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1、编号:劳动合同书（财富顾问）劳动合同书（财富顾问）甲方（用人单位）名称：法定代表人（或委托代理人）：通讯地址：邮编：乙方（员工）姓名：性别：身份证号码：户口所在地：家庭地址：通讯地址：邮编：联系电话：根据中华人民共和国劳动合同法及国家有关法律法规和政策规定，甲乙双方按照合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则订立本合同，并共同遵守本合同所列条款：一、劳动合同期限与试用期（一）合同期限双方同意按以下第一种方式确定本合同期限：1、固定期限：从一年一月一日起至一年一月日止，共一年。2、无固定期限：从一年一月一日起至法定终止条件出现时止。（二）试用期双方同意按以下第一种方式确定试用期（试用期包含
2、在合同期内）：1、无试用期2、试用期从从一年一月一日起至一年一月一日止,共月。若到岗之日与试用期约定之日不符的，试用期同时提前或顺延。3、试用期间，甲方有权依据岗位录用条件及相应考核办法对乙方进行试用期考核，并根据考核结果决定是否给予乙方转为正式财富顾问。二、工作内容和工作地点1、经甲、乙双方协商，乙方同意由甲方安排从事岗位工作，并接受指派，驻各渠道网点，从事客户开发与产品销售等营销相关工作。2、乙方工作地点：甲方公司总部及分支机构所在地。3、乙方完全知悉并遵守甲方相关规章制度中明确的乙方岗位职责要求，并有责任履行全职工作。4、乙方应按照甲方的要求，按时完成规定的工作内容，达到规定的考核要求。
3、5、甲方因经营和服务需要，依据乙方的专业、特长、工作能力和表现，需调整乙方工作岗位的，原则上应协商一致，但以下情况除外:（I）甲方因经营服务需要，相关法规政策调整及组织机构设置等情况发生变化需调动乙方工作岗位时，乙方应予接受；（2）甲方因经营服务需要，可以临时安排乙方从事其他岗位工作，工作期限由双方协商确定；（3）乙方因技能、身体等因素达不到经营服务、工作质量等指标，不能胜任原岗位工作的。6、乙方岗位调整后，甲方按新岗位给予乙方相应薪酬待遇。三、工作时间和休息休假1、甲方实行每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过40小时的标准工时制。2、乙方依法享有法定节假日。3、甲方根据工作需要安排乙
4、方延长工作时间或节假日加班加点的，乙方应服从甲方统一安排，但甲方应保障乙方合法权益。4、乙方自行安排加班的必须征得甲方书面同意，否则不视为加班。四、劳动报酬1、乙方在正常出勤并付出正常劳动后，有权获得相应的劳动报酬，乙方劳动报酬由基本工资和绩效工资构成：（1）基本工资：乙方试用期考核合格后，基本工资为元。（2）绩效工资：绩效工资依甲方制定的具体考核办法和乙方工作考核情况计发。2、甲方各分支机构应按相关管理办法规定及时发放乙方应得的劳动报酬。3、乙方劳动报酬收入均为税前收入，且包含了根据法律规定由乙方个人负担部分的社会保险。乙方的个人所得税由甲方代扣代缴。4、乙方患病或非因工负伤，其病假工资、疾
5、病救济费和医疗待遇按国家有关规定执行。五、社会保险甲乙双方应按国家和市社会保险的有关规定交纳社会保险费用。其中单位应缴部分由甲方缴纳，个人应缴部分由乙方缴纳，甲方代为扣缴。六、劳动保护、劳动条件和职业危害防护1、甲方根据国家的有关法律、法规，建立、健全工作规范、操作规程、劳动安全卫生制度，为乙方提供符合国家安全卫生标准的工作场所和完成工作任务所必须的劳动工具。2、甲方根据乙方岗位的实际情况，向乙方按时提供国家及甲方规定的劳动保护用品。3、乙方须严格遵守甲方制定的工作规范、操作流程、劳动安全卫生制度，自觉预防事故和职业病的发生。4、甲方根据工作的需求，对乙方进行必要的业务、技能、技术培训和职业道
