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1、XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库一级二级三级不安全因素识别不安全因素影响程度不安序号不安全因素不安全因素不安全因素不安全因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运彬响合规目标影响安康.安全与环境火响声誉影响全因素等级1投资不安全因素投资决策不安全因素重大投资决策失误不安全因素1、研究论证程序不标准，据测前酝景沟通不到位，大额度资金运作论证不到位。2、未向上级报备，决策会议执行不标准，决策擅自变更，决策执行监视不到位。1、决策失误影响公司生产经营。2、违规决策影响决策效力。2战略管理不安全因素战略规划不安全因素战略规划不当不安全因素1、缺乏战略研究与规划的组织。2,战略分析不到位。
2、3、战略决策不当。4、未建设战略制定、定期评价、调整的机制。1、影响公司开展。2、投资策略收到影响。3战战略实施不安全因素战略实施未落地不安全因素1、公司综合方案不能实现战略落地。2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。战略目标不能实现。略社会4风责任不安全因履行社会责任不到位不安全因素舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。影响企业社会形象。素5险企业文廉政建廉政责任落实不到位不安全1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗位。可能引发公司廉政不安全因素。因素2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实。6廉政教育效果不达标不安全因素1、党风廉政教育针对性不
3、够，教育效果不明显。发生廉政事件，影响公司业绩化风险设风险2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强和公司形象。7廉政监视落实不到位不安全因素对领导干部廉洁从业监视不力，致使相关廉洁从业规定不能有效实施。发生腐败事件，企业利益受到损失。8廉政制度落实不到位不安全因素廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监视责任无法有效落实可能导致反腐倡廉工作不能按要求完成。9康政惩罚不到位不安全因素1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进展提醒、告诚和解决。2、对严重问题没有进展严肃处理对当事人起不到教育震慑：对其他人起不到教育警示。10康政考核评价不到位不安全因素【、考核评价未能反映真实情况。2、
4、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用未起到监视效果XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库一级二级三级不安全因素识别不安全因素影响程度不安号不安全因素不安全因素不安全因素不安全因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影中合规目标影响安康安全与环境影响声誉全因素等级11战企业文化不安全因素企业文化建设不安全因素企业文化体系建设不完善不安全因素1、企业文化未与公司中心任务结合。2、企业文化建设未到达预期效果。3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖处。4、缺乏有效的评价制度与方法。5、评价不及时，评价结果未得到充分利用。企业文化建设不能
5、有效的为实现公司的中心目标服务，不能发挥有效作用12略公共关系不安全因素政府关系不安全因素与政府关系维护不安全因素因XX政第、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信；导致企业运营、业务拓展、市场监管等方面很难获得政府支持，影响企业开展。13风险社会舆情不安突发事件应对不当不安全因素突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。突发事件处理不当导致事件扩大，对公司形象产生负面影响。14全因素新闻发布不到1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全使公司面临较大舆论压力，可位不安全因素面，发布方案不科学。2、新闻发布未经有效审批。能导致公司形象受损。15业务合作业务合作伙伴
6、与三级批发公司关系维护不因专营政策、市场利益影响，与局部XXX公司关系僵硬伙伴不安全因素关系不安全因素安全因素16业务合作伙伴信用不安全因素与三级批发公司信用不安全因素因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任造成企业销售量降低，销售款回收速度变慢。17市场不安全因素品牌与声誉不安全因素品牌推广及维护不安全因素品牌推广不当不安全因素品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害对XX品牌造成损害，使得公司形象受损。18财务不安全因素现金流不安全因素应收账款不安全因素应收账款未及时收回不安全因素传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款公司资金链、经营业绩等到影响，进而影响到与XX公司的
