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1、摘要“一带一路”是中国政府提出的国际战略框架，将致力于亚非非洲大陆和近海洋的互联，建立和加强全国各地的互联互通，建立全面、多元化水平复杂的互联网络，要实现民族独立、多元、平衡和可持续发展。一带一路沿线国家基础设施建设滞后于计划，基础设施投资需求很强。中国国际工程承包企业在国际项目中发挥了重要作用，对中国国民经济发展和对外开放的扩大起到了重要的作用。然而在外商承包项目中保持良好的发展势头的同时，我们不难发现中国企业在国际项目建设过程中，每年由于缺乏风险估算，造成巨大的经济损失的情况。本文主要以安哥拉1.OBITO扩建项目为例，重点研究一带一路背景下安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理问题，分析安
2、哥拉1.OBITO扩建项目风险管理现状，分析安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理存在的问题，并针对性地提出解决的对策。同时学习和研究国际共同管理模式是促进和完善现有项目管理方法，进一步创新项目管理实践具有深远的意义。执行“走出去”战略，利用国际资源,发展国际市场。加强国际项目管理，加快步伐，扩大市场占有率，提高国际项目的经济效益，是中国港湾工程有限责任公司可持续发展的战略选择。因此，在总结现有国际项目经验教训的基础上，探索安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理模式的改进具有重要的现实意义。通过研究发现，安哥拉1.OBrro扩建项目风险主要有政策风险、沟通风险、技术风险、组织与管理风险、施工风险、
3、不可抗力风险等六种。运用层次分析法和模糊综合评判法对安哥拉1.OBITO扩建项目进行风险综合评价，并对结果进行分析，该项目的总目标综合评价属于中等风险。安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理主要存在四个问题：项目成本管理效率还不高、缺乏完善的项目文件管理制度、工程项目建设中的物流管理不完善、项目风险监控评价不够全面。导致安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理存在问题的原因是：风险管理原则过于简单、内涵不够明确；子项目的工期规划需要更加科学、合理；项目管理人员的成本意识薄弱；项目施工控制手段简单。本文从合同风险应对、设计管理策略、业主风险管控、施工计划管理、施工管理五个方面提出了风险应对措施。从信息
4、沟通机制、考核激励机制、组织推进机制三个方面提出了安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理实施的运行保障机制。通过实施风险管理，安哥拉1.OBITO扩建项目取得了较好的社会效益和经济效益。关键词：一带一路；安哥拉；风险管理；海外项目AbstractBeltandRoadInitiativeisaninternationalChinastrategicframeworkproposedbythegovernment,InternetwillfocusontheAfricancontinentandAfricaneartheocean,toestablishandstrengtheninteroper
5、abilityacrosstheInternet,establishcomprehensive,diversifiedlevelcomplex,toachievenationalindependence,pluralism,balancedandsustainabledevelopment.TheBeltandRoadalongthenationalinfrastructureconstructionlagsbehindtheplan,theinfrastructureinvestmentdemandisverystrong.Chinasinternationalengineeringcont
