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1、工行某市支行各岗位廉政风险点及防控措施一览表填报单位（盖章）：工行某市支行填报时间：20XX年X月XH序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持工行行政全面工作行长、党委副书记1、在人事调整、干部选拔、任用、推荐、各类评选表彰推优工作中审核把关不严，可能出现不公不廉行为。D坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。严格遵守党政领导干部选拔任用条例，坚持公开、公平、公正的选人用人原则。2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示。2、在经费使用、贷款审批发放、基础建设项目、工行资源配置中及在采购、工行资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和物资
2、处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉行为。D大宗经费开支实行党委集行体研究决定。2）所有基础建设、银资源配置和物资处置，严格按程序实行招投标。依照制度办事，从思想上把好反腐关。3）规范工作流程，坚持公开、透明原则，杜绝吃拿卡要和循私舞弊现象。3、对工行管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处置应急事项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。认真抓好工行管理工作落实和检查，确保管理工作到位。4、在工行管理行政核准、确认核准、许可和事项处置中可能出现不公不廉行为。在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取私利的风险。1）坚持处置事项、行政核准许可集体审会制度
3、；严格依照程序、依法依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化工行管理监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决1）坚持民主集中制原则，党委严格按照工行“三重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研究决定重大事项。策问题。2）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。6、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。7、未抓好工行管理工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被投诉而被追究
4、责任。抓好工行相关管理工作的落实，认真落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反各项规定的惩处力度。8、未掌握员工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。D根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。9、对联系工行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生工行不良事故发生而被追究责任。1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开
5、展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。2主持工行党委工作，负责党办管理，协助行长分管组织人力资源、宣传、内控合规管理、安全保卫、纪检监察审计（纪委办、巡察行党委书记、副行长1、在组织人事调整、干部选拔、任用、推荐、职称评聘、轮岗、定岗、进修、实习、人员培训、各类评选表彰推优工作中审核把关不严，可能出现不公不廉行为。D坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。严格遵守党政领导干部选拔任用条例，坚持公开、公平、公正的选人用人原则。2）严格按照有关规定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示。3）严格执行职称评聘的各项规章制度；严格按要求公开、公平进行人员招聘
6、，杜绝违规行为；健全公开、透明的组织人事工作流程；增强组织人事保密意识。4）严格按工行规章要求管理好进修、实习、培训人员；执行“一把手”不宜接分管组织人事制度。2、对本工行党员管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处置应急事认真抓好工行党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位。办）、离退休管理、工会（妇联）、团委等工作，联系XX工行网点等项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。3、在组织党办管理，协助行长分管组织人力资源、宣传、内控合规管理、安全保卫、纪检监察审计（纪委办、巡察办）、离退休管理、工会（妇联）、团委等工作事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行
7、为和造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危事态未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。1）坚持事项集体审会制度；严格依照程序、依法依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化工作监督检查，严格责任追究;定期对工作巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3）在履行分管范围职责时，要明确责任清单，做到有权即有责，权责任一致；同时建立健全每项权力运行时的投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。1）坚持民主集中制原则，党委严格按照工行“三重一大”事项决策程序
8、规范及监螫管理办法”集体研究决定重大事项。2）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监螫执纪工作规则（试行5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、不重视党风廉政建设，落实“一岗双责”不到位，工作抓得不实，造成严重后果。1）坚持“两手抓、两手都要硬”，定期研究部署工行党的建设、精神文明建设工作，在人员、经费等方面给予保障。2）认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。7、惩防体系落实责任不明确，没有发挥党风廉政建设责任制第一责任人的作用，对领导班子成员
9、监管不力。由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪违法。1）加强对工行员工队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。落实党风廉政建设第一责任人职责，全面落实“一岗双责”，严格管理，扎紧制度的笼子。2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。8、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱化而被追究责任。D全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。3）做好党组织和党员管理、教育培训工作。强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬
10、。4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一课”内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力。9、未掌握员工的思想动态，不能及时发现不稳定因索，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。10、对联系工行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式,导致监管工作不到位，可能发生工行不良事故发生而被追究责任。D严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工
11、作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。协助行长分管办公室、信息科技、运行管理、网点管1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己2、在财务会计管理、会计核算、物资采购、工行资源配置和处置、公务接待、资产处置、项目工程建设、工行资金使用时可能出现不廉洁行为。D严格财务和工行资源配置管理规定，依法依规进行财务和工行资源配置管理，明确岗位职责权限，定期开展部门审计，强化监督和制约。2）严格执行借款、报销审批权限和工作
12、流程，按分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制。3、对工行监管处置事件监督不严，实施监管事项过程中未认真组织实施和督促指导，工作人员D认真履职，坚持处事审会制度，依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）严格依照处事程序办事、按照规定监督管理各项工作。3理、财务会计、规划建设管理、资产管理等工作，联系XX工行网点等副行长在监督检查、行政处置过程中执人情规，对违规事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪处事。3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报
13、渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、未按规定履行办公事务、信息科技、运行管理、网点管理、财务会计、规划建设管理、资产管理等工作职责。对服务工作管理不严，检查落实不力，行政管理不作为或乱作为，可能造成工行系统隐患事故发生而被追究责任。1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和监督力度。2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、未掌握分管员工的
14、思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。D根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。7、对联系工行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生工行不良事故发生而被追究责任。1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。4协助行长分管公司业务、个人金融业务、副行长1、在分
15、管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己。2、利用职权，违规办理公司业务、个人金融业务、信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作事项1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握公司业务、个人金融业务、信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作有关规定。信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作，联系XX工行网点等或指
16、使科长、经办人违规办理公司业务、个人金融业务、信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作事项，收受监管对象好处。2）加强对公司业务、个人金融业务、信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作处理情况的审核。3）强工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。3、在组织公司业务、个人金融业务、信贷管理、结算与现金管理、个人信贷业务、业务处理与对账管理等工作事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追
17、究责任。或对隐患风险大的高危事态未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。1）坚持事项集体审理制度；严格依照程序、依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、在工作管理中，利用职务便利徇私舞弊收受吃请或贿赂；在管理过程中，接受请托，致使处事不合规，不公开透明，不公平、不公正开展业务；受人请托，违反程序审核审批，利用职务便利收受贿赂，为他人弄虚作假办理信贷事项等手续。1）加强政治理论、政策法规、党
18、纪政纪和业务知识学习，提高工作制度化、规范化水平。2）严格执行工行业务相关标准规范，严格落实工行业务程序有关规定，对违反规定人员严肃处理。3）采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批和开展工行业务过程中存在的问题。5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、未掌握分管员工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，在调查研究关心爱护下属。7、对联系工行网点的
