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1、国企投融资及财务监管座谈会汇报材料成立X年来，XX公司逐步探索和完善经营管理理念，目前已建立较为成熟的内部监管体系，通过制度体系搭建、投融资风险控制、项目建设监管、纪检监督问责等环节，明确各环节的责任主体和工作流程，提高了公司投融资、财务等工作的专业化、法制化和规范化程度。一、投融资监管情况（一）投资管理公司建立健全投资管理制度，经董事会审议通过后，按相关制度报区国资委备案，全程以把握投资方向、严格决策程序、规范资本运作、维护资本安全为重点，加强企业投资行为全面监管。一是政府主导项目，XX公司主要以代建、均衡开发、综合开发等方式承接公共基础设施、公共服务设施等政府类投资项目，代建项目由XX公司
2、与各建设（使用）单位签订委托代建协议，均衡开发、综合开发项目由XX公司与区政府签订开发协议或取得开发授权，以形成良性的契约化政企关系。项目由各相关单位提出并经区委区政府会议定后，XX公司针对拟承接项目制定投资方案并严格按要求履行公司投资决策程序，经公司相应层级会议决策通过后合规推进实施，项目完工后按程序完成竣工决算、交付。二是自营项目，按照公司战略发展规划，收集潜在项目并纳入项目库。在项目筛选阶段，重点考察项目的合规性、可行性和潜在风险，由投资管理部门组织技术、财务、法务等专业人员对投资项目进行初审及考察，从投资方向、投资收益、投资风险等方面提出初审意见，初审通过项目再经尽职调查、各层级会议决
3、策等重点环节。投资数额较大或超出一定比例的投资项目，需报区政府、区国资委备案后方可实施。对于已投资项目，我们定期进行项目进展评估，确保项目按照预定的计划和目标进行。（二）融资管理按照发展战略、项目规划、财务状况和偿债能力编制年度融资计划，遵循严控融资程序、化解债务风险、规范融资方式等原则，防范融资风险，确保债务风险处于可控状态。一是融资业务决策方面，融资事项按照公司“三重一大”制度要求，由融资业务部与金融机构等资金提供方拟定方案后，经风险委员会前置把控，由总经理办公会、党委会、董事会审议通过后，按照相关决议执行。二是到期债务管理方面，集团公司所有债务提前三个月做好到期处理计划，对能够延续的债务
4、提前与金融机构做好对接续贷工作，对于刚性兑付的债务，提前做好资金筹措安排，避免出现债务违约的信用风险。三是在融资方式选择方面，根据项目不同的投资模式和公司经营发展的资金需求，分类确定融资渠道和方式。同时加强公司融资人员的职业道德，确保不出现因道德风险造成的违规情况。二、财务监管建立健全各项财务制度，保障财务资源合理使用，提升管理效能，降低财务风险的发生概率，树立企业内外良好形象。一是资金业务管理，XX公司及下属子公司XX个，银行账户XX个，全部由计划财务部统一调配。公司不设置现金账户，全部业务通过银行账户进行收付，杜绝现金挪用贪污的风险。每天统计银行存款余额，对资金变动及时掌握，强化日常监督。
5、二是资金审批管理，每笔支出根据业务性质及金额大小，按照资金审批权限进行全方位监督。主要流程为经办人提交一部门经理复核一会计审核一财务经理把关一业务分管领导确认。除公司日常费用及刚性兑付外，工程款严格按照规定，单笔十万元以上支付报备区委财经办。三是印鉴、网银及重要空白凭证管理，公司实行公章、财务印鉴、个人名章三分离，财务专用章和收据分离，网银U盾分离和交接登记，银行支票购买使用登记，实物放置保险柜双人保管，确保单人无法操作资金业务。三、人事管理公司现有职工XX人，本科及以上学历XX人，拥有职业资格、职称的专业技术人员XX人，是一支平均年龄XX岁的高素质、专业化年轻团队。一是制度建设，公司逐步完善
6、公司人力资源各项管理制度，建立健全了考勤管理制度、劳动合同管理制度、请休假管理办法等人事制度XX项，使公司人力资源各项工作有章可循。二是市场化招聘，目前国资公司经理层XX人，其中XX人为区委选派，其余XX名高管均为社会市场化选聘，任期3年。XX公司自20XX年以来，组织开展基层工作人员市场化招聘XX次，共招聘XX人。三是薪酬管理，公司实行市场化、差异化薪酬制度，结合岗位、能力及工作表现，建立了绩效考核与薪酬分配相结合的薪酬体系。员工的薪酬由基本工资、绩效工资、福利补贴三部分组成。基本工资依据员工所在岗位职级、工作能力等因素综合确定基本工资标准并按月发放。员工岗位职级分为普通员工、主管级、部门副
7、职、部门正职等4级，薪级随职级变动，每个薪级的薪档为X档。绩效工资根据员工工作表现、工作业绩以及公司经营效益状况，按照绩效考核结果确定，绩效工资以季度实际考核系数为依据按季度发放。四、纪检监督20XX年X月X日公司纪委正式成立，纪委书记为党委委员，全面主持纪委工作。纪委副书记及X位委员分别在风险防控、项目工程、财务管理及资产运营等业务领域开展日常监督。一是三重一大决策监督，XX公司纪委紧盯权力运行关键环节，严格按照XX公司落实三重一大决策监督办法，强化决策监督。公司通过总经理办公会、董事会、党委会按照不同层级决策进行逐级审议，基本流程为业务归口部门提报分管领导审核，经公司总经理办公会审核、董事
8、会审议、党委审定，必要时报请区委、区政府或区国资委审批或备案。二是业务监督，结合公司风险防控工作，开展对关键岗位和关键人员的重点监督。纪委委员及纪委专干参与公司在建项目质量、安全等方面隐患排查整治行动，纪委人员对项目人员尽职尽责、清廉自律情况及整改不利的情况进行监督。三是日常监督，将廉洁考核作为日常绩效考核的一票否决依据，对腐败零容忍。充分利用每周学习时间开展年轻干部警示教育,持之以恒抓好职工队伍的廉政思想建设。每月至少开展X次集中学习、公车使用、工作考勤等方面的监督检查。四是执纪问责,纪委成立以来，在财务管理、项目建设等方面共运用监督执纪第一、二种形态，批评教育、组织约谈等常态处理XX人次。在下步工作中，XX公司将继续加强风险评估、预警和应对措施的落实，进一步完善内部沟通机制，持续关注行业动态和市场趋势，不断优化和完善公司监管体系，保证投融资、财务等各项工作的顺利推进。
