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1、武汉市强制性清洁生产审核评估与验收工作指南（试行）为进一步推进全市强制性清洁生产审核工作，规范和优化审核评估与验收程序，根据中华人民共和国清洁生产促进法清洁生产审核办法清洁生产审核评估与验收指南湖北省重点行业清洁生产审核实施方案，结合我市实际，制定本指南。第一章总则第一条本指南适用于全市范围内符合清洁生产审核办法第八条第（一）、（三）款规定的“双超、“双有”企业，其他需要开展清洁生产审核评估与验收的企业可参照本指南执行。第二条市生态环境局负责全市强制性清洁生产审核的组织、协调、指导和监督等工作。区级生态环境部门负责辖区强制性清洁生产审核的计划制定、评估验收、绩效统计、监管执法等工作。第三条区级
2、生态环境部门应当于每年1月底前拟定本辖区年度强制性清洁生产审核企业计划名单，报经市生态环境局印发全市年度强制性清洁生产审核企业计划名单后，书面通知辖区相关企业。第四条企业自计划名单印发后，一个月内登录“武汉市强制性清洁生产审核服务平台”（以下简称“服务平台”）填报企业基本信息；两个月内在“服务平台”上提交报备材料，启动审核工作；当年内完成本轮审核工作，将相关材料上传“服务平台”，申请审核评估；原则上，通过审核评估后一年内实施完成中/高费方案，将相关材料上传“服务平台”，申请审核验收。有国家规定需要保密的情形，涉密部分材料按照相关规定报送。第五条强制性清洁生产审核以企业自行组织开展为主。不具备独
3、立审核能力的企业，可以委托具备相应能力的咨询服务机构协助开展审核工作。第二章强制性清洁生产审核评估第六条企业在基本完成清洁生产无/低费方案，清洁生产中/高费方案的可行性分析后和实施中/高费方案前的时间节点，登录“服务平台”，上传相关材料，向辖区生态环境部门申请审核评估。具体材料包括：（一）武汉市强制性清洁生产审核报告（附件1）；（二）相关检测报告及佐证材料。第七条区级生态环境部门在收到评估申请后，应及时组织或委托相关单位对企业提交的材料进行初审，对通过初审的企业，于15个工作日内成立评估专家组，开展审核评估。审核评估应包括但不限于以下内容：（一）审核过程是否真实，方法是否合理；审核报告是否规范
4、，能否如实客观反映企业开展审核的基本情况；（一）对企业污染物产生水平、排放浓度和总量，能耗、物耗水平，有毒有害物质的使用和排放情况是否进行客观、科学的评价；清洁生产审核重点的选择是否反映了能源、资源消耗，废物产生，污染物排放和碳排放方面存在的主要问题；清洁生产目标设置是否合理、科学、规范；企业清洁生产管理水平是否得到改善；（三）提出的清洁生产中/高费方案是否科学、有效，可行性是否论证全面，选定的清洁生产方案是否能支撑清洁生产目标的实现。第八条专家组可根据实际需要，采取电话函件征询、现场考察、质询等方式审阅企业提交的材料，最后召开集体会议，依照武汉市强制性清洁生产审核评估评分表（附件2）打分界定
5、评估结果，并形成评估意见（附件3）。第九条审核评估结果实施分级管理，得分低于70分的企业视为审核技术质量不符合要求，应重新开展审核工作；得分为70分（含）90分（不含）的企业，应于10个工作日内按专家意见修改完善审核报告（封面、扉页加盖公章），上传至“服务平台”，经辖区生态环境部门审查通过后，方可继续实施中/高费方案；得分为90分及以上的企业，可按原计划实施中/高费方案。第十条区级生态环境部门应及时将评估结果与技术审查意见反馈相关企业，企业需在审核过程中予以落实。第三章强制性清洁生产审核验收第十一条通过审核评估的企业，在实施完成清洁生产中/高费方案后，登录“服务平台”，填报审核绩效表，上传相关
