《合规负责人履历.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规负责人履历.docx（2页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、合规负责人履历1、陈XX先生，19xx年9月出生，本科学历，硕士学位，具备法律职业资格，助理经济师职称。曾任XX银行合规管理部办事员，XX银行合规管理部办事员，XX商业银行首次公开发行股票并上市项目组办事员，XX商业银行个人业务部办事员，XX商业银行信贷管理部副总经理、副总经理（主持工作）。现任本行信贷管理部总经理。2、XX律师专注于向公司法律事务提供专业意见，并在公司法、合同法、劳动法相关事务处理具有丰富的法律服务经验，尤其擅长于企业常年法律顾问服务、企业内部风险治理、企业日常经营风险控制和各类民商事、劳动仲裁/诉讼等业务。XX律师自XXX年起担任律所合规部负责人，负责常年法律顾问业务和合规
2、专项处置。现担任XX医疗等等十几家企事业单位的常年法律顾问，服务过多家世界五百强及XX五百强公司，在业内积累了良好的口碑。3、周XX,XX岁，自XX年11月起获委任为本公司法律合规部负责人。彼于XXX年6月加入本集团法律部，于2016年1月成为董事总经理，自2017年10月起获委任为中国国际金融（香港）有限公司香港地区法律负责人。加入本集团前，周先生在多家律师事务所从事法律工作：于2008年8月至2009年3月担任香港伟凯律师事务所律师，于2004年9月至2008年7月担任香港司力达律师事务所律师等。周先生，于1993年7月自XX学院取得英语师资专业学士学位，于2000年7月自XX法学院取得法
3、律专业硕士研究生学位。4、合规风控负责人工作职责，一、基本条件1.XX素质好。旗帜鲜明讲XX,坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护二全面贯彻执行党的理论和路线方针政策，始终与XX对标看齐、保持高度一致，自觉增强XX判断力、XX领悟力、XX执行力。2 .职业素养优。注重团结协作、善于组织协调、敢于担当作为，管理能力突出、专业知识扎实、工作经验丰富，具备强烈的干事创业精神和创新意识，具有良好的职业操守和个人品行，诚实守信、为人正派，严守底线、廉洁从业，无违法违纪违规等不良行为和记录。3 .工作业绩佳。具备履行岗位职责必需的学历背景或从业资格。在所处行业和相关专业领域有一定影响力与认可度者优先考
4、虑。4 .其他条件。提供的报考资料真实，人事档案完整可查。身体健康，具备适应岗位要求的身体条件。二、禁止条件凡有下列情形之一者，不得报名：1 .曾受过司法机关刑事处罚的。2 .涉嫌违法、违纪、违规正在接受调查、审查的。3 .尚未解除xx、政务处分的。4 .曾被开除xx、开除公职、被原工作单位辞退或开除的。5 .违反中国证监会及中基协诚信要求不适宜报名应聘的。三、合规风控负责人岗位职责和要求主要职责：1 .私募证券投资基金产品合同等法律文件的设计、起草、审核。2 .私募基金销售业务的合规性审查。3 .参与私募证券投资全流程的风险控制。4 .受理其他部门法律咨询。5 .负责持续跟踪和掌握与公司利益
5、相关的法律法规。6 .领导交办的其他事务。任职条件：1 .拥有证券基金从业资格，具备全日制硕士研究生（统招）及以上学历。2 .具有下列机构之一的，3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验：（1）商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构（风控类岗位（2）证券类私募基金管理人（风控类岗位）。（3）上市公司（风控、财务岗）。（4）律师事务所、会计师事务所（从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作）。（5）金融管理部门及其派出机构、资产管理行业自律组织（监管岗）。3 .年龄不超过50岁（特别优秀者可放宽条件）。4 .过往五年未从事过民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务。5 .无重大处罚或不良记录。四、聘用及待遇（一）聘用经公示无异议的，按程序办理相关手续。拟聘人员采用合同聘用制形式，入职前须解除原单位劳动关系，并与拟新设的私募证券基金签订劳动合同，试用期按照劳动合同期限执行,试用期满考核合格的正式聘任，不合格的按程序办理解聘手续。