6、德、劳动安全卫生等规章制度的教育；乙方有义务接受甲方的上述培训和教育。七、规章制度与劳动纪律1、乙方应自觉遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、甲方内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。2、乙方应在甲方授权范围内从事相关工作，在执业过程中诚实守信、勤勉尽责，审慎高效地行使职权、履行义务，维护甲方及客户的合法权益，维护甲方声誉。3、乙方不得从事其他任何与甲方利益冲突的第二职业或活动。4、乙方应严格保守国家秘密、甲方的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的其他未公开的敏感信息负有保密义务。乙方对客户服务结束或者离开甲方后仍应按照有关规定或
7、合同约定承担上述保密义务。5、如乙方违反法律法规、劳动纪律和甲方规章制度的，甲方有权按照某某证券违规问责管理办法中关于员工未勤勉尽责或违规失职的规定，对甲方发生违法违规行为或者经营风险负有责任的，甲方可以要求乙方退还相关行为发生当年奖金，或者停止对其实施长效激励措施。在违法违规行为调查期间或者风险处置期间，若乙方涉嫌对甲方发生违法违规行为或经营风险负有责任的，还应当配合调查和风险处置工作。6、乙方知悉并了解财政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知、证券公司建立稳健薪酬制度指引等金融行业监管制度、自律规定，认可甲方为落实前述制度而制定的某某证券违规问责管理办法、某某证券分类评价奖惩规定等内
8、部制度。7、为加强正向引导激励和反向惩戒约束作用，如乙方存在违反国家法律法规、外部监管规定、行业规范、自律准则或公司内部规章制度，以及不履行或未有效履行岗位职责或履职不到位等情形的，对甲方造成不良后果的（包括但不限于经济损失、经营风险、声誉损害、案件或差错事故发生、受到监管部门或者行业自律组织处罚等）；甲方有权在采取内部问责措施后，根据乙方违规失职行为的性质、情节、所起作用、引发后果严重程度,对乙方采取追索扣回往期绩效薪酬（即:将相应期限内或者涉及项目已发放的部分或全部绩效薪酬追回）、扣减当期绩效薪酬或扣减递延绩效薪酬（如忠诚奖等）、停止实施长效激励措施、甚至解除劳动合同等措施。乙方离职或退休
9、的，不影响甲方继续执行或追索前述任一措施。甲方履行内部审批程序后决定对乙方采取追索扣回往期绩效薪酬的，乙方应主动配合，否则甲方有权通过扣减同等金额的当期绩效薪酬的方式予以执行。8、在违法违规行为调查期间或者风险处置期间，乙方应尽全力配合调查和风险处置工作，并尽最大可能减少该事项对甲方造成的不良后果。若乙方拒不配合调查、风险处置工作或者拒不履行甲方内部追责采取的相关措施的，甲方可采取警告、降级降职、调整工作岗位、解除劳动合同、司法诉讼等合理有效措施。乙方离职或退休的，不影响甲方继续执行或追索前述任一措施。八、合同的解除和终止1、乙方如有下列情形之一，甲方有权依法解除本劳动合同:（1）在试用期被证
10、明不符合录用条件的；（2）严重违反国家法律、法规、准则；（3）严重违反甲方的规章制度的；（4）严重失职，营私舞弊，给甲方造成重大损害的；（5）与其它单位存在劳动关系；（6）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由甲方另行安排的工作的；（7）不能胜任工作，即在规定时间内考核不合格，不能达到岗位职责要求，经有关培训后仍考核不合格，不能达到岗位职责要求;（8）乙方违反保密义务，泄露甲方或客户的商业秘密或个人隐私的；（9）法律法规规定的甲方有权解除劳动合同的其他情形。2、本劳动合同期满的，以及存在法律法规规定的其他情形时，本劳动合同终止。九、合同解除或终止时双方义务1、本合同
11、解除或终止时，乙方应履行下列义务：（1）向甲方指定的人交接工作；（2）完好归还其占用的甲方的办公用品、文件、设备等有形或无形资产；（3）向甲方完整移交载有甲方重要信息的任何载体；（4）协助甲方清理双方之间的债权、债务；（5）完成甲方规定的离职流转程序，办理有关离职手续；（6）其他：处理其他应了而未了的事务。2、本合同解除或终止时，甲方应履行下列义务：（1）为乙方办理终止劳动关系手续；（2）为乙方办理社会保险和住房公积金帐户转移或者封存，并办理档案转移；（3）应乙方要求,出具乙方离职证明文件。（4）在乙方履行了本条第1款约定的离职时需履行的各项义务的前提下，如法律规定甲方必须支付经济补偿金，甲方