19、监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生工行不良事故发生而被追究责任。1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。5协助行长分管机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作，联系XX工行网点等副行长1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁
20、令要求约束自己2、利用职权，违规办理机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作事项或指使科长、经办人违规办理机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作事项，收受监管对象好处。1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作有关规定。2）加强对机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作处理情况的审核。3）强工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪
21、检监察部门的监督。4）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。3、在组织机构业务、国际业务、电子银行、银行卡管理、现金营运管理、风险管理等工作事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危事态未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。D坚持事项集体审理制度；严格依照程序、依规核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。.3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、在工作管
22、理中，利用职务便利徇私舞弊收受吃请或贿赂；在管理过程中，接受请托，致使处事不合规，不公开透明，不公平、不公正开展业务；受人请托，违反程序审核审批，利用职务便利收受贿赂，为他人弄虚作假办理信贷事项等手续。1）加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高工作制度化、规范化水平。2）严格执行工行业务相关标准规范，严格落实工行业务程序有关规定，对违反规定人员严肃处理。3）采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批和工行业务过程中存在的问题。5、不能带头遵守廉洁自律各项规定。加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受组织和群众的监督。6、未掌握分管员工的思想动态，不能及时发现不稳定
23、因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。7、对联系工行网点的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生工行不良事故发生而被追究责任。D严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管。2）强化问题意识、坚持问题导向开展督办工作。3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。6行办公室事务（行办室）1、在开展工行方面事务中不能严格按规定标准进行公务接待。
24、严格财务管理的接待好定，明确岗位职责权限范围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。2、因个人工作失误，未能及时上传下达文件，影响工作效率和质量。未按规定进行行政审批初审工作，造成不良后果和危害。1）认真学习相关理论知识，提高自身素质。2）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。3）贯彻落实工行各项制度、规定和办法。4）严格按工行事务审批管理制度规定的权限审批事项。3、可能存在违反车辆管理、印章等制度规定导致事故发生。D贯彻落实工行各项制度、规定和办法。2）严格按工行车辆管理制度规定的权限审批使用车辆。执行工行公务接待管理赃定；执行接待提前审批程序。成员（办事人）4、在工行办公事务中办公用
25、品使用时违规消耗，隐瞒或虚报使用情况。不坚持物资管、用分离原则。没有安规定每项使用活励均登记备案。在处置办公用品时擅自增加或减少消耗用品，弄虚作假、少用多报等。D贯彻落实工行各项制度、规定和办法。2）严格按工行物资管理制度规定的权限审批支出事项，3）执行固定资产和办公耗材有关规定，执行固定资产和办公耗材报销制度。执行工行物品耗材管理制度，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，实行大宗物资耗材使用审批制度。5、在工行方面事务中物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。物品领用时擅自占有、使用、处置仓库物品，因保管不善导致物品损坏、丢失。1）执行工行办公设备配
26、置管理好定。2）执行工行办公用品管理JE定，执行定期盘点制度。6、工作推诿，没有及时发现和解决软件故障，导致软件运行异常，业务工作不能正常开展，造成严重后果；没有定期检测硬件设备，需要维修的硬件设备不及时报修，因管理不善造成设备损坏等；不落实数据管理的各项规章制度，不重视数据安全工作，没有做好数据的备份工作，造成数据丢失等安全事故。责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，造成长时间网络中断，或发生网络安全事故。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）认真学习相关理论知识，提高自身素质。3）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。4）落实设备备案管理制度。严格执行工行管理信息化项目核审
27、管理办法、工行管理信息化系统网络信息安全管理制度。办公室主任在工行方面办公事务中利用职权，违规办理工行办公事项或指使经办人违规办理工行办公管理事项，收受理管对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和费任意识；加强业务培训,熟练掌握工行办公管理政策法规，自觉遵守相关工行管理规定。2）开展对工行办公管理事项督办。3）加强对工行办公事项处理情况的审核。4）建立健工行办公管理制度，完善单位内部管理制度;定期将工行办公管理信息录入管理系统，定期或不定期向有关科室通报工行事项管理情况。5）强化工行办公事项检查，严格责任追究;定期对办公事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察
