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1、XX县行政审批服务局业务稽核办法第一章总则第一条为进一步规范行政审批服务行为，落实行政审批服务责任，提升审批服务效能，根据行政许可法等法律法规规定，结合工作实际，制定本办法。第二条本办法所称业务稽核，是指通过线下抽查、线上稽核、专项稽核等形式，对审批服务行为的规范性、合法性、合理性等进行稽核，并对发现的问题依法依规予以处理的活动。第三条本办法适用于我局负责办理的行政审批服务事项。第四条开展业务稽核要坚持实事求是、有错必究、维护正当权益的原则，做到事实清楚、证据确凿、客观公正。第五条局业务稽核科牵头负责局业务稽核工作，针对业务稽核内容编制可视化清单、标准，并组织实施，实现事中线上稽核，事后业务稽
2、核相统一的稽核体制。局有关业务科室和相关单位做好配合工作。第二章业务稽核内容第六条业务稽核的主要内容：（一）业务流程。业务办理过程中是否严格执行局业务手册和各项规章制度，包括审批事项分类是否正确、业务流程是否规范，是否按照线上流程办理、局内业务传递单签字是否齐全、是否严格落实法制审核意见等；（二）时效性。业务办理是否超出承诺或法定办结时限;（三）合法性。审批服务行为是否符合法律法规规章规定；（四）合理性。审批服务行为是否公平、公正、适当；（五）满意度。行政审批服务对象对服务行为和审批决定是否满意；（六）其他内容。第七条法律法规修订、废止或政策发生变化时，需要对业务稽核内容调整的，由局业务稽核科
3、及时予以调整。第三章业务稽核方式第八条业务稽核的主要方式有：一、线下抽查。组织对各业务科室办结的行政审批服务事项进行抽查，包括案卷抽查、现场走访和电话回访；二、线上稽核。对XX政务服务云平台、自建系统、踏勘评审程序等线上平台办理的行政审批业务进行稽核；三、专项稽核。对特定领域的审批事项或者审批过程中的特定环节、程序、申请材料、审批文书等发起的稽核行为，由业务稽核科组织发起，局相关科室和工作人员配合共同完成IO第四章业务稽核程序第九条业务稽核应按照以下程序开展：一、线下抽查。局业务稽核科对当月办结的审批案件随机抽取审查，审查相关档案材料，并对审批服务对象进行电话回访。对通过审查和回访发现的问题，
4、进行核实记录。相关单位、科室要及时向局业务稽核科提交完整的行政审批档案，确保稽核工作正常开展。审查结束后，业务稽核科及时归还档案材料。具体要求如下：（一）业务科室于每月21日报送本月（上月21日至本月20日）办件清单；（二）业务稽核科从办件清单中随机抽取每科室5件（不足5件时全部抽取），登记案卷稽核台账。同时将案卷稽核名单于22日下发各业务科室，业务科室根据名单报送案卷；（三）业务科室于25日交齐业务稽核单中所列全部案卷，逾期未交或案卷缺失，相关责任人需填写业务稽核表（见附件1）说明情况，并计入考核成绩；（四）对抽取的稽核案件，需对照XX县行政审批服务局受理工作管理规范（试行）、XX县行政审批
5、服务局行政审批流程管理规范（试行）审查相关档案材料，并同步填写业务稽核评分表（见附件2）；（五）在抽查案件过程中，抽取总核查案卷1/5进行实地走访/电话回访，填写业务稽核电话/实地回访记录表（见附件3）；（六）次月1日，针对业务稽核评分表未达满分或电话/实地回访不满意的事项，形成业务稽核表同业务稽核评分表一并反馈至相关科室；（七）次月2日，梳理稽核问题清单，并反馈给业务科室，业务科室根据案卷稽核问题清单，进行自查自纠；（八）次月3日，业务科室完成问题整改，并填写业务稽核表报送至业务稽核科，业务稽核人员对整改情况进行复查；（九）次月5日，稽核科汇总分析本次业务稽核结果,撰写稽核月报，经分管领导和