6、ractingenterpriseshaveplayedanimportantroleininternationalprojects,andplayedanimportantroleinthedevelopmentofChinasnationaleconomyandtheexpansionofopeningup.However,whilemaintainingagoodmomentumofdevelopmentinforeigncontractedprojects,itisnotdifficultforustofindoutthehugeeconomiclossesofChineseenter
7、prisesintheprocessofinternationalprojectconstructionduetothelackofriskestimationeveryyear.ThispapertakesAngola1.OBITOexpansionprojectasanexample,theriskmanagementproblemsofAngola1.OBITOexpansionprojectfocusesonTheBeltandRoadbackground,analysisofthecurrentsituationofAngola1.OBITOexpansionprojectriskm
8、anagement,analysisofAngola1.OBITOexpansionprojectriskmanagementproblems,andtargetedtoputforwardthecountermeasures.Atthesametime,learningandstudyingtheinternationalcommonmanagementmodelistopromoteandimprovetheexistingprojectmanagementmethods,andfurtherinnovationofprojectmanagementpracticehasfar-reach
9、ingsignificance.Toimplementthegoout11strategyandtouseinternationalresourcestodeveloptheinternationalmarket.Strengtheninginternationalprojectmanagement,speedingupthepace,expandingmarketshareandimprovingtheeconomicbenefitsofinternationalprojectsarestrategicchoicesforChinaHarbourEngineeringCompany1.imi
10、tedssustainabledevelopment.Therefore,onthebasisofsummarizingtheexperienceandlessonsfromtheexistinginternationalprojectsfitisofgreatpracticalsignificancetoexploretheimprovementofriskmanagementmodeofAngola1.OBITOexpansionproject.Throughresearch,wefindthattherisksofAngola1.OBITOexpansionprojectincludes
11、ixmainaspects：policyrisk,communicationrisk,technologyrisk,organizationandmanagementrisk,constructionriskandforcemajeurerisk.AHPandfuzzycomprehensiveevaluationareappliedtoevaluatetheriskof1.OBITOexpansionprojectinAngola,andtheresultsareanalyzed.Theoverallevaluationoftheprojectisamediumrisk.Therearefo
12、urmainproblemsinriskmanagementof1.OBITOexpansionprojectinAngola：projectcostmanagementefficiencyisnothigh,lackofperfectprojectfilemanagementsystem,imperfectlogisticsmanagementinprojectconstruction,andcomprehensiveevaluationofprojectriskmonitoring.ThecauseofAngola1.OBITOexpansionprojectriskmanagementp
13、roblemsare：theprincipleofriskmanagementistoosimple,theconnotationisnotclear；thesubprojectscheduleplanningneedstobemorescientificandreasonable；thecostoftheprojectmanagementconsciousnessisweak；theprojectconstructioncontrolmethodissimple.Thisarticlefromthecontractriskresponse,thedesignmanagementstrateg
14、y,theownerriskcontrol,theconstructionplanmanagement,theconstructionmanagementfiveaspectsputforwardtheriskresponsemeasures.Fromthethreeaspectsofinformationcommunicationmechanism,assessmentincentivemechanismandorganizationpromotionmechanism,theoperationguaranteemechanismofriskmanagementimplementationi
15、nAngola1.OBITOexpansionprojectisputforward.Throughtheimplementationofriskmanagement,theAngola1.OBITOexpansionprojecthasachievedgoodsocialandeconomicbenefits.Keywords：BeltandRoadInitiative；Angola；riskmanagement；overseasproject摘要IAbstractIII第一章绪论11.1 选题背景及意义11.1.1 选题背景11.1.2 研究意义21.2 国内外研究现状21.2.1 国外研
16、究现状21.2.2 国内研究现状41.2.3 简要评价51.3 研究内容与创新点61.3.1 研究内容6132研究创新点6第二章项目风险管理概述72.1 项目风险72.1.1 项目风险定义72.1.2 项目风险分类72.2 项目风险管理82.2.1 风险识别82.2.2 风险评价82.2.3 风险应对92.2.4 风险监控92.3 国际工程项目的概念和特点102.3.1 国际工程项目的概念10232国际工程项目的特点10第三章一带一路背景下安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理现状分析133.1 项目情况介绍133.2 安哥拉1.OBITO扩建项目风险识别143.2.1 政治风险143.2.2
17、沟通风险153.2.3 技术风险163.2.4 组织与管理风险173.2.5 施工风险183.2.6 不可抗力风险183.3 安哥拉1.OBITO扩建项目风险指标体系构建与权重分析183.3.1 风险指标体系构建18332对风险评价指标体系进行权重分析193.4 安哥拉1.OBITO扩建项目风险评价243.4.1 模糊综合评估253.4.2 综合评价计算283.5 安哥拉1.OBrro扩建项目风险监控措施分析29第四章安哥拉1.OBrro扩建项目风险管理存在的问题及原因314.1 安哥拉1.oBrro扩建项目风险管理存在的问题314.1.1 项目成本管理效率还不高314.1.2 缺乏完善的项目
18、文件管理制度314.1.3 工程项目建设中的物流管理不完善324.1.4 项目风险监控评价不够全面324.2 安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理存在问题的原因分析334.2.1 风险管理原则过于简单，内含不够明确334.2.2 子项目的工期规划需要更加科学、合理334.2.3 项目管理人员的成本意识薄弱334.2.4 项目施工控制手段简单33第五章一带一路背景下安哥拉1.OBITO扩建项目风险应对与控制355.1 风险应对措施355.1.1 合同风险应对355.1.2 设计管理策略355.1.3 业主风险管控365.1.4 施工计划管理365.1.5 施工风险管理375.2 安哥拉1.OBI