12、向乙方支付经济补偿金。经济补偿金的计算标准按照劳动合同法的规定执行。3、乙方在移交相关物品时，应填写移交清单，并由甲乙双方签字确认。4、乙方不辞而别，或者下落不明，或者未履行上述义务，致使甲方无法办理或迟延办理与乙方离职相关的手续的，乙方在此不可撤销地承认其负有过错，并承担因此造成的相关法律后果，且丧失要求甲方支付任何经济补偿金的权利（如甲方根据法律规定需要支付经济补偿金时）。5、在合同期内，如乙方接受过甲方出资的培训并签订了培训合同，解除本合同时，除按本合同的规定外，还须按照培训合同所规定的条款执行。十、违反劳动合同的责任1、任何一方违反本合同，给对方造成经济损失的，应根据产生后果的责任大小
13、，负责经济赔偿，具体赔偿标准按有关规定执行。2、乙方违反劳动合同，给甲方造成任何经济损失，依照法律法规、甲方规章制度和合同约定应承担的赔偿责任的，甲方有权从乙方的劳动报酬或经济补偿金中做相应的扣除，但该扣除不得违反法律法规的规定，不够扣除的，甲方仍然有权就剩余部分向乙方追偿。3、乙方违反本合同约定的条件解除劳动合同，不辞而别，辞职未提前一个月以书面通知或未办理完毕离职交接手续，应按其给甲方造成的损失的程度依法承担赔偿责任。对情节严重者，给予处分，并将处分记入本人档案或通知其新工作单位。4、乙方违反法律法规和本合同约定，单方擅自离开甲方，并就职于其他用人单位，则甲、乙双方的劳动关系自行终止，且甲
14、方有权按照国家法律法规和甲方规章制度要求乙方赔偿由此给甲方造成的经济损失。十一、乙方声明与保证1、乙方保证不会因签订、履行本合同而违反任何对其有约束力的、直接或间接的约定、规定和/或任何其他须履行的义务，也不会侵犯任何第三方的权利，从而使甲方受到任何责任追索。2、乙方在签订本合同前已充分了解了本合同约定岗位的录用条件、岗位职责、考核办法、工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产情况、劳动报酬，及乙方希望了解的其他相关情况。3、乙方在签订本合同前已认真阅读并充分了解了甲方现有的规章制度。十二、劳动争议解决双方履行本合同如发生争议，可先协商解决；不愿协商或协商不成的，可以向劳动争议调解机构
15、申请调解；调解无效的，可在法定仲裁时效内向有管辖权的劳动争议仲裁委员会申请仲裁；也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。对仲裁裁决不服的，可依法向人民法院提起诉讼。十三、其他1、本合同未尽事宜，双方另行商议。2、本合同条款与法律法规的强制性规定相冲突的，以法律法规的规定为准。3、乙方在甲方服务期间参加学习、培训，有以下三种情况之一者，如果甲方认为有必要，甲、乙双方须签订有关学习、培训协议并严格履行协议约定的条款：（1）由甲方承担其费用的；（2）学习、培训期间领取工资的；（3）需要占用工作时间的。4、本合同中甲方商业秘密系指不为公众所知悉，能为甲方带来经济利益，具有实用性并经甲方采取保密措施的技
16、术秘密和经营信息,包括但不限于客户名单、营销管理制度、营销计划、定价政策、不公开的财务资源、劳动报酬等依照法律规定和有关协议约定应承担保密义务的其他事项。5、甲方的各项规章制度、员工手册及其它相关协议文件（包括但不限于录用条件、岗位职责、营销业务人员管理办法、培训协议、保密协议、合规与诚信执业承诺书等），均为本合同的附件，与本合同具有同等效力。6、本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（签名）：法定代表人或委托代理人:日期： 年 月日日期： 年 月 日鉴证机构（盖章）：鉴证人:鉴证日期： 年 月 日特别声明本人在签订本合同前已认真阅读并充分了解了公司依法制定的某某证券营销序列人员管理办法及相关定级考核制度与规定，同意并遵守相关制度中包括录用条件、岗位职责、薪酬及考核办法、解聘规定、日常管理等在内的所有规定事项。日期:签名:
