.1星艮踪项目不真实的风险与防范L项目根本就不存在；2.项目并不具备发包条件；3.发包人不是建设单位，也没有取得建设单位授权，
14、或者仅仅是中介角色。这种企业可采取下列措施：1.查看当地政府招标主管部门公布的建设项目信息；2.与建设单位（发包人）直接接洽，了解、查看政府立项批文，建设用地规划许可证，土地使用权证，项目可能给施工企业带来下列风险：1.因他人冒充发包人，保证金被骗取；2.因他人虚拟建设项目，中介费被骗取。建设工程规划许可证,设计文件等，并核实建设单位准确信息；3.实地察看建设项目现场；4.审查项目发包人洽谈人的代理身份和授权文件;5.支付与项目招标有关的费用应直接支付到招标单位的银行账户。2.1.2对项目所涉相关法律环境了解不充分的风险与防范施工企业因忽视对拟承接的项目所在地相关法律环境的调查，因此在施工过程
15、中无法正常进行或各种预料外的情况频发，最终结算时索赔无果。施工企业应该在接洽项目时，采取下列措施：1.仔细调查工程所在地人文、经济、政治等情况，了解当地的政策法规及行业主管部门的一些规范性文件、生活习俗、宗教信仰、社会治安等;2.投标时综合考虑各种因素可能增加的费用及对工期的影响；3.签约时也应综合全面考虑上述因素对工程项目具体实施的影响;4.如项目所在地相关法律环境复杂，施工企业可慎重考虑。2.1.3承接应公开招标而未公开招标项目的风险与防范施工企业未核实项目是否属于必须公开招标的项目或明知属于必须公开招标的项目，直接与发包人签订施工合同，最终导致合同无效、不能达到合施工企业在承接项目时，首
16、先要核实该项目是是否属于必须公开招标的项目，可以采取下列措施：L查询项目所在地的政策法规对必须公开招标项目的有关规定；2.通过项目所在地政府主管机关或行业协会等同预期目的。2.1.4 发建设项目发包人包人资信不商业信誉不良，在银行良和建设资和融资业内以及上下金不到位的游产业链中，口碑不风险与防范佳；土地出让金等费用 尚未完全缴纳；准备利 用开发项目进行借款 和其他融资；要求施工 企业全部垫资等。施工 企业面对这样业主或 发包人，可能存在的风 险为：L工程项目无法 正常执行，导致一系列 不良后果；2.投标后造 成的损失无法追回。2.1.5 工作人员不谨慎自开具法人或其他原因，未经领导委托及私自批
17、准开具法人委托，导刻章及导致致公司对投标项目失的风险与防去监控，或其他利益相范关者冒用公司名义获 利，加之市场不规范，正规渠道获取招标信息；3.特殊情况下可在施工合同中约定合同的生效条件，比如以施工合同到项目所在地主管部门办理完备案手续为生效条件等。1.投标前在业内调查、了解建设项目投资人或发包人商业信誉、业内口碑和业绩情况；向银行系统了解其过去贷款情况；向土地规划部门调查建设项目土地出让金支付情况；向工商、税务部门了解股东及构成情况、资本金数额以及纳税情况；了解发包人诉讼、仲裁情况；2.在时间紧迫的情况下，可以一边组织投标，一边调查了解情况;3.如果经查证发包人的资信确实存在严重问题，施工企
18、业应综合各种因素，慎重考虑是否参加投标。1.市场部工作人员必须按执行管理制度，在相关领导批准后方可开具法人委托;2.严禁分公司私自刻章开具法人委托或签署等其它违规手续。一经发现严肃处理，触犯刑律的移交司法机关。加盖私刻的公章后引发中标后履约过程的一系列风险，甚至引发刑事案件。2.1.6对招标文件理解错误的风险与防范编制投标文件时对招标文件有歧义的内容未予进一步明确，如：1.采用非常用的技术标准；2.招标文件的部分内容含糊不清；3.招标文件前后不一致。进而有可能导致对米购的建材、设备产地、型号、品牌和质量等理解不同，从而造成施工企业商务标报价与实际工程项目、工程量之间存在差异，给施工企业造成损失