6、主要领导审阅后，以工作简报形式予以通报。二、线上稽核。业务稽核科每日对通过XX政务云平台和自建系统办理的审批服务事项，从审批时限、审批流程、审批条件三个方面进行稽核。具体流程如下：（一）每天16:00以前通过XX政务云平台办理的审批服务事项进行稽核，对预警件及时告知并督促相关科室加快办理进度，确保审批事项无超期情况；（二）对已超期的审批事件进行稽核，填写业务稽核表,由相关科室说明原因并经科室负责人签字后反馈至业务稽核科；（三）每天随机抽取在办审批案件，对照踏勘小程序、政务云平台或自建系统，审查审批材料的吻合性，对存在问题的案件填写业务稽核表，报给相关业务科室，由业务科室改正后反馈给稽核科；（四
7、）每天17:00之前针对当天线上稽核情况填写线上稽核台账；（五）次月5号，统计线上稽核结果，梳理问题清单，汇总后写入稽核月报。三、专项稽核。出现以下情形，业务稽核科可以抽调相关业务科室、单位人员，组织开展专项稽核：L局领导批转事项；2.日常业务稽核中发现重大问题或者多发性问题；3.配合XX市审批局业务稽核科对以“2号章”形式实施的市级下放、委托事项办结清单的稽核工作；4.回访发现存在异议的事项。稽核科对专项稽核结果进行汇总分析，形成专项稽核报告，呈报审阅。具体步骤如下：（一）拟定专项稽核主题，明确稽核范围，建立专项稽核台账；（二）对回访发现存在异议的事项，形成业务稽核表反馈至相关科室，业务科室
8、将整改结果报告稽核科复核；（三）按稽核事项及时形成专项稽核报告，呈报局领导审阅，并通过工作简报等形式予以通报。第五章稽核结果与运用第十条业务稽核科应建立案卷稽核台账，列出问题清单,经汇总分析，形成稽核月报或专项稽核报告，经分管领导和主要领导审阅后，以工作简报形式予以通报。第十一条业务稽核科做好解释工作，指导并督促业务科室完成问题整改。第十二条业务科室应及时对问题案卷进行整改。业务稽核科每半年开展一次业务稽核问题整改回头看活动，检查稽核结果运用效果。第十三条业务稽核结果纳入局属各单位、科室和工作人员绩效考核内容，作为评先评优的参考依据。第六章工作要求第十四条局业务科室和各单位、科室要本着认真负责
9、的态度，积极配合业务稽核工作，如实说明相关情况并提供支持性材料，必要时提供支持性文件。第十五条局业务稽核人员要公平公正地进行稽核，如实汇报相关情况，客观反映存在问题，与稽核的行政审批事项有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。第七章责任追究第十六条在稽核过程中，如发现存在下列情形之一的,经法制审核后，依法予以撤销，并追究相关工作人员责任。（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；（二）超越法定职权作出准予行政许可决定的；（三）违反法定程序作出准予行政许可决定的；（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；（五）依法可以撤销行政许可的其他情形。第十七条在业务稽
10、核活动中，有下列情形之一的，视其情节轻重，由局机关依纪依法依规按程序提出处理意见，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予通报批评、行政告诫、党政纪处分；构成犯罪的，按程序移送有关部门依法追究刑事责任。（一）业务承办人员违规情形1.不及时提供相关材料，不如实反映实际情况、不配合业务稽核工作的；2 .干扰、阻扰稽核的；3 .违反局行政审批工作程序规定的；4 .行政许可被依法撤销的；5 其他违规行为。（二）业务稽核人员违规情形1 .不认真履行业务稽核职责的；2 ,稽核过程中徇私舞弊的；3 .其他违规行为。第八章附则第十八条本办法自印发之日起施行。法律法规已有规定的从其规定。业务稽核表申请人申请事
11、项受理编号承办科室线下业务稽核情况及建议：稽核人：线上申请材料上传情况：稽核人：线上审批过程材料上传情况：稽核人：审批科室整改情况:科室负责人:年月日XX县行政审批服务局业务稽核评分表科室：申请人（单位）：事项名称：稽核日期：年月日一、案卷评分（满分100分）环节评分标准得分说明申请和受理阶段（35分）（1）材料齐全、内容完整（5分）（2）材料符合法定形式，不得出现法定材料之外的证据（5分）（3）法定材料合理容缺，告知承诺的，需签署书面承诺书（5分）（4）每页盖章或签字（3分）（5）申请人基本信息清晰（2分）（6）申请许可的事项名称、种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据准确（5分）（