7、财务结算。XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库一级二级三级不安全因素识别不安全因素影响程度不安序不安不安不安不安全因素导致原因影响描述发生财务港运合规安康、安声誉全因号全因全因全因名称可能目标全与环素等影响影中影响素素素性影响境第响级法合同合同文本管管选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、增加公司合同纠纷不安全因素。19律管理理不到位不安不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同赧避合同管理不安全因素规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未风全因履行相应程序。20素合同审核不到审核人员因素质或工作态度未发现合同
8、文本中不当的内容影响公司合规经营，增加合同险位不安全因素和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合纠纷不安全因素。同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导致合同无效；21合同履行不当不安全因素本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合同生效后，对合同未约定的事项没有及时签订补充协议，导致合同无法正常履行；在合同覆行时未能及时发现已经或可能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同纠纷处理不当，导致公司遭受外部处分、诉讼失败，损害公司利益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款：疏于管理，未能及时催收到期合同款项；在没有合同依据的情况下盲
9、目付款等。导致公司利益受损，影响公司正常经营。22合同变更不当不安全因素合同生效后，对未明确规定的事项没有及时补充，导致合同无法正常履行；或合同内容需要变更而未覆行相关手续。影响公司经营，可能增加运营成本。23合同档案管理不到位不安全因素1、合同档案丧失。2、合同泄密。导致公司重要信息泄露，影响公司形象，造成重大损失。24合同监视检查不落实不安全因素合同监视与检查职责划分不清，具体监视检查工作没有落实，导致合同监视检查流于形式。导致合同管理工作缺乏监视机制，加大公司经营不安全因素。25法律纠纷不安全因素法律纠纷处理不当不安全因素1、法律环境趋于复杂。2、职工法律意识有待加强。3、法律纠纷案件处
10、理不及时、不正确。导致公司利益受损，可能影响公司形象。XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库序号一级不安全因素二级不安全因素三级不安全因素不安全因素识别不安全因素影响彳隹度不安全因素等级不安全因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影响合规目标影响安瞋、安全与环境北喻声誉影响26法律重大重大决策法律I、制度不完善。导致公司决策面临较大法律不不安全因素决策法律不安全因素支持缺失不安全因素2、需要经过法律审核的重大决策未经法律审核。3、法律参谋未出示法律意见。4、法律队伍有待加强安全因素，对公司整体合法经营产生较大影响。27运营不安全因素安康安全环保不安全因素安全生产不安全因素安全生产制
11、度不落实不安全因素因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行。可能导致出现安全生产事故。28安全生产宣传教育能力缺乏不安全因素因没有进展安全生产宣传教育，或针对性不强、效果不佳；缺乏对关键岗位、人员的专业培训。导致员工对安全生产知识、法律法规、制度等缺乏了解，引起安全生产事故。29安全生产检查监视不到位不安全因素由于缺少监视检查，或监视检查缺乏标准、未能发现安全障患，或发现安全隐患未能及时要求整改，致使检查监视流于形式导致不能及时消除安全隙患，增加事故发生的几率。30消防管理违规不安全因素1,消防设备未按期审验。2、消防设施缺乏维护，不能正常使用。3、消防责任不明确。造成重大安全事故，人
12、员伤亡，财产损失，损害公司形象。31隐患排查治理不到位不安全因素未能及时发现安全隐患，或发现隐患未能及时整改，对暂时无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施。可能造成安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象32应急管理能力缺乏不安全因素1、应急预案编制不完善。2、未进展有效的演练。3、应急队伍建设不完善。4、应急物资储藏缺乏。5、应急装备缺乏。导致事故进一步扩大33职业安康不安全因素劳动保护监视不力不安全因素职业安康监管不力，导致职业病发生引发劳动保护方面的法律纠纷XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库序一级二级三级不安全因素识别不安全因素影响程度不安号不安全因素不安全因素不安全因素不安全