19、。组建投标文件编制小组，采取下列措施防范风险：1.结合工程实际，认真仔细审查相关技术标准;2.对内容含糊或前后不一致的地方，及时书面要求招标人澄清，不凭习惯做法处理;3.对一些招标人没有明确的内容，在投标文件中注明所基于的特定理解;4.在本企业专业人员编制的基础上，有条件的可聘请专业机构协助完成，最后由专家把关。2.1.7投标文件编制中项目遗漏的风险与防范投标文件编制中项目遗漏可能导致的风险点：为：L报价所依据的工程量与实际工程量有偏差；2.导致造价、工期发生偏差。企业可采取的防范措施如下：1,区分是传统报价还是清单报价，分别不同情况处理：若传统报价，应仔细审核图纸，准确计算工程量；若为工程量
20、清单报价，应结合工程实际情况，准确计算分部分项工程量清单项目及措施费项目；2,仔细完整审核图纸，结合工程量清单确定应报价的范围；3.考虑项目所在地关于投标报价的规定;4.注意一些零报价项目可能产生的后果。2.1.8投标文件承诺固定价格的风险与防范市场及工期因素可能带来下列风险：1.材料价格上涨的风险；2.劳务工工资上涨的风险；3.涉外工程中汇率的风险。企业可采取下列措施：1.采用固定总价的，要认真分析合同履行期的价格走势和风险，投标报价时充分考虑市场因素并约定风险范围；采用固定单价的，可约定风险范围、幅度及调价的原则；2.在后续签约时可设定相应的条款控制可能带来的损失，比如约定市场因素导致造价
21、增加一定幅度后可适当调整承包价等。2.1.9联合体投标主体资质未达标及连带责任的风险与防范施工企业在与勘察单位和设计单位或其他组成联合体进行工程总承包投标时，联合体的所有组成单位都必须达到建设工程项目的法定资质要求，如果有任何一家单位的资质不符合要求，都可能造成如下的风险：L投标无效；2.承担违施工企业在选择联合体投标方式时，应采取下列措施：1.了解招标人的具体要求；2.严格审核合作方的业内资质是否达到法定要求，了解联合体成员过去业绩和经验;3.联合体内部签署追偿条款，如果发生联合体成员对发包人连带承担工程质量等责任，具体责任单位要对造成联合体其他成员的损失承担赔偿责任。约责任；3.工程质量出
22、现问题，引起赔偿责任。2.1.10采用低价投标、高价索赔策略的风险与防范施工企业投标报价，是招标单位评标、定标的重要因素，但不是唯一因素，最低报价不一定中标；即使中标了，索赔的难度也很大，存在亏损的风险。如果中标后不签订工程施工承包合同，则投标保证金将无法退回。仔细研究招标文件中合同条款、建设工程范围、工程量清单，根据企业定额结合自身的成本，编制投标文件及报价；同时采取下列措施：1.根据项目的具体情况，全面分析项目索赔条款，评估可能存在的索赔情况;2.建立具有丰富索赔经验的管理团队;3.加强项目实施过程中的履约管理;4.在签约时设定止损条款，控制可能给施工企业带来损失的程度。2.1.11必须公
23、开招标的工程未经公开招标直接续标的风险与防范连续开发的项目，需要分期建设，如是必须招标的工程，建设单位必须分期进行招标，直接续标可能会导致下列风险：1.施工企业受到行政处罚；2.中标无效可能导致施工企业中途退场、违约条款无效、结算条款无效，甚至可能导致优先受偿权丧失、前期既定的对于续标的工程，施工企业应该仔细研究，采取下列措施防范风险：L按规定办理公开招投标手续，利用已有优势条件，适当降低投标报价，确保中标；2.如属一于可以议标的工程，则应按规定办理备案手续；3.承接后续工程的过程中，应注意保障前期工程的利益不受损失。合法利益受到损失。2.1.12发包人要求投标人放弃优先受偿权的风险与防范建设
