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1、部门序号风险风险等级预防措施机遇完成时间频次评价时间评价人评价措施备注1生产设备未检定或超过有效期回较高1 .生产设备定期检定并有记录台账：2 .日常检查中确认在用的生产设备经检定且合格提升公司设备管理水平，质量更加有保障，减少不合格的产生有数2生产设备损坏或出现故障因较高1 .操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2 .设备定期维护保养及检修；3 .常用设备故障后有备用设备；4 .有稳定且合格的外协加工供方减少不合格品产生，提高效益有效3搬运设备损坏或出现故障因较高L操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2 .定期维护保养及检修；3 .可随时联系吊车保障生产需要减少故障停机时间，提升生产效率
2、，有效生产4计量器具、监视测量设备未检定或超过有效期国较高1 .建立台账及检定计划，定期检定；2 .日常检查中确认其已经检定且合格减少不合格品的产生，确保产品质量有效5计量器具、检测设备损坏或丢失回一般1 .专人专用，领用时进行登记避免丢失；2 .使用者明确操作方法避免器具损坏确保仪器得到有效管理，减少非预期的损坏和损耗有效部6工厂停电、停水回一般1.安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限确保生产进度，准时交货有效7交付产品无法顺利装配或装配不便回一般1 .生产制造严格按照图纸和工艺执行并严格检查；2 .产品出厂前进行预组装，确认其装配性能良好；3 .随产品附带装配说明书等文件，指导客户正确
3、安装减少客诉投诉和退货，提升公司的信誉有效8交付产品配件不齐全或配件损坏回一般1 .产品交付时编制配件清单；2 .按照配件清单清点配件并检查确认完好；减少客户投诉和退货，提高公司声誉有效9生产计划失误回一般1 .生产计划人员熟悉产品的工时、产量，制定合适，正确的生产计划；2 .与生产、采购、品质及时沟通，了解生产进度，掌控生产进度；3 .采购安排制定合理的交货期，下出采购订单；确保按期交货，增强客户信心有效采购1供方交货延期区一般1 .供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；2 .采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单；确保按期交货，增强客户信心有效部3 .重要材料定期催缴或进行驻厂：
4、4 .常用材料储备安全库存2采购物资物流不畅可接受1 .采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日；2 .自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资确保按期交货，增强客户信心有效3供方材料出现质量问题回较高1 .供方质量经过评审确认，满足公司需求；2 .订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范；3 .关区材料安排检验人员驻厂监造控制供应商交期，确保公司按期顺利交货有效4采购材料使用后发现质量问题国较高L材料入厂前经过入厂检验，关键材料按规范要求进行复验；2.材料用于产品前操作人员进行二次检查确保原材料质量，减少不合格品产生和出现批量不良有效5因偶发变更需增补材料可接受1 .材料采购时充分考虑余量
5、及库存需要：2 .有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要；3 .储备安全库存减少公司的库存有效6采购价格风险回一般1 .通过网络、媒体等渠道了解市场行情，进行市场价格波动分析，确定准确的物料价格；2 .根据产品的需求尽量减少库存积压。降低成本，确保公司合理利润有效7采购谈判风险冈般1 .采购人员上岗前经过相关专业面试考核；2 .公司定期对在采购员进行能力考核：3 .不定期的对采购员进行管理体系、专业技能等培训降低公司原材料采购成本有效品质部1原材料不良品率超标国较高1.对供应商进行定期审核检查，确保供方生产能力达到我司品质要求；2.1QC严格按照来料检验，保证上线合格率。降低公司不良品比率，
6、提高生产效率，确保正常交货有效2生产制程不良品率超标因较高L严格按照图纸资料及样品进行首检测试，保证材料合格：2.严格按照品质巡检、抽检流程及要求进行检查记录，确保制程可控。3.降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货有敏3出货不良品率超标回一般1 .生产检验人员QC人员必须是经过培训并考核合格的人员，保证不良检出率；2 .QA对出货产品检验，确保出货品质合格；3 .如接到客户投诉，售后人员第一时间确认处理。降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货有效4检验失误、误判因较高LQC上岗前经过相关专业面试考核；2 .公司定期对QC进行能力考核：3 .不定期的对QC进行管理体系专业技能等
7、培训。降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货有效5测量仪器误差回一般1 .定期对测量仪器进行保养；2 .有测量误差的仪器及委外维修；3 .制定校验计划，及时安排校验。确保产品质量符合要求有效6检验标准失误回一般1 .参照国家标准、行业标准、客户标准制定满足客户要求的检验作业指导书；2 .及时与客户沟通了解客户产品质量要求。确保产品符合客户及行业、国家相关标准有效7测量仪器备损坏或丢失可接受1 .专人专用，领用时进行登记避免丢失；2 .使用者明确操作方法避免器具损坏。降低公司内部损耗。有敏行政部1特种作业人员无证上岗或证书过期园一般1 .作业人员上岗前经过资质鉴定；2 .建立台账花名册进