6、材料，向辖区生态环境部门申请审核验收。具体材料包括：（一）武汉市强制性清洁生产审核验收报告（附件4）；（二）清洁生产方案实施前、后企业自行监测或委托有相关资质的监测机构提供的废弃物产生、污染物排放、资源能源消耗和碳排放等监测报告；（三）企业实施中/高费方案合同等相关佐证材料。第十二条区级生态环境部门在收到验收申请后，应及时组织或委托相关单位对企业提交的材料进行初审，对通过初审的企业，于15个工作日内成立验收专家组，开展现场验收。审核验收包括但不限于以下内容：（一）核实清洁生产绩效：企业实施清洁生产方案后，是否实现清洁生产审核时设定的预期污染物减排目标，是否落实有毒有害物质减量、减排指标；查证清
7、洁生产中/高费方案的实际运行效果；对企业实施清洁生产方案前后的环境、经济效益进行评估；（二）确定清洁生产水平：已经发布清洁生产评价指标体系的行业，利用评价指标体系评定企业在行业内的清洁生产水平；未发布清洁生产评价指标体系的行业，可以参照行业统计数据评定企业在行业内的清洁生产水平定位或根据企业近三年历史数据进行纵向对比，说明企业清洁生产水平改进情况。第十三条现场验收程序包括但不限于以下过程：（一）企业汇报开展清洁生产审核的情况，包括审核过程、实施方案、取得绩效、存在问题、持续计划等；（二）专家组考察企业生产现场，实地检查清洁生产实施情况，包括方案实施、管理状况、工艺设备情况、水及能源监测计量设备
8、情况等；（三）专家组询问企业清洁生产审核工作开展情况，核实企业清洁生产审核相关材料，重点审查清洁生产审核过程的真实性，审核验收报告的规范性。（四）专家组依照武汉市强制性清洁生产审核验收评分表（附件5）打分确定验收结果，并形成验收意见（附件6）。第十四条审核验收结果分为“合格”和“不合格”两种。综合得分60分及以上的企业，其验收结果为“合格”。综合得分在60分以下，或存在有以下否决项情形的企业，其验收结果为“不合格”：（一）审核过程中存在弄虚作假行为；（二）实施审核后，污染物排放未达标或污染物排放总量超过规定限额；（三）企业单位产品能源消耗不符合限额标准要求；（四）未达到相关行业清洁生产评价指标
9、体系In级水平（国内清洁生产一般水平）或同行业基本水平；（五）不符合国家或省级制定的生产工艺、设备以及产品的产业政策要求；（六）审核开始至验收期间，发生生态环境违法违规行为或未完成限期整改任务；（七）其他规定的相关否定内容。第十五条审核验收结果为“合格”的企业，须根据专家意见，在20个工作日内将修改完善后的武汉市强制性清洁生产审核验收报告及修改说明（封面、扉页加盖公章）上传“服务平台”，经辖区生态环境部门审查通过后，确认其验收结果。第十六条审核验收结果为“不合格”或未按规定时限要求完成验收的企业，滚动纳入下年度审核计划。第十七条区级生态环境部门应及时将验收结果反馈相关企业，并定期公布辖区验收合
10、格企业名单。第四章强制性清洁生产审核简化流程第十八条有以下情形之一的企业，可根据实际情况，在启动审核后20个工作日内（逾期不予受理），登陆“服务平台”，向辖区生态环境部门申请实施强制性清洁生产审核简化流程：（一）非排污许可证重点管理单位，且非生态环境监管重点单位；（二）在前一轮清洁生产审核验收中，经专家评审达到本行业清洁生产评价指标体系I级水平，且主体工艺未发生重大变化的；（三）如有其他适用情形，须经辖区生态环境部门报请市生态环境局组织专家论证后批准实施。第十九条经辖区生态环境部门批准实施强制性清洁生产审核简化流程的企业，原则上，须在启动审核后，半年内实施完成所有清洁生产方案，登录“服务平台”