24、单位或发包人因弥补建设资金不足，需要向银行借款融资，而有些银行贷款的前提条件是要求施工企业承诺放弃建设工程“优先受偿权”。建设工程优先受偿权优于抵押权，施工企业放弃优先受偿权，建设工程款即属于一般债权，清偿顺序在建设工程抵押权之后，风险加大，可能导致工程款无法全部收回。面对发包人的无理要求，施工企业可采取下列措施：1.依据招投标文件或者工程施工承包合同约定，予以拒绝；2.如果无法拒绝或不愿意恶化与建设单位的合作关系，或在招标阶段不愿意放弃承接工程，被迫无奈接受，应要求发包人提供其他有效担保;3.施工企业也应积极有效地收集一些证据。包括招标文件、投标文件，开发商要求放弃的函件、施工企业不同意的书
25、面答复、会议纪要等文件；一旦发生诉讼或仲裁可尽力抗辩该等放弃的效力。2.1.13个人或其他组织以企业内部承包经营的形式对外投标的风险与防范施工企业经常采用“项目内部承包经营”的形式对外投标，投标文件加盖企业印章，但文件由承包经营的个人或其他组织编制。这种形式可能给施工企业带来的风险如下：L如果实质是将企业资质出借给承包资施工企业的内部承包经营司采取下列措施防范风险：1.符合规定的内部承包经营项目，项目经理必须在施工企业注册，工程项目工程师、施工员、安全员、材料员、资料员等应该与施工企业签订劳动合同，并由企业支付工资；2.无论何种内部承包经营，施工企业都应按照自己直营的项目一样质不达标的企业或没
26、有资质和资格的个人用以承接建设工程，则要受到行政处罚；2.投标报价低于成本，一旦中标并签订合同，施工企业可能承担该工程引起的一切经济和法律责任。严格管理，工程款项的收支必须经过施工企业办理，材料采购合同、设备租赁合同等合同的签订主体必须是企业法人，以利于企业对工程项目的质量、安全、进度、资金等方面防范风险;3.项目部编制的投标文件应经企业相关部门审核，若发现低于成木或风险圈套的，不予投标。2.1.14招标人改变中标结果的风险与防范招标人要求另行订立违背招投标文件实质性内容的合同，施工企业可能面临的风险为：1.施工企业权利减少的同时可能承担的法律责任却没有改变；2.如减少约定工程量或将分项工程交
27、由他人完成，可能因质量、安全问题引发赔偿责任。中标人可拒绝签订违背招投标文件实质性内容的合同，并采取下列措施：L如招标人不与中标人签订合同，可要求其承担缔约过失责任;2.如是投标范围内的工程被招标人另行指定分包，可由三方签订协议，明确各自权利义务责任;3.对与指定分包相关的费用由管理费改为配合费;4.设定因指定分包的原因导致中标人损失的，可直接追偿;5.综合评估招标人单方改变中标结果的风险，慎重处理，如果出现合同不能履行的情形，合同不冉履行，中标人可以要求招标人赔偿损失，包括赔偿合同履行后的可得利（二）合同谈判及合同签订阶段的法律风险与防范风险名录风险点描述防范措施2.2.1与无签约资格的相对
28、方签订合同的风险与防范签订合同的相对方主体无相应的签约资格，导致合同的效力存在瑕疵，11J能不发生当事人预期的法律效果。签订合同前要审查相对方主体是否具有相应签约资格。如与发包人签约，则需要审查营业执照、立项批文、建设用地规划许可证、土地使用权证、建设工程规划许可证等证照载明的主体是否与签约主体一致，如不一致，则需要取得相应的授权委托书；如与分包人签约，则需要避免分包人以项目部、工程队、施工班组、个人等名义签约。2.2.2无资质或超越资质等级的相对方签订合同的风险与防范合同签约主体不具有相应的资质，导致施工合同特别是分包合同无效，对双方当事人没有约束力，无法追究逾期竣工违约金、逾期付款违约金、
