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1、1,项目论证与评估,笔记：课件30%，教材60%，笔记10%考试：笔试成绩70%，平时作业20%，考勤10%时间安排：1-14次课讲授、15次课复习作业点评、16次课闭卷考试主要参考文献：戚安邦.现代项目管理.北京：对外经贸大学出版社，2001戚安邦.工程项目全面造价管理.天津大学出版社，2000刘伊生.建设项目后评估.北京：北方交通大学出版社，2001,2,教材内容,概论项目全生命周期与项目评估程序项目运行环境评估项目技术评估项目财务评估项目国民经济评估项目环境影响评估项目社会影响评估,3,项目不确定性分析与风险评估项目综合评估项目后评估不同行业的项目论证与评估不同类型的项目论证与评估项目论
2、证与评估的国际惯例,课程作业,本课程包含项目论证与评估的多个方面，试选择其中一个方面，通过查阅资料，用实例来说明某一项目该方面的具体论证与评估情况。时间：12月初方式：自由组合，至多3名同学为一组格式：文档，幻灯片，均可交流：课程结束时展示、讲解、交流作业图书馆电子资源，cnki,4,第一章,概 论,5,前言,项目：一个组织为实现自己的既定目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性和不确定性的一次性工作。每个项目生成特定的产品或服务。论证评估确保项目决策的科学性和项目实施的可行性与有效性项目管理方面的领域与学科。,6,项目论证与评估及其技术与方法：专门为人们在进行各种
3、项目或事情的论证与评估中所使用的原理、程序、方法和工具的总称。自古至今早有一定的模式和习惯作法20世纪70年代末伴随项目可行性研究方法等引进我国名称多样：项目评估（Project Assessment）项目评价（Project Evaluation）项目评审（Project Appraisal）项目审查（Project Review）项目可行性研究（Project Feasibility Study）,7,项目论证与评估原理和方法核心和实质：对于不同项目的一整套科学的论证、评审和分析与评价的方法。在我国，还有专门的相关国家要求和规范,8,第一节 项目论证与评估概述,一、项目和项目论证与评估的概
4、念 项目论证与评估是近年来发展起来的一个项目管理学科的新领域。项目论证与评估正在成为现代社会的项目开发中主要领域。,9,重复进行的生产活动,项目开发和实施活动,项目论证评估,项 目,有人认为：项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。有人认为：项目是人类社会特有的一种为创造特定的产品和服务而开展的一次性努力。特性：目的性、独特性、一次性、不确定性、制约性其他特性（风险性、后果不可挽回性、实施的渐进性、可能出现损失的风险性）,10,狭义：对一个项目的经济特性的评价和审定，即按照给定的项目目标去权衡项目的经济得失并给出相应结论的
5、一种工作。广义：在项目决策与实施活动过程中所开展的一系列分析与评价活动。（本课程内容）,11,项目论证评估的概念,项目论证与评估包括：项目决策阶段：项目的必要性 技术可行性 经济合理性 环境可行性 运作条件可行性 项目实施阶段：项目实施情况 未来发展所进行的跟踪评估。项目完成阶段：项目进行事后评估，检验项目前期决策 调整未来项目决策标准和政策。,12,全面系统的分析与论证,项目论证与评估的基本特性,决策支持特性比较分析特性备选方案、择优假设前提特性数据其他特性：时效性、主观与客观的集成性、目的性,13,职业要求,14,项目经理,工程师,高级管理人员,公务员,研究生,公路建设项目,公路建设项目经
6、济评价方法书公路工程项目总论；公路工程项目可行性分析；公路工程项目融资与投资；公路工程概、预算管理；公路工程项目经济评价；公路工程项目可行性研究与经济评价案例；公路工程项目可行性研究与经济评价法律法规。,15,衡水高速支线项目,2004年肃临线(沧州肃宁山东临清)衡水北段进行的工程可行性研究交通量需求预测技术方案研究经济研究,16,房地产项目,17,房地产项目可行性研究一报告摘要二、项目概况与背景三、项目投资环境及市场分析四、项目区域房地产市场分析五、项目发展定位六项目开发建设及经营的组织实施计划七项目总投资估算、资金筹措计划八项目经济效益分析九、项目盈亏平衡分析和敏感性分析,SWOT分析,S