11、，填报审核绩效表，上传相关材料，向辖区生态环境部门申请验收。具体材料包括：（一）武汉市强制性清洁生产审核简化流程验收报告（附件7）；（二）清洁生产方案实施前、后企业自行监测或委托有相关资质的监测机构提供的废弃物产生、污染物排放、资源能源消耗和碳排放等监测报告。第二十条强制性清洁生产审核简化流程验收，除专家评分按照武汉市强制性清洁生产审核简化流程验收评分表（附件8）进行，其余流程参照第十二条至第十七条执行。第五章其他事项第二十一条企业因特殊原因需要推迟审核验收的，须登录“服务平台”，上传相关申请材料，经辖区生态环境部门批准后，报市生态环境局备案。原则上，强制性清洁生产审核验收延期不得超过一年，强
12、制性清洁生产审核简化流程验收延期不得超过半年。第二十二条实施强制性清洁生产审核的“双有”企业，两次审核时间间隔不得超过五年。第二十三条原则上，评估与验收的专家组成员应从湖北省清洁生产专家库中选取，由熟悉行业、清洁生产及节能环保的专家组成，且不少于3人；简化流程验收的专家组成员可视情况减至12人。参与评估与验收的专家应对评估和验收结论负责，如与企业或清洁生产审核咨询服务机构存在利益关系的，应当主动回避。第二十四条市生态环境局定期组织对企业开展强制性清洁生产审核情况进行抽查；将企业开展强制性清洁生产审核情况纳入企业环境信用评价体系和环境信息依法披露范围，对违反相关法律法规并受到处罚的企业，通过“信
13、用湖北”网站等渠道向社会公布，并计入其信用记录。第二十五条市生态环境局定期组织对专家、咨询服务机构、企业开展有针对性的培训和帮扶，统一审核评估与验收尺度，规范审核评估与验收行为。第二十六条强制性清洁生产审核评估、验收工作所需经费，除东湖高新区环境水务局、长江新区环境水务局自行预算外，统一纳入市生态环境局部门预算。承担审核评估与验收工作的部门与专家不得向企业、咨询服务机构收取费用。第二十七条满足下列条件的企业，可经辖区生态环境部门推荐，向市生态环境局申报相关奖励：（一）自2023年起，纳入全市强制性清洁生产审核年度计划名单；（二）实施了具有明显经济、环境效益的中/高费方案；（三）按要求完成信息填
14、报、审核启动、评估验收等各项工作，且验收综合得分在80分及以上。市生态环境局组织专家对符合条件的申报企业进行复核，定期公布通过复核企业名单，并按一定标准给予奖励。第六章附则第二十八条本指南由市生态环境局负责解释。如国家、省级相关政策有变，从其规定。第二十九条本指南自印发之日起实施。附件：LXX企业第XX轮强制性清洁生产审核报告2 .武汉市强制性清洁生产审核评估评分表3 .武汉市强制性清洁生产审核评估意见表4 .XX企业第XX轮强制性清洁生产审核验收报告5 .武汉市强制性清洁生产审核验收评分表6 .武汉市强制性清洁生产审核验收意见表7 .XX企业第XX轮强制性清洁生产审核简化流程验收报告8 .武
15、汉市强制性清洁生产审核简化流程验收评分表附件1XX企业第XX轮强制性清洁生产审核报告（企业照片）企业名称：XX咨询服务机构：XX报告日期：XX武汉市强制性清洁生产审核评估申请表填表人（签字）：申请日期：年月日企业名称地址企业性质国有民营港资中外合资外商独资口其他企业规模（人数）法定代表人注册资金国民经济行业代码及类别主要产品联系人联系电话强审类型口双超双有审核启动时间审核方式自行口委托（如采取委托方式，请补充下列信息）咨询服务机构名称项目负责人联系电话本企业已完成本轮强制性清洁生产审核，达到评估要求，现申请评估。本企业承诺，提交的文件资料完整、真实、准确，且未隐瞒应当公开的信息。企业（盖章）：