29、未达到质量标准违约金等违约责任。签订合同前应当审查签约主体是否具有与工程项目相对应的资质及资质等级。2.2.3签合同加盖的印加盖印章时，应当注意：印约主体名称与合同加盖印章不一致的风险与防范章与签约主体名称不一致，导致合同主体与预期的主体不一致，甚至导致合同效力存在瑕疵。章名称与签约主体名称保持一致，并且应该是法人印章或合同专用章，如不一致，应取得相应的授权书或追认书。2.2.4合同用印管理不善或私自刻章及导致的风险与防范工作人员不谨慎或其他原因，未经领导批准加盖“合同专用章”，导致其他利益相关者冒用公司名义获利，引发一系列风险，甚至引发刑事案件。L市场部工作人员必须按执行管理制度，在相关领导
30、批准后方可用印；2.严禁分公司私自刻制“合同专用章”承揽任务等其它违规手续。一经发现严肃处理，触犯刑律的移交司法机关。2.2.5合同内容被篡改的风险与防范在签约过程中，一方单方盖章后，将合同文本递交对方，对方将合同内容篡改，导致对先盖章一方不利的后果。L在合同中约定手写、涂改无效；2,尽量争取同时盖章或手书合同一方先盖章；3,加盖骑缝章；4,在合同文本每一页上都签字（盖章）。226合同内容不完整的风险与防范合同缺乏必要的条款，导致约定不明，履行过程中容易产生争议。L签约时审查合同是否具备以下内容：工程范围、建设工期、中间交工工程的开竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应
31、责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作及争议的解决办法等；2.争取使用建设、工商行政主管部门颁布的示范合同文本。2.2.7合同采用非中文语言的风险与防范采用外文或者中外文签订合同时，由于对外文疏于理解，导致对合同内容的理解发生偏差，容易产生争议。L争取采用中外文两种文本签约，并约定以中文文本为准；2.若以外文文本为准，则应聘请专业涉外律师审核，并进行中文翻译。2.2.8采用示范文本签约时约定不明的风险与防范采用小也文本签约时，在专用条款中未对通用条款相关事项做出选择、细化、调整，导致约定不明，进而容易产生争议。采用K范文本签约时，应仔细阅读通用条款，并结合工程项目本
32、身的特点，在专用条款中对通用条款的相关条款作出选择、细化、调整。2.2.9承包范围、内容约定不明的风险与防范对承包范围、内容约定不明，导致在合同履行过程中容易产生争议。1.对于承包范围和承包内容应由设计、技术人员与造价人员共同界定；2.在约定承包范围和承包内容时，需要结合图纸、规范、招投标文件进行。2.2.10约定的工程质量标准不规范的风险与防范将不存在的优良质量标准约定为验收标准，将应由建设单位申请评选的奖项约定为验收标准，导致质量违约责任争议。应当按照国家、地方、行业质量标准作为质量验收标准，避免约定优良标准或其他不规范的奖项标准。2.2.11“黑白合同”的风险与防范经过招投标备案的合同价
33、款低7于双方另行签订的协议或补充协议的合同价款，导致以较低的备案合同结算的风险，甚至可能导致建设行政主管部门的行政处罚。1.尽量避免在经过招投标备案的合同之外另行签订协议或补充协议变更合同价款；2.若无法避免1的情况，则经过招投标备案的合同价款尽可能高于双方另行签订的协议或补充协议的合同价款；3,在经过招投标备案的合同价款较低的情况下，双方另行签订补充协议，明确约定经过招标备案的合同价款只是为了办理施工许可证备案之用，对双方没有约束力，最终结算应以补充协议为准。2.2.12固定价格约定不明的风险与防范建设工程施工合同示范文本的通用条款中约定了固定价格等三种合同价款确定方式，在相应的专用条款中，