13、因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影小合规目标影响安康安全与环境影响声誉影响全因素等级34运营不安全因素人力资源不安全因素人力资源规划不安全因素人力资源战略规划缺失不安全因素1、理念上缺乏重视，等同于人事管理工作。2、规划时未统筹考虑大政方针影响。3、未及时根据政策、公司规划等作出调整。1、影响公司持续开展。2、对某阶段人才需求不明确引发盲目招聘,不利于公司开展。35人才储藏不安全因素人才储藏匮乏不安全因素缺乏人力资源规划，对公司人才需求不明确，人员素质普遍偏低。影响公司持续开展和市场竞争能力。36培训与开展不安全因素人力资源培训缺失不安全因素没有配合公司现阶段及长远开展需要的培训
14、方案和具体培训措施不利于提高公司现有员工的能力，进而影响公司整体竞争力、综合实力和可持续开展能力。37劳动关系不安全因素劳动合同不标准不安全因素公司与员工的劳动合同签订、到期续签不标准或缺失可能引起劳务纠纷，造成公司经济损失，影响公司声誉38产DD不安全因素产品构造/规划不安全因素产品规划不清晰不安全因素市场调查未进展或不全面，产品规划缺少针对性新产品竞争力差，销量不佳39产品构造重复立项不安全因素市场调查不全面，决策失误。新产品竞争力差，造成公司较大经济损失40产品生命周期不安全因素产品实现阶段泄密不安全因素保密工作缺失，设计资料被窃取同类产品提前上市，造成公司重大经济损失42供应商选择错误
15、不安全因素供应商缺少相应资质，能力有限，供应链断裂，商品供应缺乏，造成公司经济损失和合同履约纠纷。43产品下市阶段积压过多不安对市场预计过高，造成大量产品积压造成公司资金周转问题。全因素44产品质量不安全因素产品检验不到位不安全因素缺乏必要的检验仪器、人员，或检验人员责任心缺乏不合格产品流入市场，造成事故，引起纠纷或影响公司形象XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库序号一级不安个因素二级不安全因素三级不安全因素不安全因素识别不安全因素影响才印度不安全因素等级不安全因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影叶.合规目标影响安康、安全与环境归响声誉影响45运营风险执行力不安全因素执行力缺
16、乏不安全因素人员素质较低，管理根基薄弱，人心松散公司管理出现问题，既定工作目标无法实现，影响公司开展。46工程工程管理不安全因素工程设计不安全因素对设计评审深度及参加人员要求不高，审核不仔细，对新技术、新材料的应用未加以论证，未严格执行设计变更审批，随意变更增加成本，擅自增加工程量或未批准工程。施工中进展较大的设计变更，影响工程进度，建设投资为得到控制,影响安全。47工程造价不安全因素国家政策调整引起的价格变动，市场波动引起材料价格变动，承包方选择不当。影响工程造价准确性，增加成本48工程招投标不安全因素1、招标效率和效果较低。2、招标不符合规定。3、招标管控不到位4、廉政不安全因素。造成工程
17、进度缓慢，成本增加，引发廉政不安全因素和法律纠纷49工程分包不安全因素1、对分包商资质审查不细致，准入制度不严格。2、廉政不安全因素。3、施工安全不安全因素造成施工安全和工程质量问题50工程进度不安全因素未按工程设计施工进度进展施工，施工组织管理松散，材料、设备不到位，技术及工程设计变更。延误工程进度，影响公司经济效益，可能影响正常工作51工程质量不安全因素承包商为到达利益最大化偷工减料，监管不到位，缺少质量管理不安全因素人员。可能引发安全事故，或造成公司经济损失52工程安全不安全因素1、没有明确安全生产责任。2、缺乏相应管理机构和管理制度。3、未对可能出现的安全不安全因素制定预防措施。4、施
18、工人员素质不高，施工单位安全管理薄弱。造成安全隐患，引发安全生产事故。53工程竣工不安全因素未按照设计图纸施工，未按规定组成验收组，资料不全，未按规定履行合同或责任不明确。造成较大的经济损失或安全事故。XXXXXXXXXXX公司不安全因素事项库号一级不安全因素二级不安全因素三级不安全因素不安全因素识别不安全因素影响才印度不安全因素等级不安全因素名称导致原因影响描述发生可能性财务影响营运影中合规目标影响安康安全与环境影响声誉54运营不安全因素资产管理不安全因素有形资产管理市场波动引发价格变化，法律认知缺乏导致的契约不安全因素，资产盘点不清、管理不当造成资产损失不安全因素给公司造成经济损失，导致国
19、有资产流失55无形资产管理保密措施不当造成核心技术流失、公司机密外泄；突发事件处理不当造成误解，影响公司品牌形象。损害公司形象、品牌，降低整体影响力。56审计监察不安全因素审计执行不安全因素审计质量控制不到位不安全因素1、审前调查不充分，审计设计程序不合理。2、审计流程不标准，随着审计工作深入，未能根据实际情况调整审计工作方案。3、审计证据获取不充分，不能为审计意见提供合理保证。4、审计意见沟通不充分，造成错误结论。5、审计抽样审计技术本身局限影响审计质量。6、未严格执行审计纪律，未如实反映真相。7、审计人员泄密。8、审计后跟踪不到位，未能及时整改。审计质量不高容易造成重大问题遗漏，削弱审计事后监视的效果57外委审计质量1、未派遣工程负责人参与审计工作导致公司不能对外委审审计质量不高容易造成重大问控制不安全因素计全程参与。2、审计部门对外委审计机构管理不到位。3、未依据公司制度要求获取齐全的外委审计机构资料，导致无法对审计工程进展后续的分析总结。题遗漏，削弱审计事后监视的效果
