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1、证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试卷一新型题单选题1.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C(江南博哥)参考解析：根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的规定，客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。单选题2.下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解
2、聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C参考解析：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。单选题3.
3、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括OoA.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案：C参考解析：退伙包括自愿退伙.法定退伙和除名退伙三种情形。单选题4.一般情况下，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过0。A.2%B.3%C. 5%D. 10%正确答案：C参考解析：根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销.中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。单选题
4、5.关于有限责任公司董事长的产生办法，下列说法正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定正确答案：C参考解析：根据公司法的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。单选题6.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于100O万元；具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B参考解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近1年末净资
5、产不低于2000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1000万元；(3)具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。单选题7.证券公司在柜台市场转让私募产品的方式一般不包括()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价正确答案：A参考解析：柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式：证券公司可以采取协议.报价.做市拍卖竞价.标购竞价等方式发行.销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。单选题8.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。A
6、.财政部.中国银保监会B.财政部.中国证监会C.中国人民银行,中国银保监会D.中国人民银行.中国证监会正确答案：D参考解析：证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行.中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。单选题9.发行人应于金融债券每次付息前O个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：B参考解析：发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。单选题10.根据最高人民检察
7、院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A. 30B. 50C. 60D. 100正确答案：A参考解析：最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托.信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。单选题IL证券公司应当按照规定向国务院证
8、券监督管理机构报送的内容不包括（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D临时报告正确答案：B参考解析：证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务.财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度.月度报告以及临时报告。单选题12.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制，下列不属于沪港通可交易的证券品种是()。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的AH股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股正确答案：B参考解析：香港联合交易所上市的AH股公司股票属于深港通下的港股通。单选题13.下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是
9、()。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚正确答案：C参考解析：A项，擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位。B项，欺诈发行证券罪要求公司必须是制作了虚假的招股说明书.认股书
10、.公司.企业债券募集办法，发行了股票和公司.企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大.后果严重或者有其他严重情节”。D项，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券，或者向特定对象发行.变相发行股票或者公司.企业债券累计超过200人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票.公司.企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票.公司.企业债券罪定罪处罚。单选题14.在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于()人的，资产管理计划应当终止。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：A参考解析：在集合资产管理计划存续期间，持续5个
11、工作日投资者少于2人的，资产管理计划应当终止。单选题15.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的2/3以上D.全体股东所持表决权的1/2以上正确答案：B参考解析：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。单选题16.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C. 7%D. 10%正确答
12、案：B参考解析：如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%,金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。单选题17.关于投资者保护机制，下列说法错误的是()。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律.行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利正确答案：D参考解析：D项，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及
13、提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。单选题18.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A. 5；10B. 7；10C. 5；20D. 7；20正确答案：C参考解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。单选题19.按照证券公司合规管理实施指引的要求，关于某证券公司设立的合规负责人王某，说法
14、正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见正确答案：C参考解析：A项，合规负责人是高级管理人员。B项，合规负责人直接向董事会负责。D项，合规负责人应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。单选题20.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。A. 90%B. 8
15、0%C. 70%D. 60%正确答案：B参考解析：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。单选题2L在融资融券业务中，证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A逐日B.每周C.逐月D.每季度正确答案：A参考解析：在融资融券业务中，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。单选题22.关于股份有限公司的股份发行，下列说法错误的是()。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量.编号及发行日期C.公司向发起人.法人发行的股票，可以是记名股票，也
16、可以是不记名股票D.公司发行记名股票的，应当置备股东名册正确答案：C参考解析：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人.法人发行的股票，应当为记名股票。单选题23.证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是()。A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.证券公司董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过正确答案：C参考解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。单选题24.根据证券投资基金法，会计师事务所.律
17、师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 3万元以上10万元以下正确答案：D参考解析：根据证券投资基金法，会计师事务所.律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元
18、以下罚款。单选题25.关于证券投资顾问业务与发布证券研究报告的联系和区别，以下说法错误的是()。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础正确答案：D参考解析：D项说法错误，在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服一务白勺重竺m石出单选题26.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品.集合资产管理产品。其中集合资产管理计划的投资者人数不超过0人。A. 100B. 150C. 200D. 25
19、0正确答案：C参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。单选题27.按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人正确答案：D参考解析：合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等
20、有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。单选题28.证券发行.交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括()。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用正确答案：C参考解析：证券发行.交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿.有偿.诚实信用的原则。单选题29.甲有限合伙企业成立于2020年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2021年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。2022年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘
21、某提起诉讼。下列说法错误的是()。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任正确答案：B参考解析：B项说法错误，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。单选题30.下列哪项不属于公开或变相公开发行股票.公司.企业债券？（）A.向不特定对象发行证券的B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会
22、核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人正确答案：C参考解析：有下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律.行政法规规定的其他发行行为。单选题31.按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A. 3B. 6C. 9D. 12正确答案：B参考解析：.荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以6个月内不
23、受理相关保荐代表人具体负责的推荐。单选题32.根据证券公司监督管理条例，证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（）。A.经营管理状况B.参股及控股情况C.负债及或有负债情况D.高级管理人员的家庭成员薪酬状况正确答案：D参考解析：根据证券公司监督管理条例，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况.参股及控股情况.负债及或有负债情况.经营管理状况.财务收支状况.高级管理人员薪酬和其他有关信息。单选题33.金融债券发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：Q参考解京金融债券
24、发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。单选题34.下列不符合内幕交易禁止性规定的是()。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，可以私人的身份建议他人买卖该证券正确答案：D参考解析：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