34、如选择固定价格合同价款确定方式，而不对固定总价和固定单价加以区分，则导致约定不明，产生争议。在选用固定价格合同价款确定方式时，在专用条款中应明确约定是采用固定总价方式还是采用固定单价方式。2.2.13合同价款风因对合同履行期间人工、材料、机若采用固定价格合同价款确定方式，需要对合同履行期险范围约定不明的风险与防范械价格波动或政策法规发生变化，是否调整合同价款及如何调整合同价款约定不明，产生争议。间，人工、材料、机械价格波动或政策法规的变化是否调整合同价款做出约定，如约定调整，则需要就调整的范围和方法进一步做出具体约定。2.2.14工程结算报告审核答复期限约定不明的风险与防范施工合同中因对工程结
35、算报告提交后的答复期限未作具体约定，导致结算拖延。L需要明确约定工程结算报告提交后的答复期限；2.进一步明确约定逾期答复的法律后果；3.如有可能，明确约定超过答复期限不予答复视为认可，程结算报告载明的价款。2.2.15合同工期约定不明的风险与防范合同中未约定开竣工日期认定的标准，或未明确工期是日历天还是工作日，导致约定不明，产生争议。明确约定开竣工日期的认定标准，以及工期是按日历天计还是按工作日计。2.2.16逾期竣工违约金约定过高的风险与防范逾期竣工违约金约定过高，且没有约定最高限额，若逾期竣工，将可能导致承担过高的逾期竣工违约金，同时，影响施工企业主张工程款的权利。L以约定赔偿实际损失代替
36、约定逾期竣工违约金；2.如约定逾期竣工违约金，则宜约定与同期银行固定资产贷款利率等值的违约金；3.尽可能约定违约金的最高限额。2.2.17争议解决条争议解决条款约定不当，将可能导1.对于选择仲裁还是诉讼解决方式应明确约定一种方式，避款约定不当的风险与防范致争议解决条款无效，甚至增加诉讼成本，延长解决纠纷的期限，以及其他不利的后果。免出现两种方式;2.如选择仲裁，则要准确约定仲裁机构的名称；3.如选择诉讼，按照规定在工程所在地人民法院，争取约定施工企业所在地法院管辖。三、合同履约过程的法律风险与防范合同履约是通过配置各种资源，全面履行合同，实现合同目标的过程，主要包括人力资源、材料设备、资金供给
37、等生产要素的配置,工程竣工验收、工程结算、工程保修以及与发包方、监理单位等相关方的沟通，由工程管理部、技术中心、法务部负责具体风险把控。(一)生产要素配置中的法律风险与防范风险名录风险点描述防范措施3.1.1总承包人转包、违法分包的风险与防范L按照有关法律规定，转包、违法分包将导致转包、分包合同无效，总承包人面临行政处罚的风险；2.诉讼阶段，人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定和相关司法解释的规定，收缴当事人已经取得的非法所得；3.总承包人无法根据合同的违约责任条款直接要求分包人支付违约金；4.总承包人还总承包人应建立分包审查机制，加强对分包项目的合法性审查，避免转包、违法分包。如确需分