16、注：1按照国民经济行业分类（GB/T47542017）中的行业名称填写。（以下格式与内容可根据实际情况进行适当调整）穿企业清洁生产审核小组成员名单：姓名、职务或职称、相关证书编号、备注XX企业承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责。本报告的结果可以公开，审核过程中不存在弄虚作假行为。XX清洁生产咨询服务机构清洁生产审核咨询小组成员名单:姓名、职称、相关证书编号、备注XX清洁生产咨询服务机构承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完整性负责,审核过程中不存在弄虚作假行为。一、前言1二、审核准备22.1 取得领导支持22.2 组建清洁生产审核小组22.3 制定工作计划22.4 开展宣传教育32
17、.5 清洁生产审核情况工作回顾（首轮无需）32.6 建立清洁生产的激励机制3三、预审核43.1 企业现状43.2 企业环境保护状况73.3 清洁生产水平评估（审核前）93.4 问题分析93.5 清洁生产审核重点设置103.6 清洁生产目标设置113.7 提出和实施无/低费方案11四、审核124.1 审核重点124.2 输入输出物料的实测124.3 建立物料平衡134.4 物料平衡结果阐述134.5 能耗、物耗以及废弃物产生原因分析134.6 针对审核重点提出清洁生产方案13五、方案的产生和筛选145.1 方案汇总145.2 方案的筛选14六、方案的确定166.1 中/高费方案研制166.2 推
18、荐优先实施中/高费方案176.3 中/高费方案实施计划17七、方案的实施197.1 已实施的无/低费方案实施情况汇总197.2 已实施方案对企业的影响197.3 拟实施的方案预计产生的效益19八、结论20附件：21一、刖百包括企业简要概况、本轮清洁生产审核的背景和目的、主要编制依据、企业存在的主要环境问题、开展本轮审核所解决的主要问题等。二、审核准备2.1 取得领导支持叙述企业高层领导支持与参与清洁生产工作的主要做法。2.2 组建清洁生产审核小组建立清洁生产审核领导小组和清洁生产审核工作小组。小组一般由生产管理、技术、设备、环境保护、材料供应、质量保证、财务等部门人员组成。小组各成员须任务明确
19、（表2.2-1）。附清洁生产领导小组成员表和清洁生产工作小组成员表（表2.2-2）。表2.21清洁生产领导小组成员表序号领导小组职务姓名部门及职务本轮清审工作职责1组长2副组长3组员表2.22清洁生产工作小组成员表序号姓名部门工作小组职务工作职责电话1232.3 制定审核工作计划包括清洁生产审核各阶段的具体工作内容、责任部门、时间进度、职责分工等。附清洁生产审核工作计划表2.31o表2.3清洁生产工作计划表序号阶段工作内容时间进度责任单位1筹划与组织组建审核小组，收集资料；制定清洁生产工作计划；组织宣传教育、培训。2预审核预审核，即现状调查；确定审核重点；设置预防污染目标、方案；实施简易削减方
20、案。3审核编制审核重点工艺流程图和操作流程图：实测输入、输出，建立物料、能源等平衡图，分析发现审核重点问题；评估和分析废物产生原因，实施低费或无费方案。4备选方案的产生和筛选进行方案的研窕及方案的筛选，产生可行性备选节能、减排方案；持续实施无/低费。5可行性分析对筛选出来的备选方案，从技术、环境和经济三方面进行可行性分析。6方案实施对确定的方案进行实施，实施效果评价。对未实施方案制定实施计划，预算实施效果。7持续清洁生产编写清洁生产审核报告；建立完善清洁生产组织、管理制度；制定长期清洁生产计划。8清洁生产评审验收向政府主管部门申请清洁生产审核报告的评审验收。2.4 开展宣传教育企业开展清洁生产