25、活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。金次题35.关于证券经纪业务的表述，下列说法错误的是()。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托.代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系正确答案：C参考解析：1项说法错误，证券经纪商必须遵照客户发出的委托
26、指令进行证券买卖。年年年年案 5 6 3 5 答 有的串君曲 3 3 2 2 .B.CD.单选题36.证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入.刑事处罚和判决承担较大侵权.违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()。：A参考解析证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入.刑事处罚和判决承担较大侵权.违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。单选题37.下列关于佣金管理的表述，说法错误的是0。A.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
27、B.证券经纪商向客户收取的佣金可以低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费C.A股.B股.证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致正确答案：B参考解析：B项，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。单选题38.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的()进行核查；发现有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取
28、纠正措施。A.真实性.准确性.完整性B.真实性.准确性.有效性C.审慎性.准确性.时效性D.真实性.准确性.时效性正确答案：A参考解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性.准确性.完整性进行核查。发现有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。单选题39.下列证券公司股东.控股股东.实际控制人的行为，符合证券公司治理准则的是()。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
29、D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益正确答案：B参考解析：证券公司的控股股东.实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。单选题MO.按照刑法的规定，操纵证券.期货市场，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A. 1；1B. 1；3C. 3；3D. 5；5正确答案：D参考解析：有下列情形之一，操纵证券.期货市场，影响证券.期货交易价格或者证券,期货交易量，
30、情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。多选题L证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.证券法B.证券期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司证券自营业务指引D.证券投资顾问业务暂行规定正确答案：ABD参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守证券法证券.期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。多选题2.约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求有()。A.进行盯市管理B.实
31、行集中统一管理C.建立内部控制机制D.健全业务隔离制度正确答案：AB参考解析：约定购回式证券交易的风险管理内容包括：建立完备的管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险可测.可控,可承受：健全业务隔离制度；实行集中统一管理；确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控；建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制；对约定购回式证券交易进行盯市管理。质押式报价回购交易的风险管理内容包括：建立完备的管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系，确保风险可测.可控.可承受；建立运行高效.控制严密的内部控制机制，制定科学合理.切实有效的内部
32、控制制度；对报价回购业务实行集中统一管理；对报价回购业务进行盯市管理。多选题3.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括()。A.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观.公正地发表专业意见B.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律.财务.经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件C.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险D.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务正确答案：ABC
33、D参考解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律,财务.经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告.公告和其他法定义务；（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充
34、分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观.公正地发表专业意见；（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（7）中国证监会要求的其他事项。多选题4.证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.内幕交易B.操纵市场C.假借他人名义或者个人名义进行自营业务D.违反规定委托他人代为买卖证券正确答案：ABCD参考解析：证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为包括：假借他人名
35、义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律.行政法规或中国证监会禁止的其他行为。多选题5.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有O。A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，并报告结果D.责令更换
36、董事.监事.高级管理人员或者限制其权利正确答案：ABCD参考解析：根据证券公司监督管理条例的规定，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（2）对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责；（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（4）责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利；（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全
37、部业务.限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务.限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户.处理未了结的业务。多选题6.下列属于证券投资咨询业务的有（）。A.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务B.举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等C.在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务D.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务正确答案：ABCD参考解析：证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动
38、：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话.传真,电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。多选题7.证券公司可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务的条件是（）。A.技术系统准备就绪B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C.符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者D.具有
39、融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限正确答案：ABD参考解析：符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板或创业板转融券业务：（1）具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限；（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（3）技术系统准备就绪；（4）参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。多选题8.证券公司可以从事的业务包括（）。A.股票期权经纪业务B.自营业务C.做市业务D.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务正确答案：ABC参考解析：ABC三项，“证券公司”可以从事股票期权经纪业务.自营业务.做市业务。
40、D项，“期货公司”可以与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。多选题9.根据最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），公司欺诈发行证券涉及下列哪些情形时应予立案追诉？（）A.利用募集的资金从事公司活动的B.非法募集资金金额在500万元的C.造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的D.为欺诈发行证券而伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据的正确答案：CD参考解析：彳艮据最高人民检察院.公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，在招股说明书,认股书.公司,企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大
41、虚假内容，发行股票或者公司.企业债券.存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在100O万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额3096以上的；（3）虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼.仲裁.担保.关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据的；（
42、8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。多选题10.下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有（）。A.加强对证券公司的监督管理B.规范证券公司的行为C.防范证券公司的风险D.履行诚信义务正确答案：ABC参考解析：证券公司监督管理条例立法宗旨：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。依法审慎经营.履行诚信义务是属于证券公司的一般性规定。多选题HL证券公司客户信用证券账户内
43、的证券，出现（）等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.被调出可充抵保证金证券范围B.被暂停交易C.被实施风险警示D.因权益处理等产生尚未到账的在途证券正确答案：ABCD参考解析：证券公司客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围.被暂停交易.被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。多选题12.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对
44、单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%正确答案：ABD参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15虬多选题13.沪深证券交易所应重点监控的异常交易行为包括（）。A.大笔申报.连续申报或者密集申报，以影响证券交易
45、价格B.频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定C.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格D.一段时期内进行大量且连续的交易正确答案：ABCD参考解析：上交所和深交所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件,营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。（3）委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之
46、间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。（5）大笔申报.连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期内进行大量且连续的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。（三）进行与自身公开发布的投资分析.预测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。（13）证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。多选题14.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.股权融资B.债权融资C.债务重组D.资产重组正确答案：ABD参考解析：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资.债权融资.资产重组等活动。多选题15.信用风险指因融资方.交易对手或发行人等违约导致损失的风险，其按业务类型分类包括（）。A.股票质押式回购交易.约定购回式证券交易融资融券等融资类业务B.互换.场外期权.远期.信用衍生品等场外衍生品业务C.债券回购交易D.非标准化债权资产投资正确答案：