7、WOT分析：优势、弱点、机会、威胁StrengthsWeaknessesOpportunitiesThreatsSTEEP因素：社会、技术、经济、生态和政治Social,Technological,Economic,Ecological and Political.,18,水电站项目,19,三峡工程从最初的设想、勘察、规划、论证到正式开工，经历了75年。在这漫长的梦想、企盼、争论、等待相互交织的岁月里，三峡工程载浮载沉，几起几落。在中国综合国力不断增强的20世纪90年代，经过中华人民共和国的最高权力机关全国人民代表大会的庄严表决，三峡工程建设正式付诸实施。,风力发电项目,20,风力发电场项目可
8、行性研究报告节选,张家口坝上在华北平原和内蒙古高原之间，突兀隆起的地形使得大陆性季风在这里抬升加速，形成强劲的气流，这昔日让人头疼的大风今日却成为张北的优势资源。经测定，张北县坝头平均风速在4.7-6.6米/秒，全年有效风速天数达300天以上，且风向稳定，没有破坏性天气，是优质风能资源区域。据考察，张北县境内风电场建设装机容量可达400-500万千瓦。,21,二、项目和项目论证与评估的发展历程 项目论证与评估发展的三个阶段：（起源于西方发达国家）（1）初创阶段1930s项目评价（2）形成阶段1960s项目论证与评估 1968年牛津大学著名福利经济学家Little.I和经济数学教授Mirrlee
9、s.J.联合为经济合作和发展组(OECD)编写的发展中国家工业项目分析手册;1972年联合国工业发展组织(UNIDO)出版的项目评价准则（3）推广阶段1980s之后，尤其是在发展中国家,22,项目论证与评估在我国的发展1950s引进阶段苏联体系。1970s初期推广阶段我国与世界银行的合作与联系的加深，为我国项目论证与评估奠定了理论基础。1980s改进和提高阶段经济评估文件的完善，提供必要方法和依据。（学校专业建立和研究机构）2001今：项目论证与评估原理和方法的进一步成熟和完善阶段。,23,戚安邦教授简介,南开大学教授、博士生导师、南开大学MBA中心副主任社会兼职:天津市技术经济和管理现代化研
10、究会副会长中国项目管理研究会常务委员中国系统工程学会信息系统研究会常务理事,24,学科简介,传统项目管理学发展到现代项目管理随着WTO的加入，国际经济一体化进程的加快及西部大开发进程的深入，外资及国际化项目进入中国，进而引起了对国际型项目管理人才的迫切需求。中国项目管理课程主要讲授实施过程和技术中国的项目管理学科独立出课程项目论证与评估。,25,第一节 项目论证与评估概述,三、项目论证与评估的作用 根本作用是为项目决策和实施提供决策支持的依据。具体体现：（1）项目决策的前提和保证。（2）获得项目融资的凭证和依据。（3）促进和提高项目管理的手段和方法。（4）政府机构开展宏观经济管理的手段国民经济
11、评价、社会影响评价、环境影响评价,26,第二节 项目生命周期与项目论证与评估,一、项目生命周期的定义 项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期”。,27,生命周期与本课程的关系,28,项目生命周期,项目生命周期的阶段划分：项目定义与决策阶段项目计划与设计阶段项目组织与实施阶段项目完工与交付阶段对于项
12、目生命周期的描述涉及项目阶段划分项目阶段的产出物说明项目阶段的主要里程碑和主要阶段的工作内容评估项目定义与决策阶段的评估项目前评估范畴项目组织与实施阶段的评估项目跟踪评估范畴项目完工与交付阶段之后评估项目后评估范畴,29,项目生命周期,30,项目提案,立项和项目决策,项目计划与设计,项目开发与实施,项目完工和交付使用,31,一般工程建设项目生命周期示意图,完成程度 100%,工程建设项目生命周期示意图P11,二、项目生命周期的内容 项目生命周期包括下述几个方面的主要内容：1项目的时限 包括一个项目的起点和终点，以及一个项目各个阶段的起点和终点。2项目的阶段 包括一个具体项目主要阶段的划分和各个
13、主要阶段中具体阶段的划分，这种阶段划分将一个项目分解成一系列前后接续关系，并且便于管理的项目阶段。,32,33,3项目的任务 包括项目各个阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要活动等。4项目的成果 项目生命周期同时还需要明确给出项目各阶段的可交付成果。这同样包括项目各个阶段和项目各个阶段中主要活动的成果。,5.项目生命周期的说明和描述 既可以是一般性文字说明，也可能是比较详细的具体描述。包括文字、图、表以及核检表（Check List）等方式。项目生命周期的基本特性：1项目确定性不断提高的特性 2项目资源投入不断积累的特性？（S型曲线）3项目全过程的阶段特性,34,项目资源投入不断积累的特
