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1、重庆省2024年上半年基金从业资格:投资组合管理考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金管理暂行方法D.开放式证券投资基金试点管理方法2、依据资产配置的不同,混合基金分为和其他基金三种类型。A.配置型基金B.敏捷组合型基金C.公募基金D.货币市场基金3、理财经理可以依据客户家庭生命周期的来设计适合客户
2、的投资理财组合,或进行基金资产配置。A.流淌性B.收益性C.阶段性D.风险承受实力4、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有_oA.资本足够率必需达到监管要求B.必需设立负责基金代销业务的部门C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/35、在基金份额发售的日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A:1B:2C:3D:46、下列属于中国证监会职责的有A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批
3、或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露状况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施7、是基金信息披露最根本、最重要的原则。A:真实性原则B:精确性原则C:完整性原则D:刚好性原则8、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以一为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投资基金法B:基金运作管理方法C:基金信息披露管理方法D:基金管理公司管理方法26gl;9、股票实质上代表了股东对股份公司的全部权,股东凭借股票可以获得公司的_oA股息B.等额资产C.等额资金D.红利10、下列描述不正确的是A.基金份额持有人不得
4、从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务11、在股票的一般分类中。按,股票可以分为一般股票和优先股票。A.股东享有权利的不同B.是否记载股东姓名C.投资主体的性质不同D.流通受限与否12、近年来,欧洲大陆的一占据了基金销售市场的肯定比重。A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问13、开放式基金投资者申购基金胜利后,投资者自一日起有权赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+314、当前我国QDn基金的募集程序主要包括一等步
5、骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售15、基金代销机构出现运用基金宣扬推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对干脆负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他干脆责任人员,实行A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务16、制定和执行交易安排。A.探讨部B.投资部C.交易部D.法律部17、以下不属于基金设立申报材料的是一A:申请报告B:基金合同草案C:上市公告书D:招募说明书草案18、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的担当。A.商业银行B.证券公司C
6、.基金公司D.保险公司19、依据证券投资基金法，基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在一个月内选任新基金管理人。A.3B.6C.9D.1220、证券的流淌性不能通过一实现。A.到期兑付B.记账C.贴现D.转让21、公募基金的会计责任主体是A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人22、货币市场基金收益公告依据披露时间的不同可分为一。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告23、下列选项中,不属于基金运营事务的是A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资询问24、我国基金税收的政策法规主要体现在,这些政策法规对基金作为一
7、个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A.1998年3月1日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B.2024年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C.2024年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D.2024年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知25、基金托管人的首要职责是A:进行基金会计核算B:完成基金资金清算C:监督基金投资运作D:保证基金资产的平安,独立、完整、平安地保管基金的全部资产26、基金季度报告的投资组合报告须要披露的有A.前10名股票明细和前5名债券明B.行业分类的股票投资组合C.券种分类的债
8、券投资组合D.投资组合报告附注27、封闭式基金的基金份额持有人不少于人,基金募集金额不低于元人民币可以上市交易。一A.1000;2亿B.2000;5亿；C.500;1亿D.100;5000万28、广义的有价证券包括_。A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券29、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会D.财政部30、封闭式基金的利润安排,每年不得少于_次。A.1B.2C.3D.4二、多项选择题（在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分
9、。31、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简洁年化收益率和精确年化收益率分别为一A2%1.51%B:1.51%;2%C:0.5%;0.38%D:0.38%;0.5%32、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作A:刻制基金业务用章、财务用章B:开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册C:在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜33、.是指由金融投资或与金融投资有干脆联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券34、在基金募集期间,最
10、主要的信息披露文件有A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告35、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有一等。A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率36、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是一。A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书37、以下选项中,一属于适合主动型的投资者选择的基金类型。A.保本型基金B.混合型基金C.股票型基金D.债券型基金38、某日,一只交易型开放式指数基金（ETF二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元厕该交易A.为折价交易,折价率为5.76%
11、B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%39、依照证券投资基金法规定,基金清算后的全部剩余资产按安排给基金份额持有人。A:基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:实际持有的基金资产肯定数额C:实际持有的基金资产肯定数额扣除管理费D:实际持有的基金资产肯定数额扣除应付款40、依据规定,目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的一。A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1.0%41、目前,一构成了我国基金销售的主要渠道。A.商业银行B.证券公司C.证券投资询问机构D.专业基金销售机构42、依据有关法律法规规定,在基金宣扬推介材
12、料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效的,应当登载自合同生效当年起先全部完整会计年度的业绩。A.1年以上不满3年B.1年以上不满10年C.5年以上不满10年D.5年以上不满15年43、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人44、通过公开资料能够获得的基金基本信息有A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息45、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是_。A. 了解你的产品B. 了解你的客户C了解你的价值D.了解你的服务46、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有_。A.一般
13、而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严峻的状况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券47、下列选项中,一不是国际证监会证券监督的目标。A.爱护投资者B.爱护证券市场的公允、效率和透亮C.降低系统性风险D.提高证券收益48、下列属于基金销售机构客户流失缘由的有一。A.客户因为市场改变而退出基金投资市场B客户为了购买合适的基金产品而转移购买C.客户不满足销售机构的服务而转移购买D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买49、依据我国目前的规定,基金管理人应当在对基金资产进行估值。A:每个交
14、易日的第2天B:每周进行交易的当天C:每月进行交易的第1天D:每3个连续交易日的任一天50、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只一A:公司型开放式基金B:契约型投资基金C:股票基金D:封闭式基金51、在我国,对从证券市场中取得的收入,包括买卖股票,债券的差价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税。A.证券投资基金B.企业C.基金管理公司D.非银行金融机构52、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于一型证券投资基金。A.
15、货币市场B.债券C.期货D.股票53、下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产平安B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,爱护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格D.防范、削减基金会计核算中的差错54、开放式基金代销是一种通过一等代销机构销售基金的方法。A银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司55、理财发展的初级阶段面临的全部问题中最核心的、最须要明确的是一。A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资格C.理财经理的定位问题D.投资人的理性选择56、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于A.基金资产总值的90%B
16、.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%57、某投资者申购某开放式基金,胜利申购4000份,申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采纳后端收费模式,后端申购费率标准为:不足一年申购费率为1.80%,满一年不足两年申购费率为1.60%,满两年不足三年申购费率为1.00%,满三年不足五年申购费率为0.50%,五年及以上申购费事为0.00%o三年零六个月后该基金单位净值为L5000元,此时投资者将4000份该基金全部赎回（赎回费率为0.50%,则该投资者可以赎回的金额为一元。A.5975B.5945C.5970D.594058、我国的基金管理人和基金托管人须要对基金资产进行估值一次。A:每日B:每3个交易日C:每周D:每个会计年度59、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差（或标准差评价证券组合的风险水平B:投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:证券市场的风险波动强度不大D:资本市场没有摩擦60、当前我国QDn基金的募集程序主要包括一等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售