21、动员、宣传、培训的情况，说明培训宣传总次数及培训总人数/人次。清洁生产审核障碍表现及解决方法（表2.4-1）。表2.4-1清洁生产障碍及解决途径序号障碍问题解决方法12附相关宣传、培训教育照片（要求带经纬度和拍摄时间）。2.5 清洁生产审核情况工作回顾（首轮无需）对上一轮清洁生产审核成效和持续清洁生产情况进行分析。2.6 建立清洁生产的激励机制企业开展清洁生产审核制定的清洁生产管理制度和激励机制。三、预审核3.1 企业现状3.1.1 企业基本情况(1)基本信息包括企业地址、建厂日期、投产日期、企业类型、所属行业、法人代表、联系人与联系方式、主要产品、生产规模、固定资产、产值、利税、人员状况、工
22、作制度、发展简史、发展规划等基本情况。见表3.1.1-1。表3.1.11企业基本信息表企业名称企业性质口国有口民营口港资口中外合资外商独资主要产品法定代表人注册资金国民经济行业代码及类别建厂时间年月主要产品及生产规模企业现有职工人数(人)(2)组织结构企业组织结构、部门/车间分工情况、人员与管理状况等。应附企业组织架构图、企业各部门/车间主要功能/职责表。(3)地理位置企业所在地的地理位置和生态环境等基本情况，以及企业厂区周边情况。应附企也所在地理位置示意图。(4)总平面布置企业厂区总平面布置图(应包括企业周边环境情况)、部门/车间分布情况。应附企也平面布置图(含风向玫瑰图)。3.1.2 企业
23、生产现状（1）主要产品及产量企业产品与生产能力情况，企业近三年主要产品、产量和主要经济指标。应附近三年主要产品产量及产值情况表（表3.121）。表3.L21近三年主要产品产量、产值与产品品质情况类别名称单位近三年20202O产品产量产值产品一次合格率不合格产品产生原因及去向说明（2）主要生产工艺企业主要生产工艺流程介绍及各工序说明。以框图表示主要工艺流程：标示主要原辅料输入和产品的输出、污染物产品节点。附主要生产工艺流程图。3.1.3 企业原辅材料消耗近三年企业主要原辅材料种类及消耗情况，有毒有害原辅材料的使用和替代情况分析。应附近三年主要原辅材料使用情况表（表3.1.3-1）。主要物料的规格
24、、理化性质、毒理性等。表3.1.31近三年主要原辅材料消耗情况使用环节（如部门、工段或车间等）材料名称主要成分单位近三年2O2O23.1.4 能源与资源消耗（1）水的供给与消耗企业供水方式和用水情况，包括水的计量、近三年消耗情况、重复用水情况（表3.1.5 -1）等。应附近三年用水情况表（表3.142）表3.1.41循环用水情况表序号设备名称补充水量（td）循环水量（td）循环率123表3.1.42近三年用水情况表序号用水部门近三年实际用水量（单位：ta）202020123.总计（2）能源的供给与消耗企业能源消耗情况，包括能源类型、能源计量、近三年消耗情况等。应附近三年能源消耗情况表（表3.1
25、.4-3）和能源流向（电力、天然气、蒸汽等）图。表3.L43近三年主要能源消耗情况主要能源单位使用部门单位近三年202O2O煤油天然气3.1.6 主要生产设备企业主要生产设备水平、主要设备情况表（表3.1.5-1）维护及保养情况，是否有国家明令淘汰的设备等。应附o企业如果有国家明令淘汰的主要工艺及设备，制定限期淘汰计划。表3.L51主要设备情况表序号设备名称型号/规格功率kW电压数量（台套）投入使用时间运行状态是否淘汰类或超期使用）123.2 企业环境保护状况3.2.1 环境管理状况企业的环境管理现状，包括环境管理机构人员设置，相关环境管理制度设置和执行情况等。3.2.2 产排污状况（1）产排