14、性,多数项目生命周期前期阶段（项目定义与决策），资源投入相对较少中间阶段（项目实施阶段），资源投入较多最后阶段（项目完工与交付），资源投入较少从项目论证与评估的工作角度初期：先进行论证与评估，防止盲目，“S”曲线上半部分平缓完工交付前：对项目实施结果评价，“S”曲线下半部分平缓,35,三、项目生命周期和项目论证与评估 1.项目的生命周期可以分为四个阶段，也可以分成五个、十个、甚至更多的项目阶段。最为典型的项目生命周期是由下图给出的四阶段项目生命周期。,36,37,资源投入水平,项目起点,终点,典型的项目生命周期示意图,38,2美国国防部项目的生命周期描述 美国防部1993年修订的项目管理规程中
15、，给出了下图所示的项目生命周期的项目阶段划分和对阶段性的里程碑说明和描述,39,3美国新药物开发项目的生命周期描述 在新产品研究与开发项目中，新药物研究与开发项目的生命周期是最具代表性的。下图给出了美国食品与药品管理局(Food and Drug Administration，FDA）规定的新药开发项目生命周期的流程图描述。,40,41,临床前实验和新药研究调查申请,形成稳定性,批准,后期阶段审验活动,递交新药申请,注册实验,开发过程,后期审验,审批过程,美国新药开发项目生命周期示意图,临床前开发,注册工作,发现,搜寻,专利形成过程,毒理研究,药理研究,临床实验3,临床实验2,临床实验1,项目
16、定义与决策是项目生命周期中的首要环节，它涉及到项目目标决定、可行性分析、最优方案选择等一系列工作。因此，项目论证与评估为项目决策提供数据与信息支持，而项目决策为项目论证与评估提供对象和内容。,42,项目决策与论证评估,项目生命周期和项目论证与评估的关系,43,项目立项阶段项目预可研,项目定义与决策阶段可行性研究,项目设计与计划阶段设计/计划方案评估,项目实施/控制阶段项目跟踪评估,项目完工与交付阶段项目结果审计与评估,项目投入运营以后全面/专项后评估,前评估,跟踪评估,后评估,第三节 项目决策和项目论证与评估,一、决策与项目决策的概念决策：狭义决策：指在几种备选行动方案中作出抉择；本质特征：有
17、意识的行为，主观意志的表现广义决策：指狭义决策和支持狭义决策的各种相关活动，这包括发现问题、收集信息、确定目标、拟定方案、评选方案和给出决策支持信息等各项工作的总合。一种人们能动地认识和改造客观世界的选择性活动,44,决策的核心要点第一，决策是人们在认识客观世界的基础上为了能动地改造世界所开展的一种思维和选择活动。第二，决策包括确定行动目标，分析相关环境条件与约束，选择满意行动方案的管理活动第三，决策是一个由一系列阶段组成的管理过程，其中最主要的阶段有：数据收集与加工阶段，备选方案设计阶段和评价与抉择满意方案阶段。,45,项目决策,狭义指项目是否实施。广义指按照一定的程序、方法和标准，对项目规
18、模、投资与收益、工期与质量、技术与运行条件、项目的环境影响等方面所作的调查、研究、分析、判断和选择。是决策理论在项目管理领域的具体运用。,46,二、项目决策的内容和程序1.调查研究收集材料2.确定项目目标3.确定项目产出物4.拟定项目备选方案5.分析和评估各备选方案的可行性6.选择项目备选方案作出项目决策,47,三、项目决策与项目论证与评估的关系,48,四、项目论证与评估的原则1.实事求是的原则2.客观公正的原则3.成本效益的原则4.系统性的原则5.比较择优的原则6.规范化的原则7.动态评估的原则,49,五、项目论证与评估的基本内容1.项目前评估根本任务：对项目的必要性和可行性进行分析研究和论
19、证与评估。主要内容（1）组织发展战略评估（2）项目的机遇研究（3）项目的必要性研究（4）项目可行性研究（5）项目备选方案的比较研究,50,2.项目跟踪评估的主要内容（1）项目实施情况的评估（2）项目环境变化的评估（3）项目未来发展的预测（4）项目必要性的跟踪评估（5）项目可行性的跟踪评估,51,3.项目后评估的主要内容（1）项目实际情况的评估和未来预测（一般三年左右）（2）项目前评估和项目前评估的检验评价,52,53,4.项目单项评估的主要内容（1）项目经济评估各种经济特性的分析和评价，分为财务评价和国民经济评价（2）项目技术评估项目本身生产运营技术、项目实施过程中所使用的技术的可行性和先进性
20、的评估（3）项目的运行条件评估资源供应条件、输入条件、市场条件、输出条件、宏观条件等（4）项目环境影响评估自然环境、社会环境,54,（5）项目风险评估不确定性及损失（6）项目综合评估项目专项评估结果的综合和集成,55,六、项目论证与评估的对象和主体1.项目单项评估的主体（1）项目业主或发起人（2）项目实施者或承包商（3）贷款银行或融资者（4）政府或主管部门,56,2.项目单项评估的对象（1）不同阶段项目评估的对象前评估项目本身（立项评估）和各个备选方案（可行性评估）跟踪评估计划实施后评估项目成果（2）不同评估主体的评估对象业主项目本身及其备选方案项目实施者项目实施方案，合同文件融资者融资方案、还本付息计划安排政府及其主管部门以上全部及评估结果全面审查,57,评估主体之间的关系,58,