8、行登记；3 .日常检查中确认操作人员为合格人员确保产品符合要求，减少不良品的产生，提高公司效益有效2不具备相应能力人员上岗回一般1 .人员上岗前经过相关专业面试考核；2 .公司定期对在职员工进行能力考核：3 .不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训减少不良品产品，提高生产效率有效3关键岗位人员突然离职国较高1 .公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性：2 .按照公司规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；3 .对在职员工进行培训，增加复合型人才储备；4 .有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充。确保生产能按时按质完成。有效4生产过程中出现安全事故导致工伤园一般1 .对员工进
9、行安全教育及宣传；2 .存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；3 .佩戴必要的劳保防护用品。减少安全事故，减少公司不必要的损失有效5火灾等突发事件回一般1 .对员工进行安全教育及宣传；2 .易燃材料存放区域禁止火源。确保安全生产，按期按质交货有效6外来务工人员减少，招工难，用工成本增加可接受1 .公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；2 .有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充。确保产品能按期按质生产有效7公司人员文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。回一般L不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训1;2 .公司定期对在职员工进行能力考核；3 .制定年度培训计划，按照培训计
10、划执行。提升员工技能，保质保量完成生产。有效8公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高决策时间长。国般1 .简化公司组织架构图.2 .制定岗位职责，按照岗位职责要求招聘和安排岗位。提升内部效率，减少管理成本和浪费有效仓库1交付产品运输过程中损坏回一般1 .产品发运时做好包装及防护措施：2 .特殊部位做好防护避免擦伤、磕碰损坏产品确保产品质量有效2电子账未及时录入冈般1.领料单、入库单在当天下班前全部录入系统；2.仓库主管每天对系统进行监督，确认。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性有效3盘点数据不够准确可接受1 .库房摆放整齐、规划合理，进出物料开具单据2 .盘点人员熟悉物料规格，工作细
11、致；3 .对盘点、仓库人员定期进行培训：4 .盘点人员仔细；及时复查。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性有效4实物库存管理不规范园一般1 .类似产品分开摆放，管理；2 .明确物料库位管理，规划区域合理；3 .物料标识明确，数量准确，标识陈旧、丢失及时更换、补充；4 .物料先进先出，减少积压；5 .呆滞物料及时处理。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性，减少不必要的库存与浪费有效5货物搬运倒塌回一般1 .搬运货物时轻放，遵循下不压轻，上不压重的原则进行放置杜绝货物倒塌：2 .货物较重，体积较大的需和搬运工具（叉车）进行运输。减少产品非预期损耗，确保正常交货有效6物料堆放高回一般1.所有物料
12、堆放高度不超过1.8M严禁倒放确保安全，确保产品不被损坏。有效市场部1销售量不及预期可接受1 .大力开展品牌建设活动；2 .运用平面和网络广告宣传形式，强调公司现有技术、价格双重优势和强大的后续研发实力，力争在最短的时间内获得全国范围内企业的认可度。提升公司业务量，增加利润有效2产量过剩冈一般1 .坚持不懈的开辟市场；2 .与各大需求商保持联系，扩大销售对象范围。充分利用设备，提高效益有效3价格大幅下降国较高1 .降低成本，增强价格竞争力；2 .我公司在生产销售目前产品的同时，将投入资金到科技研发当中，及早研制相关领域的其它项目，实现多元化经营，与时俱进，保证本公司产品的先进性。提升公司竞争，
13、开拓新的利润增长点有效4政策风险可接受L成立公关部，建立与政府之间的关系网：2 .根据信息的交互状况，建立信息分析系统，预测宏观经济的变动；3 .结合政府政策与公司实际情况，进行利益让步，通过政府平台来获得公司业务拓展。减少因政策带来的不必要损失有效5市场需要产品发展趋势判断失误回一般对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。减少因市场风险所带来的不必要损失有效6客户要求识别不完整。国较高对客户的要求实施监视和测量。提高客户满意度，确保产品顺利交货有效7未能确保能够满客户要求就签署合同回一般在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜明确客户要求，减少客户不满和报怨有效财务部1成本核算不准确国较高1 .招聘有经验丰富财会人员；2 .运用正确的成本核算方法、核算程序对成本进行分析。确保公司拥有合理利润有效2固定资产风险国般L建立固定资产清单；专人保管、维护；2.购买先进设备，替换陈旧设备。减少内部管理不良所造成的不必要浪费有效