26、污环节及污染因子分析根据生产过程，全面合理分析和评价企业的产排污状况、水平和存在问题。指明企业现存的主要问题和薄弱环节。应附污染物产生节点及原因分析表（按工段分析并附工段操作说明，表3.221）。表3.2.24污染物产生节点及原因分析表建议按工段分析并附工段操作说明）序号部门名称污染类型产污节点主要污染物原因分析12（2）废水的产生、治理及排放废水产生源分析、废水水质情况、近三年产生量情况、废水处理设施情况、废水排放情况。应附废水处理工艺流程图，近三年废水污染物排放情况表（表3.2.22）。表3.2.2-2近三年废水污染物排放情况表污染源年度监测时间监测机构水质中污染物名称执行排放标准排放标准
27、限值监测值是否达标排放总量监测报告编号（3）废气（含温室气体）的产生、治理及排放废气产生源分析、废气污染物情况、近三年产生量情况、废气处理设施情况、废气排放情况。应附废气处理工艺流程图，近三年废气污染物排放总量情况表（表322-3）0表3.2.23近三年废气污染物排放情况表产生废气设施或工序监测年度监测日期监测单位污染物执行标准及级别浓度排放速率排放总量是否达标监测值mgm3标准值mgm3监测值kg/h标准值kg/h（3）固废的产生及处置固体废弃物产生源分析、废弃物特性情况、近三年产生量情况、综合利用及处理处置情况。应附近三年固体废弃物产生量、种类及处理处置情况表322-4。表3.2.24企业
28、近三年固体废弃物产生量、种类及处理处置情况年度性质名称单位产生量综合利用量治理措施及去向20一般固废危废20一般固废危废3.3 清洁生产水平评估（审核前）根据企业现状，对照行业清洁生产标准进行水平评价；行业无清洁生产标准的，与行业清洁生产评价指标体系比较，或以行业准入条件、产业政策等比较。行业暂无上述任何一项标准的，应根据行业实际情况，选择在生产工艺与装备要求（如工艺水平、设备先进性、跑冒滴漏控制等）、资源能源利用指标（如单位物耗、水耗和能耗、物料利用率、水重复利用率）、产品指标（如产品合格率、环保产品比例等）、污染物产生指标（如单位废水及污染物产生量、废弃物产生量）、废物回收利用（如某废物回
29、收利用率等）、环境管理要求（如环境法律法规执行情况、生产过程管理、环境管理体系认证等）等方面与行业内先进企业指标进行分析比较，或根据企业历史最佳水平进行客观分析比较，并应给出详细评价说明。应附企业清洁生产水平评价表3.3-1（审核前）表3.34企业清洁生产水平评价表（审核前）序号指标单位行业先进水平审核前备注1233.4 问题分析从原辅材料（含能源）、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废物等八个方面全面合理地分析和评价企业的产排污现状、水平和存在的问题，分析纳入强制性审核的原因，污染物超标或超总量情况，有毒有害物质的使用和排放情况。说明发现企业现存的主要问题和分析清洁生产潜力。应附审
30、核重点工艺流程图。3.5 确定清洁生产审核重点依据企业所在行业特性，综合考虑实际情况，使用简单比较法、权重总和计分排序法等办法确定清洁生产审核重点。应附备选审核重点权重总和积分排序情况表（表3.6-1）。表3.51备选审核重点权重总和积分排序情况表筛选因素权重值W备选审核重点计分（部门、车间.）（部门、车间）（部门、车间）（部门、车间）RRXWRRxWRRXWRRxW环境可行性810经济可行性57技术可行性68可实施性46总分结论（排序）说明：此表采用企业清洁生产审计教科书提供的权重总和计分排序所用的方法值：（I）环境可行性：减少废物的数量和浓度，减少有毒有害性（如毒性、放射性、可燃性、腐蚀性