19、TO扩建项目风险管理实施的运行保隙机制395.2.1 信息沟通机制395.2.2 考核激励机制405.2.3 组织推进机制405.3 安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理效果评价41第六章结论与展望436.1 研究结论436.2 研究展望43参考文献45致谢错误!未定义书签。攻读学位期间的研究成果49第一章绪论1.1 选题背景及意义1.1.1 选题背景“一带一路”是中国政府提出的国际战略框架，将致力于亚非非洲大陆和近海洋的互联，建立和加强全国各地的互联互通，建立全面、多元化水平复杂的互联网络，要实现民族独立、多元、平衡和可持续发展。一带一路沿线国家基础设施建设滞后于计划，基础设施投资需求很强。
20、中国的基础设施产出可以大大缓解产能过剩的压力，包括设备制造业和基础设施材料。作为国际经济合作的重要组成部分，国际工程承包是近年来对外合作投资的重要形式，是外商投资的重要形式。这也是国际经济合作的重要形式。实施“走出去”战略的主要渠道之一。大力发展国际项目承包业务，有利于中国的产品，设备，技术，劳务等引进国外，直接促进出口效率的提高，并可间接提升国内企业项目管理水平，提高经济效益，促进国民经济发展。作为非洲国家背后的技术比较差，这种发展和建设活动成为中国对外承包工程的条件。改革开放以来，国际承包企业在国际工程合同市场从零开始，从小到大，从薄弱到强劲的发展进程，一批企业已经成熟，在世界占有一席之地
21、。随着一带一路的建设，中国国际项目合同额逐年增加，国际工程承包领域继续扩大，个人合同金额也在上升。可以看出，中国国际工程承包企业在国际项目中发挥了重要作用，对中国国民经济发展和对外开放的扩大起到了重要的作用。据国家商务部发布的最新数据，2016年我国对“一带一路”沿线53个国家直接投资145.3亿美元，占同期总额的8.5%。我国企业在相关61国新签承包工程合同额1260.3亿美元，占中国同期对外承包工程新签合同额的51.6%0完成营业额759.7亿美元，占同期总额的47.7%。一些重点项目已经启动，这些项目将在全国改善国家基础设施条件方面发挥积极作用。而且还将促进这些国家和中国在未来全球产业链
22、上的整合深度。在外商承包项目中保持良好的发展势头的同时，我们不难发现中国企业在国际项目建设过程中，每年由于缺乏风险估算，造成巨大的经济损失的情况。本文主要以安哥拉1.OBITO扩建项目为例，重点研究一带一路背景下安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理问题，分析安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理现状，分析安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理存在的问题，并针对性地提出解决的对策。1.1.2 研究意义1.1.2.1 学术价值通过分析国外先进的项目管理模式，探索不同模式之间的相似之处和各自的优缺点，为国内企业建立科学合理的国际项目管理模式奠定了理论基础。1.1.2.2 现实意义第一，就当前国际市场风险
23、的不确定性和风险问题来看，中国对外经济企业面临的国际市场是不堪重负，为了更好的促进对外经济企业的发展，安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理必须加强管理和控制措施，提高中国港湾工程有限公司的风险管理水平，减少不必要的损失的可能性。第二，中国港湾工程有限责任公司由于参与国际市场的时间不长，海外工程项目管理缺乏经验，导致项目管理制度不能完全满足发展需要的情况，外工仍处于勘探和经验积累阶段，从项目运作分析来看，还有一些问题。因此，本文讨论了安哥拉1.OBITO扩建项目的管理模式，提出了适合安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理的组织结构。同时学习和研究国际共同管理模式是促进和完善现有项目管理方法，进一步
24、创新项目管理实践具有深远的意义。执行“走出去”战略，利用国际资源，发展国际市场。加强国际项目管理，加快步伐，扩大市场占有率，提高国际项目的经济效益，是中国港湾工程有限责任公司可持续发展的战略选择。因此，在总结现有国际项目经验教训的基础上，探索安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理模式的改进具有重要的现实意义。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状1.2.1.1 项目管理体系的萌芽阶段在二十世纪四十年代，美国在曼哈顿计划首次引进了项目管理办法，并管理了开发第一颗原子弹作为项目的任务。当时的项目管理重点是规划和协调。在20世纪50年代后期，美国对美国军事项目进度和控制应用关键线法和方案审查方
