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1、湘潭电机XX固定资产投资管理管控办法1目的为了规范公司固定资产投资管理管控，有力控制和调整固定资产投资方向，确保固定资产投资准确、及时、到位，真正做到少投资、多办事、办好事、办实事，结合公司具体情况，制定本办法。2范围2.1 本办法用于公司为拓宽经营范围、发展生产品种、扩大生产能力、提高产品质量和技术水平、保证安全生产和防治污染而进行的科技研发、基本建设、技改、技措等形成固定资产的投资全过程和行为；以及对固定资产实施修理、改造等所进行的投资全过程和行为。2.2 公司固定资产主要指使用年限在一年以上，单位价值在2000元以上的，并且在使用过程中保持原有物质形态的资产。包括房屋及建构筑物、机器设备
2、、检测设备、运输设备、仪器、仪表、工量器具等。3管理管控机构及基本职能职权3.1 股东大会股东大会是公司决定投资相关计划的最高权力机构，归口公司投资相关计划的批准。3.2 董事会董事会是公司决定投资合适的方案的最高权力机构，归口公司投资合适的方案的批准。总经理是公司投资实施合适的方案的最高审批者，归口公司投资实施合适的方案的批准。3.4 企业管理管控部3.4.1 归口公司固定资产投资管理管控。3.4.2 负责公司固定资产投资资金切块相关计划的拟编报批，对切块资金的使用方向、进度、效果实施监控；3.4.3 负责公司固定资产投资相关计划（含分项相关计划）的审查；3.4.5 负责公司固定资产投资相关
3、项目的立项和完工验收、资料备案及考核。3.5 设备管理管控部3.5.1 归口对公司固定资产实物形态实行管理管控。352负责公司固定资产中、长远规划、年度相关计划的拟编；353负责对公司技改、技措、房屋大修、基建（房屋）维修、设备大修及维修、环保设施等固定资产投资相关项目的资料建档及实施管理管控;3.5.4 负责公司固定资产投资相关项目的预结算；355负责对各单位申报的技改、技措、房屋大修、房屋维修相关计划外相关项目进行可行性审查；3.5.6 负责公司年度设备大修相关计划（调整相关计划）、房屋大修相关计划（调整相关计划）、年度基建维修相关计划、技改、技措月度实施相关计划、房屋大修月度实施相关计划
4、、设备大修月度实施相关计划、基建维修月度实施相关计划的编制。3.6 技术中心3.6.1 归口公司计算机管理管控范围内所有相关项目的实施、建档，并对实施形成的实物实行管理管控。3.6.2 计算机中心管辖范围包括：用于办公自动化的计算机类设备；用于数据处理和信息管理管控的计算机类设备；用于计算机辅助设计、辅助工艺、辅助试验、辅助制造的计算机类设备；用于通讯、数学、电子商务、管理管控监控等用途的计算机类设备；用于接入INTERNET网采集和发信息的计算机类设备；用于计算机应用开发的计算机类设备；以下合适的内容相关项目不在计算机中心管辖之列：已经或将要装用在公司产品上，成为商品组件的计算机类设备及其配
5、套件；已经或将要被设备管理管控部门直接管理管控的设备中所配套的计算机设备分项及其配套件；已经或将要被计量部门归口管理管控的计算器、智能仪器仪表及配备有计算机类设备分项的检测设备等；磁盘片、光碟、磁带、打印纸、打印针、色带、碳粉、墨盒等消耗品。3.6.3 负责公司固定资产投资相关项目的技术分析、工艺分析及相关可行性分析。3.6.4 负责审核计算机相关项目立项申请。3.6.5 负责计算机相关项目月度实施相关计划的编制。3.7 财务管理管控部3.7.1 归口公司固定资产投资相关项目的资金管理管控。3.7.2 负责公司固定资产投资相关项目的价格审查；3.7.3 负责对公司固定资产投资相关项目的预结算进
6、行审计；3.7.4 负责对各单位申报的技改、技措、房屋大修、房屋维修相关计划外相关项目进行投资效益审核；3.7.5 负责对公司固定资产价值形态的管理管控。3.8 质量控制部3.8.1 归口公司检测设备、仪器、仪表、工量器具大修、计量检测技措相关项目的实施，并对实施形成的实物实行管理管控。3.8.2 负责公司年度技改、技措相关计划之计量检测技措相关计划部分的起草；3.8.3负责公司计量检测技措月度实施相关计划的编制。4相关计划编制基本程序4.1 中、长期规划4.1.1 董事会提出。4.1.2 备管理管控部广泛收集基层资料，并核实后汇总。4.1.3 设备管理管控部组织相关部门进行分析论证，并编出相