31、等）；减少对工人安全和健康的危害，以及其它对环境不利的影响；遵守环境法规，达到环境标准；W=8-10（2）技术可行性：技术成熟，先进，有范例，能获得技术支持，运行维护容易；W=5-7（3）经济可行性：减少投资，降低生产成本，降低运行费用，降低环境责任费用（罚款、事故赔偿等）：物料和废物可循环利用或回用；产品质量提高；权重值W=6-8;（4）可实施性：对生产影响小，施工容易，周期短，工人易于接受；权重值W=46.这些数值可根据所审核的企业情况选取合适的数。R值根据企业实际打分，RXW为最终的分。3.6 清洁生产目标设置结合已发布的行业清洁生产标准、行业清洁生产评价指标体系，参照国内外同行业、类似
32、规模、工艺或技术装备的厂家的水平，衔接本企业实际情况和历史最好水平，针对审核重点设置节能、降碳、减污、增效的易操作量化指标。近期指标到本轮审核基本结束并完成审核报告为止，远期目标根据企业情况，设置2-5年。应附企业清洁生产目标表（表361）。表3.6-1企业清洁生产目标序号项目单位现状（年份）近期目标（年份）远期目标（年份）目标值变化量目标值变化量123.7 提出和实施无/低费方案无/低费方案应遵循“边审核、边实施、边见效”的原则，通过多种方式产生无/低费方案，并及时投入实施，取得清洁生产成效。应附清洁生产无/低费方案汇总表（表3.7-1）O表3.7,清洁生产无/低费方案表编号方案类型方案名称
33、方案内容投入金额（万元）实施时间四、审核4.1 审核重点4.1.1 审核重点概况重点关注消耗大、公众压力和有明显清洁生产潜力的环节确定审核重点。审核重点概况应涵盖其工艺/设备资料、原辅材料和产品及生产管理资料、废弃物资料、同行业资料和现场调查数据等信息。应附审核重点平面布置图。4.1.2 审核重点工艺流程审核重点工艺流程应体现主要原辅物料、水、能源及污染物、废弃物的流入、流出和去向，并作全面合理的介绍和分析。应附审核重点生产工艺流程图，审核重点各单元操作工艺流程图，审核重点单元操作功能说明表（表4.1-1）。表审核重点单元操作功能说明序号单元操作名称功能与主要污染物产生124.2 输入输出物料
34、的实测对产品生产相对稳定的企业，审核重点的原辅材料、水、重点污染因子和能源输入输出数据可以从月报表中取得经核实准确的数据。对产品变化较大的企业，应选择生产量相对较大的具有代表性的产品的数据。如数据不完整应进行实测，实测要在生产周期内正常生产工况的情况下进行，数据要有代表性。实测应先制定监测计划，选择适用的监测方法与仪器设备，明确监测项目、监测点位、监测时间和监测周期。应附项目监测统计表（表4.2-1）和审核重点主要输入输出物料统计表（表4.2-2）。表4.2-1项目监测统计表序号监测项目监测点位监测仪器监测方法监测周期监测时间12表4.22审核重点主要输入输出物料统计表对象名称物料输入量单位名
35、称物料输出量单位合计误差4.3 建立物料平衡根据实测数据建立审核重点物料平衡、水平衡、特征污染物平衡和能源平衡网络图，水平衡包含全厂水平衡图和审核重点水平衡图；分析各平衡的结果是否符合清洁生产审核的要求、是否符合实际生产的情况。应附审核重点物料平衡图、水平衡图、特征污染物因子平衡图、能源平衡网路图。4.4 物料平衡结果阐述阐述物料平衡结果，找出物料流失，水、能源浪费和废弃物产生环节和部位。4.5 能耗、物耗以及废弃物产生原因分析结合企业的实际情况，从影响生产过程的八个方面深入分析能耗、物耗及废弃物产生原因，为制定清洁生产方案提供科学依据。4.6 针对审核重点提出清洁生产方案针对审核重点，根据能