25、法，如1957年“北极星”导弹计划。20世纪60年代，美国在“阿波罗”载人月球登陆计划中应用关键线法和计划评审法取得了重大成功，耗资400亿美元。在这一点上，项目管理已经形成了一系列科学的系统方法。关键线法和计划审查规则由目前的研究者称为常规方法或传统的项目管理方法。121.2项目管理理论的研究组织体系和知识体系的形成阶段项目管理实践早于项目管理的理论研究，直到20世纪60年代，只有项目管理作为科学进行系统的理论研究。20世纪60年代末，开发了两个项目管理研究机构。美国项目管理协会(PMI)和国际项目管理协会(IPMA)。IPMA协会最初是一个国际论坛，主要是项目经理沟通和交流项目管理经验。1
26、967年，IPMA协会在奥地利首都维也纳举行了第一次国际会议，项目管理已经发展成为一个学科。IPMA成员主要是各国的项目管理协会，其主要职能是促进项目管理国际化。PME成员主要是大学，商业和研究机构的专家，组织开发了一套项目管理知识体系，项目管理研究具有里程碑式的贡献。20世纪60年代和70年代，项目管理研究主要依据实践。1983年，以MattheWParry为代表的研究小组发表了一篇报告，将项目管理的基本内容划分为时间管理、成本管理、质量管理、范围管理、沟通管理和人力资源管理6个领域，这些领域是PMl项目管理专业化的基础内容。1984年，以RMaxwieman为代表的20人小组提出在基本内容
27、的基础上，增加项目管理的框架、合同/采购管理、风险管理这三个部分。1987年，该小组发表了题为“项目管理知识体系”的研究报告。1991年提出了项目管理知识体系的修订版本。1996年和2000年，小组还进行了两项修订，形成了目前的项目管理知识体系，即PMBOKo在此系统中，项目管理内容分为时间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，范围管理，通信管理，风险管理，采购管理和综合管理等9个知识领域。1.2.1.3 项目管理的传播和现代化阶段20世纪70年代和80年代，项目管理迅速蔓延到世界各地。从美国最初的军事航空航天项目，迅速扩展到各种民用项目。项目管理发展的特点是以市场为导向，迎接竞争。项目管理
28、除了规划，协调和控制，采购，进度，成本，合同，风险等方面给予了更多的关注，初步形成了一个现代化的项目管理框架。项目管理现阶段的另一个特点是项目管理专业化，项目管理逐步分工，形成一系列专业化职业，包括各种专业项目经理和成本工程师。如国际项目管理协会的项目管理专业资格和美国项目管理协会的PMP认证。1.2.1.4 现代化项目管理的新发展阶段20世纪90年代以后，项目管理的发展形成了三个显著的特点：1）理论上的项目管理倾向于多元化，表现为行为科学，系统理论，控制论和综合信息理论。2）项目管理技术方法倾向于专业化，具体使用决策技术，网络技术，预测技术，数学统计，线性规划来解决复杂问题。3）项目管理越来
29、越全球化，国际项目合作日益加强，专业活动国际化程度日益提高，项目管理专业知识国际化。经过多年的发展，欧美等发达国家的项目管理理论日益成熟，传统项目管理模式，DB模式，CM模式和BoT模式等常用项目管理模式有已经成熟和广泛应用。国际施工管理市场已取得成功。近年来，EPC模式，项目管理模式，各行各业的合作模式等新兴项目管理模式也逐渐形成。1.2.2 国内研究现状余晓钟（2009）基于国际项目生命周期，国际项目管理知识体系，国际工程项目复杂性和国际项目跨文化管理四个维度，构建符合国际项目管理特点的项目管理成熟度模型，强调跨文化管理国际项目管理能力的重要性谭丰毅（2012）指出随着中国改革开放的深入和
30、经济的快速发展，大型复杂建设项目的多元化越来越多，特别是中国加入世贸组织后，国内外建筑市场竞争越来越激烈，更加激烈的世界经济这个过程将迫使中国的项目管理模式和国际惯例。但国际项目存在很多问题。因此，在研究中国建设项目管理模式的经验和缺点的基础上，研究适合中国国情的项目管理模式具有重大的理论和现实意义。本文首先介绍了国际项目管理的特点及其基本理论，然后讨论了国际项目管理体系的分类，系统建设和流程改进，并讨论了国际项目管理模式对策的问题和解决方案以及国际对项目风险管理与预防进行了分析。最后,以JXJG国际项目为例，本文对现状及其改进措施进行了探讨，并对国际管理经验进行了概述工翟阔原（2013）随着