7、关计划草案、写出分析论证报告。4.1.4 财务管理管控部、企业管理管控部对相关计划草案和分析论证报告会签后报公司分管领导审查。4.1.5 总经理办公会通过。4 .L6董事会审议。5 .1.7股东大会批准。4.2 年度固定资产投资相关计划4.2.1 年度固定资产相关计划由设备部分、房屋部分、计量部分、计算机部分组成。其中：计量类、计算机类相关计划草案分别由质量控制部、计算机中心提出；设备、房屋类相关计划草案由设备管理管控部提出。设备管理管控部负责将四部分核实、汇总，提出固定资产投资相关计划草案。相关计划在起草过程中遵循公司中、长期发展规划、年度方针目标。4.2.2 设备管理管控部组织相关部门进行
8、分析论证，并编出相关计划草案、写出分析论证报告。4.2.3 财务管理管控部、企业管理管控部对相关计划草案和分析论证报告会签后报公司分管领导审查。4.2.4 总经理办公会通过。4.2.5 董事会审议。4.2.6 股东大会批准。4.3 设备大修、房屋大修相关计划按固定资产管理管控制度规定编制。5技改相关项目5.1 相关项目的申报及立项技术改造投资相关计划经公司股东大会批准后，由企业管理管控部负责组织设备管理管控部、技术中心、财务管理管控部等部门起草相关资料，并按规定程序向上级机关办理立项申报，经批准后立项。5.2 相关项目的实施及资金筹措5.2.1 相关项目批准立项后，由企业管理管控部组织设备管理
9、管控部、技术中心、财务管理管控部等有关部门联系设计院所编制相关项目可行性研究报告，并办理报批手续。5.2.2 可行性研究报告批准后，由设备管理管控部牵头，财务管理管控部、企业管理管控部参与，申请相关项目承贷银行进行评估，并办理资金筹措手续。5.2.3 上市筹资相关项目由证券部负责组织办理资金筹措手续。5.2.4 资金筹措落实后，由设备管理管控部负责联系有关设计院所编制相关项目实施合适的方案，并向上级机关办理报批手续。5.2.5 子相关项目的具体实施及验收按照本制度第6.2条、6.3条规定办理。5.3 扩初设计由企业管理管控部为主，设备管理管控部协助，负责委托设计院所设计，并报上级有关部门审查批
10、准。5.4 相关项目验收相关项目按相关计划完工后，由设备管理管控部负责整理好验收资料,报公司分管领导预审同意后，由企业管理管控部为主，设备管理管控部和有关单位协助，向有关相关项目的批准机关申报相关项目验收。上市筹资相关项目验收由证券部为主，其他单位协助。5.5 改相关项目6.1 相关计划外相关项目立项（含科研开发中形成固定资产的相关项目）未进入年度相关计划又需紧急实施的相关项目，采用临时立项的方式。所有临时立项相关项目，均须进入年度调整相关计划。6.1.1 立项申报必备材料6.1.1.1 合适的内容填写完整、会签手续齐全的相应立项申请表（技改、技措立项申请表（附表1）、房屋修理立项申请表（附表
11、2）。其中：设备管理管控部进行可行性和必要性审查（计算机相关项目由计算机中心审查，计量检测技措相关项目由质量控制部审查）。基建相关项目还应审查其规划图纸及工程概算。财务管理管控部进行资金筹措和投资效益审查。有严格工艺技术要求的由技术中心审查。有安技环保和防火要求的相关项目还必须由安技环保主管部门和防火办审查。6.1. 1.2相应的可行性分析报告。可行性分析报告应包括：6.1.1.2.1相关项目的现状；6.1.122相关项目的必要性及初步可行性分析论证；6.1.1.2.3相关项目的进度等初步合适的方案及要求；6.1.124相关项目所需资金分析；6.1.125相关项目的收益评估。6.LL3基建相关
12、项目须附有相应规划图纸及工程概算，有子相关项目的应附子相关项目明细及概算。6.1.2 立项办理程序6.1.2.1 申请单位将申报必备材料报企业管理管控部，申请立项。6.1.2.2 企业管理管控部审核后提出建议，并将申报必备材料及相关附件报公司分管领导批准。6.1.2.3 根据批示，企业管理管控部对批准的相关项目办理立项通知书。立项通知书分发财务管理管控部、相关项目申请单位、相关项目主管实施单位、设备管理管控部。6.2 相关项目实施6.2.1 相关项目实施合适的方案的确定6.2.1.1 相关项目实施归口部门接到经公司批准的相关计划和立项通知书后，即可根据有关通知对现场进行实地勘察，了解实地情况，