36、耗、物耗及废弃物产生原因分析，提出清洁生产方案。应附针对审核重点提出的清洁生产方案一览表4.6-1。表4.61针对审核重点提出的清洁生产方案序号方案名称实施内容拟解决的问题实施时间投资（万元）环境效益经济效益123五、方案的产生和筛选5.1 方案汇总5.1.1 方案产生说明本轮清洁生产方案的产生思路和途径。中/高费方案的产生应以污染物减排和减少环境风险为优先考虑因素。应把“双超”企业应把削减污染物排放浓度和总量作为优先考虑因素，“双有”企业还应把减少有毒有害物质使用和排放及潜在环境风险控制作为重要考虑因素。5.1.2 方案分类和汇总方案汇总按原辅材料和能源替代、技术工艺改造、设备维护和更新、过
37、程优化控制、产品更换或改进、废弃物回收利用和循环使用、加强管理、员工素质的提高和积极性的激励等八个方面列表简述。应附清洁生产方案分类和汇总表（表5.121）。表5.L21清洁生产方案分类和汇总表方案类别方案编号方案名称方案内容投资（万元）预期环境效益5.2 方案的筛选依据国家和省级清洁生产技术、工艺、设备和产品导向目录及企业本轮清洁生产审核目标和重点提出若干套清洁生产实施方案。对已产生的所有清洁生产方案进行简单检查和评估，分出可行的无/低费方案和中/高费方案，并明确实施时间。应附方案筛选结果汇总表（表5.2-1）。表5.21方案筛选结果汇总表序号方案编号方案名称方案内容实施时间123六、方案的
38、确定6.1 中/高费方案制定包括以下四方面：方案的工艺流程详图；方案的主要设备清单；方案的费用和效益估算；方案说明（主要包括技术原理、主要设备、主要的技术及经济指标、环境效益和影响等）。6.1.1中/高费方案技术评估主要从以下三方面工艺技术路线和设备是否经济合理，技术可行，能稳定达到环境管控要求，并已有实施先例；资源和能源利用率是否合理；生产过程是否安全可靠，评估中/高费方案技术可行性。6.1.2中/高费方案环境评估主要从以下七方面：资源和能源消耗是否减少；是否可利用再生资源；废弃物排放量是否减少，污染物排放总量是否减少；毒性大、危害严重的原料使用是否减少；污染物组分的毒性及其降解情况；污染物
39、是否产生二次污染；操作环境对人员健康的影响；废弃物的复用、循环利用和再生回收情况，评估中/高费方案环境可行性。6.1.3中/高费方案经济评估以项目投资所能产生的效益为评价内容，通过分析比较，选择效益最佳的方案。经济评估的方法主要采用现金流量分析和财务动态获利性分析方法，写明计算过程。主要经济评估指标为：总投资费用=建设投资+建设期利息+流动资金-补贴2年运行费用总节省金额（P）3新增设备折旧额（D）=总投资/折旧年限4应税利润（T）二年运行费用总节省金额（P）-新增设备折旧额（D）5年净利润（E）6净现金流量（F）=现金流入-现金流出（利润+折旧）7投资偿还期（N）=总投资费用/净现金流量8净
40、现值（NPV）=项目经济寿命期内（或设备折旧年限内）将每年的净现金流量按规定的贴现率折算到同一时间（一般为投资期初）的现值总和9净现值率（NPVR）,是指项目净现值与原始投资现值的比率，又称”净现值总额”。其计算公式为NPVR=10内部收益率（IRP）二项目在经济寿命期内（或设备折旧年限内），各年净现金流量现值累积为零时贴现率。对于可行的方案，投资偿还期基准年限（由项目具体情况决定），净现值0;内部效益率基准收益率（或行业收益率，或银行贷款利率）；当有多个方案比较时，应选择内部收益率最大值者。应附中/高费方案经济评估指标汇总表（表6.1.3-1）。表中/高费方案经济评估指标汇总表序号经济评价指标方案：方案：方案：备注单位指标单位指标单位指标1236.2 推荐优先实施中/高费方案汇总列表比较各投资方案的技术、环境、经济评估结果，确定最佳可行的推荐中/高费方案。应附中/高费方案可行性分析结果表。表6.21中/高费方案可行性分析结果表方案名称技术评估结果环境评估结果经济评估结果是否可行6.3 中/高费方案实施计划制定中/高费方案出其具体的实施计划和时间表（甘特图形式
