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1、DB37ICS点击此处添加ICS号点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号J山东省地方标准DBXX37XXXXXXXXXXXXXXXXXX农药行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Imp1.ementationGuide1.inesfortheManagementandContro1.SystemofRiskC1.assificationforProductionSafetyofpesticide文稿版次选择xxxxxxxx-xxxx-xxxx发布xxxxxxxx-xxxx-xxxx实施山东省质量技术监视局目次II前言IIIIII引言TVIV1范围112规范性引用文件113术语与定
2、义114基本要求224.1成立组织机构224.2实施全员培训224. 3编写体系文件225风险识别评价224.1 风险点确定445.1.1风险点划分原则错误!未定义书签。错误!未定义书签。5. 1.2风险点排查445. 2危险源辨识分析445.2.1危险源辨识445.2.2危险源辨识范围445.2.3危险源辨识实施555.3风险操纵措施555. 4风险评价665. 5风险分级管控665.5.1管控原则665.5.2风险分级665.5.3重大风险判定775. 5.4风险分级管控实施776. 5.5编制风险分级管控清单776成果与应用776.1 档案记录777. 2风险信息应用887分级管控的效果
3、888持续改进888.1评审888.2更新888.3沟通99附录A（资料性附录）分析记录表IO1.O附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）1414附录C（资料性附录）安全检查表法（SC1.）1515附录D（资料性附录）风险矩阵法（1.S）1616附录E（资料性附录）作业条件危险性分析评价法（1.EC）1919本标准依照GB/T1.1-2009给出的规矩起草。本标准由山东省安全生产监视管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口，山东省安全生产监视管理局负责日常管理。本标准起草单位：山东潍坊润丰化工股份有限公司。本标准主要起草人：孙国庆、刘元强、朱素娟、袁永香、李福宾、王建娜、宋从
4、良、孙春光、刘涛、牛春荣、田金钢。本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和农药生产行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省农药生产行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省农药生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。农药行业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省内农药生产企业风险分级管控体系建设的工作
5、方法、实施步骤，明确了风险点划分、风险判定、操纵措施的制定和分级管控等具体原则，确定农药生产企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法、典型风险操纵措施以及相关配套制度、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于山东省内农药生产企业（包括原药合成和制剂加工企业）风险分级管控体系建设工作。2规范性引用文件以下文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB644I企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识DB37
6、/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则3术语与定义DB37/T2882-2016界定的以及以下术语和定义适用于本文件。3.1 农药Pesticide是指用于预防、消灭或者操纵危害农业、林业的病、虫、草和其他有害生物以及有目的地调理植物、昆虫生长的化学合成或者来源于生物、其他自然物质的一种物质或者几种物质的混合物及其制剂。32原药technica1.,technicaIgradeofpesticide未被加工成制剂的农药。3. 3农药制剂pesticideformu1.ations农药原药加工成的具有一定有效成分含量、一定剂型、可按一定方法使用的成药产品。4. 4农药生产企业PeSt
7、iCideSEnterprises从事农药原药生产或制剂加工的企业。也就是通过提取或使原物料经过化学合成得到有效成分及杂质组成的最终产品为农药原药或母药的企业，或经物理变化，由农药原药（或母药）和助剂制成使用状态稳定产品（农药制剂）的企业（生物源农药生产企业除外）。4基本要求4.1 成立组织机构企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.2 实施全员培训企业应将
8、风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训,使其把握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保存培训记录。5. 3编写体系文件企业应建立风险管操纵度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SC1.）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。5风险识别评价农药生产企业是高风险的一类化工企业，危险工艺多、各种易燃易爆、有毒有害的危险化学品种类多。生产过程涉及的合成、蒸馅、压滤、物料存储、物料输送等多个化工单元操作危害较多。随着目前部分农药企
9、业由原药合成向制剂加工的转移，生产过程中涉及的投料、捏合造粒、气流粉碎、烘干等工序，又增加了粉尘爆炸、机械伤害等危害。农药生产企业事故一般具有以下事故风险：火灾和爆炸火灾、爆炸是农药企业生产中发生较多而且危害较大的事故类型。生产过程中，使用的原料、半成品、成品以及各种辅助材料等大都是易燃易爆物质，生产工艺涉及氯化、蒸储等危险工艺，如管理不当、操作失误、使用不合理，极易引起火灾和爆炸。中毒和窒息企业生产过程中，员工接触、使用化学有毒有害物质的机遇和种类较多，在设备密封不好或因设备管道腐蚀、设备检修、操作失误、使用不当、发生事故等状况下，如防护不当或处理不及时，很简单发生中毒，对人体造成不同程度的
10、危害。容器爆炸企业中使用压力容器和压力管道，存在容器爆炸的危险。当压力容器破碎时，气体膨胀所释放的能量使容器进一步开裂并使容器或其所裂成的碎片以较高的速度向四周飞散，造成人员伤亡或财产损失。另一方面泄漏的易燃气体、易燃液体遇点火源会引起火灾爆炸。粉尘伤害企业投料、烘干、气流粉碎等工序会产生粉尘，装置内存在粉尘危害，现场工作人员假如防护不当经吸入后可能对人体呼吸系统造成危害。此外，若局部空间内粉尘的含量过大，与空气易形成爆炸性粉尘环境，遇静电或点火源，也可能造成粉尘爆炸事故。灼烫农药企业高温设备、高温物料较多。假如发生泄漏、或者设备、管线无保温设施，很简单造成高温灼烫的风险。若人员未正确佩戴劳保
11、用品接触物料，可造成接触部位严重灼伤。冻伤农药企业生产中假如使用冷冻盐水作为冷媒，若发生泄漏或者管道设备保冷层破损，人员接触低温物体或低温物料，可能造成冻伤。触电伤害农药企业所使用电气设备较多，因作业环境具有腐蚀性的特点，电气设备和线路简单被腐蚀，存在触电危险。电气、设备设施外壳未进行保护接地，发生漏电事故或短路可能造成触电事故的发生。设备设施及电器维修、排除故障、清扫配电设施时保护不当，违章作业、误操作,极易发生触电事故。所用电器、设备设施过载、负荷过大，会发生短路击穿绝缘保护层造成触电事故。私自拆装电器设备、电路，乱拉、乱扯电线。潮湿手脚触动电器设备开关、或用湿的物体去接触电器设备，有使作