38、包的，总承包人应在总承包合同中与发包人约定可以分包的项目范围。如总承包合同中未有约定的，总承包人应在分包前取得发包人同意对该项目分包的书面文件。如分包前没有确认的，事后应补办证明文件。可能面临被实际施工人起诉要求总承包人在欠付分包人工程款范围内承担实际施工人应收工程款的连带支付责任的风险；5.总承包人还应根据总承包合同的约定向发包人承担违约责任，如支付违约金、解除合同等。3.1.2分包人不具备相应资质或安全生产条件的风险与防范除3.1所述的法律风险外，在分包人不具备相应资质或安全生产条件的情况下，一旦分包人的雇员发生安全伤亡事故的，则总承包人将与分包人承担连带赔偿责任。总承包人与分包人签约前，
39、应严格审查分包人的营业执照、专业承包资质证书或劳务分包资质证书和安全生产许可证原件，严格审查其资质等级，必要时到政府有关部门核对其证书的有效性，以保证与具有相应资质等级和安全生产许可证的分包人签约。对合作时间较久的分包单位也应定期进行审查，防止资质过期。3.1.3忽视争议解决管辖条款约定的风险诉讼管辖法院或仲裁机构可以由合同当事人按照法律规定约定。实践中，某些合同相对方，特别是有些周转材料出租方利用其当地的关系，建议施工企业严格审查合同中的诉讼管辖条款，如采用诉讼解决纠纷，一般应选择工程所在地法院，施工企业也可要求选择本企业所在地法院。如采用仲裁解决纠纷，施工企业也可提出与防范以低价为诱饵，同
40、时要求约定高额的违约金等，并约定由其所在地法院或仲裁机构管辖。一旦形成纠纷，施工企业将可能面临不利的法律后果。自己选择的仲裁机构，或双方所选以外的第三方仲裁机构。如合同相对方坚持要求约定在其所在地法院或仲裁机构管辖的，施工企业应慎重选择合同相对方。3.1.4分包合同中未约定审价及费用承担的风险与防范如分包合同中未约定审价及审价费的承担，总承包人将无权要求分包单位分担总承包单位的审价费。在分包合同中应该对是否审价、分包人应当承担的审价费的比例、审价费的支付时间等进行约定。3.1.5指定分包的风险与防范由于指定分包人由工程发包人（建设单位）指定，总承包人对指定分包人的管理难度较大，总承包人将面临由
41、于指定分包人的原因而向工程发包人承担工程质量不合格、竣工逾期等方面的违约责任。分包合同由工程发包人、总承包人及分包人三方签署，争取由总承包人控制分包工程款的支付。如较难做到的，应约定付款责任由发包人承担，但总承包人对指定分包人的工程款的支付享有合理的否决权或制约权，并享有监督管理权。3.1.6接受挂靠的风险与防施工企业接受挂靠，合同的签署与履行均以施工企业名义进行，将导致施工企业需先行对外施工企业应加强管理，不接受挂靠。在已有被挂靠的情况下，施工企业需加强对该等项目的管理，如：向项目部派驻项目范承担质量、工期、安全、付款、赔偿等法律责任，且有受到行政处罚的风险。在施工企业承担责任后再向挂靠人追
42、偿过程中，如挂靠人无力承担该债务的，将导致施工企业经济损失。经理、技术负责人、安全人员、质量人员、财务、材料收发管理人员，加强项目公章使用、民工工资发放的控制与监管等。3.1.7项目经理等擅自签约的风险与防范项目经理、分包人、实际施工人等未经施工企业同意以施工企业名义签订合同，如：材料采购合同、对外借款合同、设备租赁合同、劳务分包合同等，易形成表见代理，施工企业要承担支付材料设备采购款、周转设备材料租赁款、劳务分包工程款，归还借款以及违约责任等。施工企业需要加强材料设备采购合同签约管理，1.应严格控制项目印章的适用范围，在刻项目部印章时，可以在章上注明该项目部章只用于内部联系，不用于对外签订合