13、拟订实施合适的方案（各类设计任务书及技术协议可提请技术部门或有关单位提供）,实施合适的方案应包含设计任务书、技术协议、验收合适的内容及标准、要求、规范及注意事项等。实施合适的方案应注意下列事项：确保“三同时”；遵循技术先进、生产适用、经济合算的原则；确保设备的维修性和操作性；有配套要求的应注明有关配套要求，如对场地、人员、二类工装、特殊量器具等的要求，以确保相关项目的顺利投产；需请有关设计院所进行设计的应由合适的方案拟订部门请有关院所进行设计；需调研的必须进行调研，调研后必须写出调研报告。6.2.1.2 实施合适的方案（含技术要求等）审批程序6.2.1.2.1 实施归口部门主管领导审查一a申请
14、单位及工艺设计部门会签（相关单位会签时应考虑有关配套要求）一A公司分管领导批准。单项投资100万元以上的相关项目在申请单位及工艺设计部门会签后,应经总工程师和公司分管领导审核，总经理批准。6. 2.1.2.2所有合适的方案与安技环保、消防、动能有关的必须经安技环保、消防、动能归口管理管控部门会签。7. 2.1.3相关项目在制订实施合适的方案时，可根据情况变化对原相关计划进行调整（修订），但调整合适的内容须经企业管理管控部、财务管理管控部审核和备案，且不得超过原相关计划的20%。6.2.2相关项目组织实施6.2.2.1 合适的方案一经批准，即可按相关计划实施。但基建工程相关项目应由设备管理管控部
15、根据批准的合适的方案作出预算（或委托有相应资质的单位作预算），并将预算送财务管理管控部审查后，方可实施。62.2.2实施归口部门须根据年度相关计划按月编制月度实施相关计划和所需资金申请相关计划。公司月度资金相关计划由实施部门拟编，送设备管理管控部汇总，经公司分管领导批准后，报财务管理管控部执行，企业管理管控部备案。6.2.2.3 相关项目实施须严格遵守公司招、投标规定及财务有关制度，严禁违规操作。严禁选择不具备相关项目相应施工资质的单位和相关项目经理对相关项目进行施工。62.2.4招、投标规定以外相关项目的实施，必须实行比质比价采购。6.2.2.5 相关项目实施时，归口部门应将合适的方案中的有
16、关配套要求同步书面通知相关单位。6.2.2.6 为确保相关项目顺利完工，相关项目实施应采用相关项目负责制，相关项目责任人应对相关项目的实施进度、工程质量、相关项目验收前因意外损坏向有关单位（含保险公司等）申请理赔事项的办理、相关项目验收、相关项目后期服务等全过程负责。62.2.7相关项目在实施过程中如工程量、费用等发生变化，实施归口单位应及时向企业管理管控部、财务（审计）部门书面报告，并提出更改实施合适的内容、增加费用的申请。除关系到人身、设备等安全外施工应暂停，待批准后方能继续实施。相关项目严禁超相关计划施工。6.228 相关项目中新设备到厂后，在安装调试前，必须进行开箱检查验收，并填写设备
17、开箱记录表（附表3）,作为向安装调试施工部门移交的记录依据和今后的验收资料之一。62.2.9所有相关项目在实施过程中，审计、企业管理管控部、财务管理管控部等部门应进行检查和监督。6.229 项目验收6.229.1 项目验收分为正式验收和预验收两种。6.229.1.1 付使用，且竣工决算手续齐备的相关项目验收称正式验收。6.229.1.2 付使用，但竣工决算手续不齐（如：缺发票等）的相关项目验收采取预验收。6.229.1.3 收后的固定资产自预验收之日起，按照合同合约价格转入固定资产，并计提折旧。竣工决算办理完毕后，再对原值和已计提折旧作出调整。原值调整后，财务管理管控部应通知企业管理管控部、设
18、备管理管控部、使用单位等相关部门。6.229.2 项目验收（预验收）办理程序6.229.2.1 项目实施完工，相关项目组织实施单位按照使用要求和有关使用说明书自检、自试合格（一般设备交付生产实践验证15天，中大型设备交付生产实践验证30天）后，准备好审批手续齐全的实施合适的方案及其他有关资料（基建工程应准备好经公司相关部门审核认可的预算正、副本），作好各项验收前期准备工作，书面申请企业管理管控部组织验收。6.229.2.2 管理管控部接到验收申请后，书面通知相关单位对相关项目实施验收。施工单位由组织实施单位代为通知。企业管理管控部有权要求验收申请单位提供验收有关的一切资料。6.229.2.3