12、业人员发生触电的危险。静电危害农药生产过程大多在有火灾爆炸危险的场所，由于易燃液体流速过快、静电接地、跨接装置不完善、人体静电防护不符合要求等产生静电火花可能成为电击点火源，造成火灾爆炸事故。在有爆炸和火灾危险的场所，静电放电火花可能成为电击点火源，造成爆炸和火灾事故；人体因受到静电电击的刺激，可能导致二次事故，如坠落、摔倒等；对静电电击的畏惧会影响工作效率。雷电危害假如防雷装置安装存在缺陷、防雷装置失效，防雷接地体接地电阻不符合要求、缺乏必要的人身防雷安全知识等因素存在，那么生产装置在雷雨天存在着被雷击的危险。由于雷电具有电流很大、电压很高、冲击性很强的特点，直接雷击放电、二次放电、雷电流的
13、热量可能引起爆炸和火灾；雷电的直接击中、跨步电压的作用及火灾爆炸的间接作用会造成人员伤亡；雷击可直接毁坏建构筑物，导致电气设备击穿或烧毁：变压器、电力线路等遭遇雷击，可导致大规模停电事故。机械伤害企业生产装置中有各种多种泵、搅拌等转动设备，若无防护或者未断电清机等，人体触及这些设备的运动机件，可能造成机械伤人事故。当转动部分缺少护栏、护罩时，操作、擦洗时职工触及可能发生撞击、衣物或长发被缠绕而造成伤害。起重伤害企业生产装置中存在电动葫芦、货梯等起重机械，若吊具或吊装容器损坏、物件捆绑不牢、挂钩不当、起升机构的零件故障等均会引发所吊装重物坠落。货梯若不由持证人员操作，会因操作不当引起人身伤害事故
14、。高空坠落企业生产装置中有平台、高空管线，人员上平台操作、高空作业过程中，若无平台护栏、违规操作、登高无安全措施，会发生高空坠落事故。5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5 .1.1.1.对农药企业装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则，可依照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。例如：农药企业有合成装置和制剂加工装置。装置内的原料与产品的储存设备；储存液氨、液氯等的压力容器；储存甲醉、甲苯等的常压储罐；储存盐酸、硫酸、液碱的腐蚀品储罐；关联的装卸设施、生产或作业场所。6 .1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经
15、营全过程所有常规和十分规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。5.1.2风险点排查5.1.2.1农药企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账（参见附录A.1）,为下一步进行风险分析做好准备。5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.1.2.3对于繁杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识
16、。5.2危险源辨识分析5.2.1 危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称WA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；一对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SC1.）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；对于重点监管危险化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。5.2.2 危险源辨识范围危险源辨识范围应包括： 规划、设计、建设、投产、运行等阶段； 常规和十分规作业活动;一事故及潜在的紧急状况; 所有进入作业场所人员的
17、活动；一原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;一工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置； 气候、地质及环境影响等。5.2.3危险源辨识实旅企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，依照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。农药企业大多数一线员工知识水平较低，单独进行危险源辨识有困难，由辨识人员事前编制一份有一定针对性的危险源提醒表，以便一线员工快速、全面地认识作业活动中的安全风险,然后由评价人员填写分析评价记录，分析现有风险操纵措施有效性，提出改进的操纵措施。在进行危险源识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861
18、)的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提醒。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气
19、体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。5.3 风险操纵措施农药企业应依据DB37/T2882规定的风险操纵措施类别和基本原则，并结合农药生产特点分析制定风险操纵措施。5.3.1 农药企业针对风险评价的结果采取风险操纵措施，特别对较大以上的风险的操纵，风险操纵措施的选择按如下顺序选择操纵措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。5.3.2 风险操纵措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行状况及可靠的技术保证。5.3.3 设备设施类危险源的操纵措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压
20、力等工艺设备本身带有的操纵措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。5.3.4 作业活动类危险源的操纵措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。5.3.5 3.5重大风险操纵措施应符合DB37/T2882第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行操纵，直至风险可以接受。5.3.6 风险操纵措施在实施前应依据DB37/T2882第6.5.2.2要求组织评审。5.4 风险评价5.4.1 风险评价方法农药企业宜选择风险矩阵分析法（1.S）（参见附录D）、作业条件危险性分析法（1.EC）（参见附录E）等方法，针对辨识的危险源潜在的
21、风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录A中表A5T或A5-2）5.4.2 风险评价准则5.4.2.1 农药企业制定风险评价准则时应结合农药生产特点，并充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；一设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的诉求等。5.4.2.2 农药企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E
22、）,进行风险分析。5.5 风险分级管控5.5.1 管控原则1. 5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必需同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5. 5.1.2企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置状况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置状况，对风险管控层级进行增加或合并。5.5.2 风险分级农药企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。农药企业风险依照从高到低分为