43、同，以杜绝该类问题出现；2.规范分包管理，加强人员管理，明确相关人员授权；3.要采用适当方式向潜在债权人提醒项目部章的用途及相关人员的权限。3.1.8采购合同文本陷阱的风险与防范施工企业签订由供应商提供的材料设备采购合同文本时，未能识别供应商设置的过高逾期付款违约金、合同争议管辖法院等陷阱，面临可能承担巨额违约金、去供应1.施工企业可以制作各类合同文本，并在签约时予以使用；2.在没有示范文本的情况下，尽可能掌握合同文本的起草权；3.若对方提供合同文本，则应加强审查并修改，特别是对有关违约金、合同争议管辖等条款的审查商所在地法院诉讼等不利局面。3.1.施工企业未根据特9未约定定工程设计图纸及技术
44、材料质规范的要求约定材料质量特别量的特别标准，导致材料标准的质量符合国家标准，但使风险与用该材料的工程质量却防范不合格，施工企业无法依约向供应商索赔，只能自担损失。3.1.施工企业在供应商10材料供应的材料设备质量不设备质合格时，直接拒收材料设量不合备，甚至连样品都未保留格但不就解除合同，因此发生争注重证议并引发诉讼后，施工企据保全业因不能举证证明材料的风险设备质量不合格，只能承与防范担违约解除合同的不利法律后果。与修改。施工企业签订买卖合同时，应写明材料用于的工程，以及工程对材料的特别标准，必要时附上相应图纸。如未能在签约时约定材料质量的特别标准的，施工企业需要收集、整理供应商对所提供材料能
45、符合建设单位工程要求的承诺、建设单位指定使用及己方据此采购相应材料的证据材料，证明材料质量符合工程要求,并据此争取向供应商索赔，或免除己方对建设单位承担的责任，避免或减少损失。施工企业在合同履行过程中需要依约检测进场材料设备的，应与供应商共同封存样品，对经检测质量不合格的材料设备应该做好记录，并尽可能取得供应商的确认。如需要解除合同的，宜先协商解除并签订书面协议，如不能协商解除的，应委托专业机构对封存的质量不合格的材料设备样品进行鉴定，以该鉴定结论作为依法解除合同的依据。3.1.11甲供料管理不善的风险与防范因甲供料供应拖延而延误工期，或因甲供料质量问题而导致不合格，如果施工企业未做好甲供料管
46、理，不能证明工期延误或工程质量不合格的责任在于发包人，施工企业就要承担依据建设工程施工合同约定向发包人承担支付逾期竣工违约金或工程质量不合格的违约责任。施工企业需要提前向发包人报送甲供材料进场计划并办理签收手续，并要求发包人据此提供甲供料。甲供料到达工地时，施工企业应要求发包人有关人员共同参与验收，并要求提供合格证明。若不能提供合格证明或清点后发现与合同约定的品种、质量等级不符时，施工企业可以拒收。当数量不符时，应要求发包人补齐或将多余材料运出现场。同时，施工企业应对甲供料及时抽样、送检，若发现材料质量不合格应及时通知发包人，办理退料手续。要保存好甲供料进场计划、实际进场记录、质量检验记录等证
47、据材料。3.1.12租赁起重机械不合法的风险与防范施工企业因承租使用没有在登记部门进行使用登记的、没有完整安全技术档案的、或监督检验、定期检验不合格的起重机械而被质量技术监督部门罚款，并承担因此可能引发的安全事故责任。施工企业在签订租赁合同时要注意审查起重机械是否系具有相应许可资质的单位制造，是否在登记部门进行使用登记，是否有完整的安全技术档案，是否经监督检验或者定期检验合格，租赁公司或安装公司是否具备相应的起重机械安装、改造、维修许可资质。3.1.施工企业从租赁公1在签订租赁合同时需要明13承租的机械设备存在质量问题的风险与防范司租赁的机械设备出现质量问题，需要维修或导致安全事故，引发停工、窝工等，进而造成工期延误，施工企业可能承担逾期竣工违约责任。确约定机械设备出现质量问题后的合理维修期限，并明确约定租赁公司应承担的租赁机械设备不能正常使用期间造成的损失、处理安全事故期间损失的赔偿责任；2.在使用过程中，应及时完整保存因所承租机械设备质量问题而停工、窝工、安全事故的证据材料。3.