31、中国科技水平的不断提高，中国企业承接的国际项目规模也在不断扩大。为了促进国际项目的长期稳定发展，实施国际工程项目管理非常重要。由于国际项目是跨国经济活动，经济利益与参与国和业务单位有关，项1余晓钟,金莉.嵌入跨文化管理的国际工程项目管理成熟度模型研究J.建筑经济,2009,11:45-48.2湛丰毅.国际工程的项目管理研究D.南昌大学,2012.目管理面临诸多问题，风险较大。基于上述几点，本文旨在通过阐述风险管理的定义和类型，结合项目管理风险管理的理论依据，对中国国际工程行业进一步发展，对风险管理实施进行有针对性的分析3。翟超(2015)面对日益激烈的国际建筑市场，国内工程建设企业需要适应全球
32、化潮流，建立国际一体化EPCl项目管理模式，顺利实施国际项目，不断扩大海外业务。本文总结了国际项目的定义和特点，分析了国内建筑企业在海外项目承包和实施中的顶级设计的制约因素和必要性。在此基础上，以海洋石油工程有限公司为例，本文提出了基于顶级设计理念的国际EPCI项目管理计划的总体思路和具体实施措施和流程、刑怡芳(2016)认为风险管理是项目管理的重要组成部分。贯穿项目建设，可以开展国际项目承包工程科学有效的风险管理，对于成功实现项目成本，进度和质量具有重要现实意义。对目前国内企业对国际项目管理状况的分析，根据项目管理组织结构理论，设计国际项目风险管理机构。为了确保国际项目风险管理机构的有效和有
33、序的工作，提出了国际项目风险小组管理的保障措施5。1.2.3 简要评价在中国项目管理的整个发展阶段，虽然对项目管理模式进行了许多研究，但大部分对单一项目管理模式进行了分析研究，对两个或多个项目管理模式的组合研究较少，而中国工程建设项目管理组合模式在实际应用领域是空白的。安哥拉1.OBITO扩建项目主要施工内容包括一个3万吨级集装箱泊位及后方13.7万平米道路堆场，1座疏港桥及8.9万平米的旱码头堆场，1座5万吨级矿石码头泊位及后方16万平方米道路堆场；港池、航道疏浚以及港区房建、设备、电力、给排水及运行控制系统等配套设施，是一个综合性的大型项目。这是非洲首例大型沉箱预制、出运、安装工艺。安哥拉
34、1.OBITO扩建项目能够带动国内超过2亿美元的建材、机电设备出口，并且能够为当地提供大量的就业机会，安哥拉1.OBlTo扩建项目作为样板工程，还能够接待来自喀麦隆、纳米比亚、巴西以及非盟等多国使团的参观考察。安哥拉1.OBITO扩建项目的建设能够提升中国港湾工程有限责任公司的品牌影响力。中国港湾工程有限责任公司由于参与国际市3翟阔原.浅谈国际工程项目管理中的风险管理J.现代营销(学苑版),2013,07:24-25.4翟超,程亮.顶层设计在国际工程项目管理中的应用J.项目管理技术,2015,12:57-62.5邢怡芳,李岗,郭富权.国际工程项目风险管理组织建设与团队管理J.西北水电,2016
35、,01:99-102.场的时间不长，海外工程项目管理缺乏经验，导致项目管理制度不能完全满足发展需要的情况，外工仍处于勘探和经验积累阶段，从项目运作分析来看，还有一些问题。因此，要加强国际先进的项目风险管理模式研究，寻找适合中国项目管理模式或投资组合模式势在必行。1.3研究内容与创新点1.3.1 研究内容本课题通过对国际工程项目管理进行了理论分析，在一带一路背景下，研究安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理问题。结合安哥拉1.OBITO扩建项目管理案例，对其项目风险管理中所出现的问题进行分析，将国际上通用的项目管理体系与我国项目管理有机集合起来研究，借鉴国际流行工程项目风险管理理念，总结出科学合理
36、的组织制度并形成一套科学有效的项目风险管理体系，并针对安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理存在的问题，提出具体的对策建议。132研究创新点本文的创新之处在于：第一，研究视角比较新颖。在项目管理理论研究的范围内，大量研究重点分析了具体行业的特殊性或联系，从宏观层面上缺乏对项目管理一般规律的探索。科学有效的项目管理系统。根据国际项目管理的理论分析，本课题研究了安哥拉1.OBITO扩建项目的风险管理。第二，本文结合国际共同项目管理体系和我国项目管理，从国际流行工程项目管理理念中吸取教训，总结科学合理的组织体系，形成科学有效的项目管理体系。第三，运用安哥拉1.OBITO扩建项目管理案例，对其项目管理中