19、单位接到企业管理管控部验收通知后，必须在通知验收日期前作好各种准备工作（包括操作人员、二类工装、刀、量器具及试车材料等），及时配合验收。6.229.2.4 位不得迟到或缺席验收会。验收会应对验收结果形成决议,任何单位和个人不得违反决议。如验收产生较大分歧，由验收组织部门提请公司投资评审（论证）小组裁定。63.2.5相关项目按照标准和规范验收合格后，由相关项目实施负责人，一式六份认真完整填好固定资产验收单（附表4）,基建相关项目填好工程相关项目交工验收证明书（附表5）,在7天内，按照组织实施部门（自验）使用单位一a资料存档验收单位一其他单位（如：审计部门、工艺、防火、安技环保部门等）一业管理管控
20、部资产实物管理管控单位（编号等）财务管理管控部（结算审计等）的顺序认真办好签字验收手续。单项投资100万元以上的相关项目验收单还应经公司分管立项领导批准。其中：基建相关项目办理验收单时应附带经审核的工程预、结算正副本。6.3.2.6相关项目实施负责人在验收手续办好后，应将验收单送交资产使用单位、设备管理管控部、企业管理管控部、财务管理管控部。6.3.3验收必须严格按照相关验收标准及规范（含合同合约、技术标准,设计任务书等）予以办理。必须严格按质、按量、按期、按要求。7上市筹资相关项目7.1 上市筹资相关项目的资金管理管控按公司发募集资金管理管控办法执行。7.2 公司发募集资金管理管控办法中未规
21、定的相关项目管理管控条约条款比照本制度执行。8资金的支付8.1 相关项目实施时,预付款按照财务有关制度办理.原则上2万元以上的相关项目（公司批准全额带款提货相关项目除外），预付款不能一次全额到位。8.2 相关项目完工验收后（含设备大修相关项目），企业管理管控部根据验收单向财务管理管控部分项开出相关项目完工付款通知单（附表6）。财务管理管控部依据相关项目完工付款通知单办理结算付款手续。所有相关项目必须视情况留5%以上的质保金。9报表及监控相关项目实施归口单位及财务管理管控部每月5号前应向企业管理管控部报送下列相关报表。设备管理管控部报送当月技改、技措、房屋大修基础设施维修实施相关计划和上月技改、
22、技措相关项目实施情况表（附表7）及房屋修理相关项目实施情况表（附表7）。技术中心（计算机中心）报送当月计算机相关项目实施相关计划及上月实施（完成）情况（附表7）。质量控制部报送当月计量技措相关项目实施相关计划及上月实施（完成）情况（附表8）。财务管理管控部报送上月技改、技措（含计算机相关项目及计量技措、安技环保技措相关项目）、房屋大修、基建维修、设备大修等相关项目资金使用情况（附表9）。各分公司及部门报送维修、中修相关项目上月实施（完成）情况及费用使用情况（附表7）。10后期效果评价相关项目验收投入使用6个月后，相关项目使用单位应认真填报相关项目后期效果评价表（附表10）报送企业管理管控部，企
23、业管理管控部组织对相关项目进行效果评价，建立相关项目效果评价档案。评价合适的内容主要包括：10.1 相关项目质量（含相关项目停修时间、相关项目故障次数、故障原因等）；10.2 实际工作时间；10.3 主要产品产量完成情况；10.4 适应实际工作环境的改进建议。11考核企业管理管控部对违反本制度的单位和个人，视情节每项次扣相关单位当月管理管控考核分1一2分。对因违规操作给公司造成重大经济损失者，比照公司质量赔偿办法追加赔偿。12附则本制度自公布之日起实施，原公司发200010号“关于下发湘潭电机XX技改、技措、基建工程、基建维修工程相关项目实施工作程序（试行）的通知”及公司发200029号“关于