23、5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、Eo其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照下表：风险等级危险程度管控要求A级1级极其危险（不可容许风险）应当即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。B级2级高度危险应制定措施进行操纵管理。（公司或厂）级应重点操纵管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时,，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。C级3级显著危险需要操纵整改。部（处）室级（车间上级单位）
24、应引起关注，负贲危险源的管理，并负责操纵管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行操纵，努力降低风险：应细心测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必需进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的操纵措施。D级4级轻度危险车间级应引起关注，负贡危险源的管理，并负贡操纵管理，所属工段、班组具体落实：不需要另外的操纵措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保操纵措施得以维持现状，保存记录。E级5级稍有危险（可疏忽风险）员工应引起注意，基层工段、班组负贲操纵管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定操纵措施及保存
25、记录。需要操纵措施的纳入风险监控。5.5.3 重大风险判定农药企业在风险评价过程中也可以依照实际经验进行风险大小的判定和分级，当出现以下状况时，可直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。 发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依旧存在的。 根据GB18218评估为重大危险源的储存场所。 运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的。 相关方投诉涉及事故隐患的。5.5.4 风险分级管控实施农药企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝四种颜色标识
26、，实施分级管控。5.5.5 编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6,包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。6成果与应用6.1 档案记录企业应完整保存表达风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管操纵度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险操纵措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。6.2 风险信息应用企业应结合风险评价的结果将制定的风险操纵措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应
27、进行风险分析结果记录和管控措施的培训，把握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；一一完善重大风险场所、部位的警示标识；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；一员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；一保证风险操纵措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；8持续改进8.1 评审农
28、药企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审可与企业安全标准化体系自评或职业健康安全管理体系内部审核结合。通过评审对原有风险管控辨识过程合理性、操纵措施执行程度进行重点审核，并提出进一步改进、完善风险管控工作机制的措施。企业应当根据十分规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与改正措施确保风险可控。企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。企业应每年组织编写危险源辨识好风险评价报告，对本年度风险操纵状况进行总结评审，对变更状况应进行说明。8.2 更新农药企业应主动根据以下状况
29、变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：一法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;一发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；一一组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险操纵措施的调整。8.3沟通农药企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，并利用山东省安全生产风险管控系统平台、企业内部BPM办公系统、安全例会等多种形式及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。附录A（资料性附录）分析记录表A
30、.1风险点登记台账（记录受控号）单位：No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）A.2作业活动清单（记录受控号）单位：No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期:年月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）A.3设备设施清单（记录受控号）单位：No：If-1设备名称类别位号,所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（填表说明：1
31、.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，依照十大类别归类，依照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号一致的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最终列出。）A.4工作危害分析（JHA）评价记录表4-1工作危害分析（JHA+1.EC）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有操纵措施1.ECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育
32、个体防护应急处置分析人：日期：审核人：日期：审定人：口期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、般风险和低风险,分别用“红、橙、黄、蓝标识。表4-2工作危害分析（JHA+1.S）评价记录填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝标识。A. 5
33、安全检查表分析（SC1.）评价记录表57安全检查表分析（SC1.+1.EC）评价记录序号检查工程标准不符合标准状况及后果现有操纵措施1.ECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施帚注工程技术管理措施培训I教育体护个防应急处置（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝标识。表5-2安全检查表