12、7）承办人意见、审核意见、审批意见（5分）（8）予以受理（不予受理）的依据及决定（3分）（9）行政机关印章及日期（2分）核查阶段（10分）（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名（2分）（2）核查的起止时间、地点（2分）（3）被核查对象基本情况、核查的内容和结果（4分）（4）被核查对象签署的意见及签名（2分）决定阶段（20分）（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）等信息正确（3分）对审批要件审查不细，做出错误决定，给予案卷不及格或零分处理（2）申请的许可事项准确（2分）（3）审查情况清晰（3分）（4）准予（不予）许可的理由、依据、内容（10分）（5）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议
13、或者提起行政诉讼的途径和期限（1分）（6）行政机关的印章及日期（1分）送达阶段（5分）（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）（2分）（2）受送达人、送达人（1分）（3）送达的时间、地点、方式（1分）（4）收件人签名（1分）许可程序合法（10分）按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤和顺序实施行政许可。审批程序符合要求，受理到许可时限符合要求（10分）根据问题严重程度，给予案卷不及格或零分处理立卷归（I）按照一案一卷，一卷一号进行组卷（2分）无正当理由未按档（20分）（2）使用档案部门统一规范的封皮（2分）时提交案卷，给予零分处理。（3）目录条目清晰，页码准确（2分）（4）卷内文书
14、按顺序装订（2分）（5）小文书衬纸粘贴、大文书折叠整齐（2分）（5）卷内文书按格式逐页编写页码（2分）（6）案卷封皮、卷内文件目录或者备考表填写缺项或者不规范，涂改处、空格处、空白处做技术处理（3分）（7）卷内有金属物（1分）（8）音像资料注明制作方法、制作时间、制作人、记录内容说明（2分）（9）其他不符合档案管理要求；（2分）二、线上评分（满分50分）环节评分标准得分理段受阶申报提交材料必填项应上传清晰、完整；（5分）核段审阶审批过程材料上传名称应根据照片内容命名、命名标准且明了、图片应清晰、上传内容完整；（每项1分，上限10分）提供不实核查数据，给予案卷不及格或零分处理核查阶段/审批环节挂
15、起：除依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的重大、复杂、疑难案件外，在挂起前应填写挂起申请表并经分管领导签字后方可在审批系统进行挂起操作，并应将具体原因上传至审批系统。其他情况不得进行挂起，存在挂起行为的视为超期（承诺期）。（10分）挂起时应在意见一栏填写挂起原因与计划恢复期限，挂起时间不得超过法定时限，挂起次数不得超过1次。（5分）理段审阶XX、省政务服务事项管理系统内事项要素填写精准，更新反舟；（5分）线上按时办结，不得出现超期件，超出承诺时限的扣10分，超出法定时限的，该卷零分。（10分）超出法定时限，该卷零分处理线上线下办理流程应保持一致；（5分）三、评分原则1 .案卷得分100分，线上稽核得分50分，专项稽核得分50分。2 .业务评分包括案卷稽核、线上稽核和专项稽核三个部分得分总和，折算百分率。3 .整个案卷依受理、踏勘和审批环节记分，分别计入对应科室。业务稽核电话（实地）回访记录表受访人事项名称受理编号承办科室回访记录：回访人：年月日回访意见满意基本满意口不满意口稽核科意见:年月日