37、所出现的问题进行分析，并提出具体的对策建议。本课题通过对国际工程项目管理进行了理论分析，在一带一路背景下，研究安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理问题。通过对项目风险管理的过程和技术进行系统分析，并结合安哥拉1.OBITO扩建项目实际案例，对安哥拉1.OBITO扩建项目风险管理进行了一系列的研究和探讨。总结出科学合理的组织制度并形成一套科学有效的项目风险管理体系。第二章项目风险管理概述2.1 项目风险2.1.1 项目风险定义从一般意义上来讲，风险并不一定就是代表损失。风险其实是可能影响项目成功完成的任何潜在因素。这些潜在因素的发生既可能对项目产生不利影响，带来损失；也可能对项目产生有利影响，带
38、来收益。一个没有风险的项目并不会是一个好的项目，比较经典的且为人们接受最广的项目风险定义是：项目风险是一种损失的可能性。项目的损失可能会带来不同的后果，如软件质量下降、成本过高、项目进度延误等。风险事件是不愿意发生或没有计划的事件。它们可能导致无法实现项目的最终目标。2.1.2 项目风险分类根据不同的角度，项目风险不同的分类方式，具体有以下几种：第一，按照项目风险的阶段性划分，可分为四类风险，分别是概念阶段的项目风险、开发阶段的项目风险、实施阶段的项目风险和收尾阶段的项目风险。第二，风险从预测角度看，可分为三类风险，分别是：已知风险：在仔细评估项目计划、开发项目的商业和技术环境以及其他可靠的信
39、息来源后可以发现的风险。可预测风险：能够从过去项目经验中推测出来的风险（如：人员调整，与客户之间无法沟通，由于需要进行维护而使开发人员精力分散）。不可预测风险：可能、也真的会出现，但很难事先识别出来的风险。第三，从引发风险的因素所处的位置看，可分为两类风险，分别是：内部风险：这个风险很特别，它不是由项目以外的因素引起的。举例来说就是一项任务的完成日期延误了，因为负责这项工作的人缺乏必要的技巧。外部风险：是项目无法控制的风险。例如高层管理者决定缩减生产而去搞建筑。第四，从风险的周期角度看，可分为两类风险，分别是：短期风险：影响很快发生，结果可能很明确。例如，一个项目参加人在完成非常紧急人物之前离
40、去。长期风险:发生在较远的未来。它们中的很多也可能有明确的后果,例如，一个必不可少的雇员在完成他或她的任务之前离去。2.2 项目风险管理2.2.1 风险识别风险识别是找出可能影响项目的风险，识别项目所面临的风险，揭示风险的来源,风险的条件，以及确定风险特征的过程。以文件和数据库的形式记录风险，并最终生成特定项目的具体风险清单，列出成功销毁项目的潜在风险清单。A、项目计划。风险管理的目的是避免或减少风险对项目的影响。它贯穿整个项目。因此，风险管理与项目计划中的资源配置密切相关，风险识别应以项目计划为依据。B、风险管理总计划。风险管理的总体规划可以说是风险管理的一般方案，是整个计划部署的基础，所有
41、活动都是在软件项目风险管理的基础上进行的。包括项目实施风险管理的目标、策略和方法。项目风险管理的目标包括任务、任务和范围；战略包括风险管理的指导原则、方法和方法以及如何组织人员进行风险管理；方法指的是在项目风险管理技术和工具的使用过程中。C、历史经验信息。以往项目的成功经验和失败教训，可从相关的历史文献中获得，对于复杂而陌生的项目是不可或缺的，具有很高的参考价值。D、项目内部的不确定性。在项目实施中，到处都有不确定性，人们对某些问题的怀疑可能会用到一些不确定的词，如“待定”、“假定”等。如果这些假设不成立，它们就会成为风险的来源，因此这些项目的内部不确定性也是风险识别的基础。E、外部风险。例如
42、，国家或有关部门所提出的法律变更，以及一些财政政策的变化，必然会对项目产生一定的影响。因此，在风险识别方面，应根据国家有关法律法规，注意外部环境的变化。2.2.2 风险评价风险评估是在项目风险识别的基础上，通过定性和定量的分析，对风险的概率、影响、后果、时间评估，找出风险产生的原因和背景，然后根据风险等级的影响程度、可能的关键和重要风险找到项目，确定项目风险水平和整体水平的影响，并以此为依据对项目决策做出指导，使项目管理人员对不同的风险做出对应的控制措施，从而可以有效管理风险。其方法是一般要先整体评估整个项目，分析并挖掘出项目风险因素之间可能存在的因果关系。表面上看起来并不相关的风险因素可能由