34、分析（SC1.+1.S）评价记录序号检育1：程标准不符合标准状况及后果现有操纵措施1.SR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育体护个防应急处置（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝标识。表6-1作业活动风险分级操纵清单单位:风险点作业步骤（危险源）危险源或
35、潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动1234填表说明：1、管控告施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全操纵措施和“建议改进措施”，内容必需详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝标识。表6-2设备设施风险分级操纵清单单位:的对应原则，划分的重大风险、较大风险、般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。重大风险较大风险一般风险低风险低风险采
36、用1.EC法或采用1.S法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行操纵和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B. 2作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于：日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；异常状况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、中止进料的处理，设备故障处理；开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；
37、作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特别作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；管理活动：变更管理、现场监视检查、应急演练、公众聚集活动等；按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单（见附录A2）。B. 3工作危害分析（JHA）评价步骤将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作
38、步骤。根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。根据GB6441规定，分析造成的后果。识别现有操纵措施。从工程操纵、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有操纵措施的有效性。根据风险判定准则评估风险，判定等级。将分析结果，填入工作危害分析（川A）评价记录（见附录A4）中。附录C（资料性附录）安全检查表法（SC1.）C.1方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危
39、险源辨识等步骤。c.2安全检查表编制依据有关法规、标准、规范及规定：国内外事故案例和企业以往事故状况；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。C3编制安全检查表确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。编制表格。确定检查工程、检查标准、不符合标准的状况及后果、安全操纵措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏
40、目内容，可单独编制或直接采用该表）。C4安全检查表分析评价列出设备设施清单（见附录A3）；依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害;对每个危险源，依照安全检查表分析（SC1.）评价记录（见附录A5）进行全过程的系统分析和记录。C. 5检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：厂址、地形、地貌、地质、周边环境、周边安全距离方面的危害；厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；具体的建构筑物等。附录D（资料性附录）风险矩阵法（1.S）风险矩阵法（简称1.S）,R=1.XS,其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性
41、与事件后果的结合，1.是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表D.1事故发生的可能性（1.）判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、操纵措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常状况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不简单被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有操纵措施，但未有效执行或操纵措施不当，或危害发生或预期状况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生简单被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，
42、并定期进行监测，或现场有防范操纵措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、操纵、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表D.2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规人员直接经济损失停工企业形象及其他要求5违反法律、法规和标准死亡IOO万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定微弱受伤、间歇不安逸1
43、万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表D.3安全风险等级判定准则（R值）及操纵措施风险值风险等级应采取的行动/操纵措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估马上15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行操纵程序，定期检查、测量及评估当即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期份已有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用操纵措施需保存记录表D.4风险矩阵表轻度危险显著
44、危险高度危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险稍有危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险12345（附录D和附录E中人员伤亡、直接经济损失状况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。）附录E（资料性附录）作业条件危险性分析评价法（1.EC）作业条件危险性分析评价法（简称1.EC）。K1.ike1.ihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（COnSeqUence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=1.EC,D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表E.1事故事件发生的可能性（1.）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能