24、下发技改、技措、房屋大修、设备大修按月报送实施情况及资金使用情况的有关规定的通知”同时作废。技改、技措（计量检测）立项申请表附件1编号：GJoXXX相关项目名称：理由及依据：相关项目合适的内容:申请部门主管（部门公章）：填表人:预计资金：申报时间：年月日相关部门审查意见设备管理管控部财务管理管控部计算机中心质量控制部其他（安技、防火、工艺部门）核实意见：校核：经办：批准：审定：说明：其中计量检测相关项目由质量控制部审查，计算机相关项目由计算机中心审查。房屋修理立项申请表附件2相关项目名称:编号：GFOx一XX房屋名称资工编号结构建成时间建筑面积理由及依据：相关项目合适的内容:填表人:申请部门主
25、管（部门公章）：相关部门审查意见设备管理管控部财务管理管控部其他（安技、防火）核实意见：校核：经办：批准：审定：预计资金:申报时间:年月日附件3：设备开箱记录表设备名称型号规格供货单位制造厂家开箱时间开箱地点参加单位及人员开箱件数附件、主机移交图纸资料移交箱情况记录说明：本表一式三份，使用单位一份，设备管理管控部一份，安装单位一份。固定资产验收单设备名称号格型规数量资产编号工作号设计单位制造单位出厂日期年月出厂编号资料编号安装地址年页项资金鳞源相关计划投资实际金额原值运杂费基础安装调试其他合计产值附件登记复杂系数机械：电器：序号附件名称规格单位数量备注序号附件名称规格单位数量备注实施归口单位自
26、验主管：经办人：使用单位主管：经办人：I主管：y经办人：其他单位主管：经办人：投资归口单位主管：经办人：资产实物管理管控单位主管：经办人：财务管理管控单位主管：经办人：移交日期:年月附件4：使用单位:日移交单号:批准:（单项投资100万元以上的相关项目应经立项主管副总经理批准）工程相关项目交工验收证明书附件5：吏用单位：侈交日期：年月日移交单号：工程相关项目名称工程相关项目地点原资产编号原建、构物结构相关项目资金来源相关项目相关计划金额相关项目调整资金相关项目结算金额相关计划开工时间实际开工时间项期前关逾提因相目或原相关项目形成资产编号相关计划竣工向间实际竣工时间实施归口单位相关项目相关计划编
27、号相关项目发包单位工程监理姓名相关项目承建单位承建单位资质相关项目经理姓名工程主要部分简要内容验收意见结论质量鉴定等级承建单位主管：经办人：实施归口单位主管：经办人：使用单位主管：经办人：其他单位主管：经办人：投资归单位主管：经办人：资产实物管理管控单位主管：经办人：财务管理管控单位主管：经办人：批准：（单项投资100万元以上的相关项目应经立项主管副总经理批准）附件6付款通知单NO：相关项目名称：相关项目合适的内容：资产编号：资金来源：相关计划项号：合同合约号：收款单位：承付金额：应扣款：本次应付款：（货款：运费：）付款单据：份说明：应扣款包括：预付款、进度款、材料款、保修款、档案费等主管经办
28、人月份技改、技措相关项目实施情况报表附件7填报日期：年月日序号编号使用单位资金来源相关项目名称规格单位数量实施情况新增茴定资产备注相关计划实际日期金额数量资产编号批准：审核：制表:注：编号含1、立项通知书编号。2、年相关计划序号，简写为200X-XXX月份房屋修理实施情况及资金使用情况报表附件8填表日期：年月日序号编号使用单位房屋名称修理相关项目名称工程量大修金额付款对象实施情况备注相关计划实际相关计划实际应付已付批准：审核：制表：注：编号含：1、相关计划序号，简写为：200x-xxx（租用房屋部分简写为：租200x-xxx）2、立项通知书编号。月份资金支付情况表附件9填报日期：年月日序号支付
29、日期编号资金来源设备名称规格数量（台）预算（合同合约）金额实际支付付款对象使用单位备注原值其他合计批准：制表:编号含：1、立项通知书编号；2、年相关计划序号；200x-xxx.编号：后期效果评价表NO:时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第26页共27页相关项目（或）设备名称规格型号资产编号生产厂家出厂时间复杂系数机械：使用单位分公司电器：主操作人：原计划编号相关项目实施负责人项目数据工程量：验收时间总金额：验收记录事项：设备实际工作时间故障次数停修时间主修人故障主要合适的内容及原因：主要产品产量完成情况：评价分析及建议：使用单位主管：投资单位主管：填表：附件10编号：时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第27页共27页批准：