43、某一个风险源产生。如需求不明确，会造成开发测试混乱、项目变更频繁、进度拖延、质量不合格等等，最终导致项目失败6。第一，定性的工具与方法，主要包括：核对清单、项目工作细分结构WBS、头脑风暴法、德尔菲(DeIPhi)法、SWOT分析法、系统分析法。第二，定量的工具与方法，主要包括：敏感分析法、帕累托(Pareto)分析法、决策树分析法、蒙特卡洛模拟、盈亏平衡分析、层次分析法。2.2.3 风险应对风险应对是对触发事件的通知作出反应，执行风险行动计划，并报告风险应对措施的结果，直至风险降至可接受的范围。其目的是在风险管理者的控制下，完全避免风险。它分为四个步骤进行：第一，对触发事件做出反应。触发器提
44、出风险警报时，收到警报的人立即对触发事件做出反应，安排有关负责人(风险应对者)负责做好风险应对的准备。第二，执行风险行动计划。风险应对措施应实施相应的风险应对人员实施，实施者根据风险应对计划和风险事件的实际情况，对相应的风险应对措施的实施。第三，对照计划报告进展。同时，必须将风险行动计划的实施与风险应对计划和风险应对计划进行比较，及时发现风险计划之间的偏差。第四，修正与计划的偏差。总体规划和实际情况不同，需要及时调整相应方案，使风险措施更加有效，并记录改进内容，以便制定风险应对计划，以考虑今后类似问题。2.2.4 风险监控风险监控活动包括两个方面：风险跟踪和风险控制。7包括动态地监控风险状态，
45、随时能够获得项目信息，通过衡量标准判断风险状态，控制和把握好采取风险应对行动的最佳时机。风险监测过程是指对每个可能引发风险的指标进行风险监测，包括监测潜伏期和在活动期监测风险。通过对各种风险指标的综合评价和分析，确定风险趋势发生变化的可能性。假设风险还在潜伏期，可能出现的迹象会持续起伏，必须随时注意；假设风险发生变化,风险从潜伏期到活跃期,应根据风险水平采取措施，6凯西施瓦尔贝.IT项目管理M.北京:机械工业出版社，2012.7张家浩.软件项目管理M.北京:机械工业出版社，2006:112-119.并继续对风险状态进行跟踪控制。2.3 国际工程项目的概念和特点2.3.1 国际工程项目的概念首先
46、，对于国际工程项目要明确其市场范围的界定，即承包商取得项目的地点通常位于承包商所属国别之外,所以“国际性”是国际工程项目最鲜明的特征。其次，在经济发展过程中，为了能够解决建设的资金问题，政府就会允许外部资金投资于本国的基础设施建设，如：世行、欧洲复兴银行、亚投行、非发行以及外国政府的援助项目等。对于国际工程项目的概念，不同的学者专家均提出了自己的见解，并且随着实践的发展将会更加完善，涵盖的范畴也将更加广泛。一般来说，国际工程项目通常属于国际经济技术合作领域，业主通过实施公开招投标的方式邀请符合条件且具有相应资质的国内外企业通过公开、公平的竞争来获得项目承建资格；并且在项目的实施过程中严格按照国
47、际通行的管理模式和标准规范对项目进行管控。从项目的整个生命周期来看，项目不同实施阶段的参与主体分别来自不同地区的多个国家。因此，国际工程项目承包的内涵可以被理解为一种综合性的国际经济合作方式，既属于国际技术贸易的范畴，也符合国际劳务合作模式的范围。由于国际工程项目在实施过程中通常包含有部分的技术转让内容，特别是项目建设的中后期，承包商需负责培训业主方的技术人员，并为其提供所需的技术支持（专利技术、专有技术）以确保工程项目在移交后能够正常的运营，才因此将国际工程承包这种方式归纳进国际技术贸易的范畴。2.3.2 国际工程项目的特点国际工程项目既然涉及到了工程项目的筹备、建设和运营，通常也就具备了普
48、通国内工程项目的一些特性，例如：具有特定的建设对象，项目实施的一次性和不可逆性，项目推进的渐进性、系统性和协调性，项目建设时长和资金的限定性。然而，鉴于国际工程项目的实施地点不处于本国熟悉的环境内，因此其本身特有的海外地域性和国际化背景使其具有以下一些鲜明特点：第一，国际性。国际工程项目是跨国的生产经营行为。国际工程项目必然会涉及到不同于本国国情的国家或地区，这样就必定会面对不同民族及不同政治、经济、文化等社会形态，需要国际工程经营管理者运用开放与灵活的思维随机应变。另外，国际工程项目还涉及大量的国际惯例对相关项目的实施进行约束和指导。比如国际咨询工程师联合会编写的FIDIC合同条款，英国土木工程师协会编写的NEC合同条件，以及安哥拉的各类法律法规、工程标准和技术规范等。因此，要确保国际工程项目能够顺利实施的前提是熟知国际规范和惯例，才能规避项目风险，确保项目达到预期建设目标。第二，复杂性。国际工程项目参与主体多，涉及面广。国际工程项目的合同参与方关系复杂，合同履