28、部门的监督。6）、严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。分管领导在工行方面办公事务中利用职权，违规办理工行办公事项或指使办公室主任、办事人员违规办理工行办公事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握工行办公管理政策法规，自觉遵守相关工行管理规定。2）开展对工行办公管理事项督办。3）加强对工行办公事项处理情况的审核。4）建立健工行办公管理制度，完善单位内部管理制度;定期将工行办公管理信息录入管理系统，定期或不定期向有关科室通报行政事项管理情况。5）强化工行办公事项检查，严格责任追究;定期对办公事项进行督查;建立健全投诉
29、举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。7组织人事管理（人力资源部）成员（经办人）1、在工行系统的组织人事事务中未严格按照程序推荐考察教职干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组细考察真实情况;通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况;对举报被推荐人、被考察人的信件,不认真进行核实，不能如实向党委汇报，导致干部任用失察失误等。1）执行党政领导干部选拔任用条例；执行考察工作“六项程序。做到公正、公平，阳光操作。2）在组织人事教育干部中开展“讲党性、重品行、作表率”活动，加强廉政教育，树立正确选人用人观，防
30、患于未然。2、在人事工资管理事务中办理干部职工工资时，可能存在违反政策谋利的风险。严格按照文件规定精神办理员工工资，对外公示工资明细表，做到透明、公正。3、在工行组织人事事务中未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐;在评选中讲人情、拉关系;对材料未严格把关,造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。1）认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作。2）认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。部长在工行组织人事事务中利用职权，违规办理工行组织人事事项或指使经办人违规办理工行组织人事事项事项，收受管理对象好处。D加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，
31、熟练掌握工行组织人事政策法规，自觉遵守相关工行组织人事管理规定。2）开展对工行组织人事管理事项督办。3）加强对工行组织人事事项处理情况的审核。4）完善工行组织人事管理制度;定期将工行组织人事管理信息录入管理系统;定期或不定期向工行党委及有关部门通报工行组织人事管理情况。5）强化工行组织人事管理事项检查，严格责任追究。定期对工行组织人事管理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监螫执纪工作规则（试行）。分管领导在工行组织人事事务中利用职权，违规办理工行组织人事管理事项或指使部长、经办人违规办理工行组织人事管理事项，收受管理对象好处
32、。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握工行组织人事管理事项政策法规，自觉遵守相关工行组织人事管理事项规定。2）开展对工行组织人事管理事项督办。3）加强对工行人事监察管理事项处理情况的审核。4）强化工行组织人事管理事项的检查，严格责任追究;定期对工行组织人事管理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行8宣传（宣传部）成员（经办人）1、在处理宣传工作时接受、参加可能影响公正执行公务和宴请及各种消费娱乐活动，索要、收受监管服务对象的钱物。1）加强职业道德教育。加强检查管理人
33、员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。2）核实处理宣传事项由两人办理。3）加强对宣传事项处理情况的审核。4）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。2、收受宣传对象好处，对服务对象轻微问题不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门；在日常服务中故意隐瞒有关宣传风险信息;利用督导整改向监管对象索拿卡要。1）强化职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。2）加强
34、对宣传事项处理情况的审核。3）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3、收受宣传对象好处，对服务对象有关问题不处理或不及时处理，在处置过程中滥用自由裁量权;在处置过程中向服务对象索拿卡要。1）严格事务处置程序和处置标准规定和自由裁量权制度要求，坚持集体案理制度。2）加强职业道德教育。加强服务检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。3）核实处理宣传事项由两人办理。4）加强对宣传事项处理情况的审核。5）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录
35、和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、收受宣传对象好处，不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统;为被监管服务人打招呼或者托人情，影响、干扰处置机关依法依规处置；违反规定擅自对外透露处置信息向监管服务对象索拿卡要。1）严格执行事务处置保密制度，坚持查处信息泄漏和通风报信责任追究力度。2）强职业道德教育。加强服务检查人员的职业道例和廉政教育，强化风险意识和责任意识。3）业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。部长利用职权，违规办理宣传事项或指使经办人违规办理宣传事项，收受服务监管对象好处。D加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉
36、政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。2）开展对宣传事项督办。3）加强对宣传处理情况的审核。4）完善宣传制度;定期将宣传信息录入监管系统;定期或不定期向工行党委及有关部门通报宣传情况。分管领导利用职权，违规办理宣传事项或指使部长、经办人违规办理宣传事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握宣传政策法规，自觉遵守相关宣传有关规定。2）开展对宣传事项督办。3）加强对宣传处理情况的审核。4）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投
37、诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。1、在党内评先评优工作中的参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严；严格按照中国共产党党内功勋荣誉表彰条例国家功勋荣誉表彰条例以及其他有关文件要求，规范设置表彰奖励项目，严格把关，对申报材料进行认真审核。9党务管理（党办）成员（经办人）评审过程中接受请托或收受、索取财物。2、未严格按照规定收缴党费；上缴党费时没有按要求填写党费交款单；党费开支没有进行集体研究，支出超出规定范围、程序不合规；未实行党费业务与财务分开管理；在工行党务管理中擅自截留、挪用党费等。1）按照相关规定核
38、定的标准按月收取党员党费，填写党员交纳党费情况登记表。2）每月月底前将收取的党费上缴上级党组织，同时领取党费交纳收据。3）严格执行党费收缴、使用和管理的规定;严格审核把关。3、未落实发展党员计划；存在党员身份造假或入党材料造假等弄虚作假问题；存在发展“人情党员”、违规发展基层干部近亲属入党和违规“异地入党”等徇私舞弊问题；存在其他严重违反入党程序问题。认真落实“控制总量、优化结构、提高质量、发挥作用”总要求，把政治标准放在首位，按照中国共产党发展党员工作细则规定，落实5个阶段、25个步骤和“两推荐、三审查、四票决、五公示”工作程序，发展政治品质纯洁的党员。4、在工行事务中不正确履行党建工作，使
39、党要管党工作弱化而被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）做好党员教育培训工作。强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做实党建工作并取得成效。3）认真开展“三会一课”党建工作，创新工作思路，做好党务工作。主任利用职权，违规办理党务管理事项或指使经办人违规办理党务管理事项,收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握党务管理政策法规，自觉遵守相关党务管理规定。2）开展对党务管理事项督办。3）加强对党务管理事项处理情况的审核。4）完善党务管理制度;定期将党务管理信息录入管
40、理系统；定期或不定期向工行党委及有关部门通报党务管理情况。5）强化党务管理事项检查，严格责任追究。定期对党务管理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。分管领导利用职权，违规办事党务管理事项或指使处长主任、经办人违规办理党务管理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握党务管理事项政策法规，自觉遵守相关党务管理事项规定。2）开展对党务管理事项督办。3）加强对党务管理事项处理情况的审核。4）强化党务管理事项的检查，严格责任追究;定期对党务管理事项进
41、行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。10运行管理（运行管理部）成员（经办人）1、在处理运行管理工作时接受、参加可能影响公正执行公务和宴请及各种消费娱乐活动，索要、收受监管服务对象的钱物；在运行管理中，利用职务之便以权谋私。1）加强职业道第教育。加强工作检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关运行管理有关规定。2）核实处理运行管理事项由两人办理。3）加强对运行管理事项处理情况的审核。4）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督
42、查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。2、收受运行管理监管对象好处，对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门；在专项整顿、重大事件处置、日常监管中故意隐瞒有关运行管理风险信息、违法行为;利用督导整改向监管对象索拿卡要。1）强化职业道德教育。加强检查管理人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关运行管理有关规定。2）加强对运行管理事项处理情况的审核。3）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3、收受运行管理对象好处
43、，对D严格办事程序和处置标准规定和自由裁量权制度要求，监管对象违法违规行为不处置或不及时处置，在处置过程中滥用自由裁量权向监管对象索拿卡要。坚持集体案审制度。2）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关运行管理有关规定。3）核实处理运行管理事项由两人办理。4）加强对运行管理监管事项处理情况的审核。5）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、收受运行管理对象好处，不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统;为被监管人打招呼或者托
44、人情，影响、干扰处置部门依规处置；违反规定擅自对外透露处置信息向监管对象收受索拿卡要。1）严格执行处事保密制度，坚持查处信息泄漏和通风报信责任追究力度。2）强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。3业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关结算与现金管理有关规定。部长利用职权，违规办理运行管理事项或指使经办人违规办理运行管理事项,收受监管对象好处。1）加强职业道第教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关运行管理有关规定。2）开展对运行管理事项督办。3）加强对运行管理处理情况的审核
45、。4）完善运行管理制度;定期将运行管理信息录入监管系统；定期或不定期向工行党支部及有关部门通报运行管理监管情况。分管领导利用职权，违规办理运行管理事项或指使部长主任、经办人违规办理运行管理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握运行管理政策法规，自觉遵守相关运行管理有关规定。2）开展对运行管理事项督办。3）加强对运行管理处理情况的审核。4）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试
46、行）。11财务会计管理（财务会计部）成员（经办人）1、在财务会计管理、政府采购和物资处置、公务接待、参与资产处置、资金使用时和参与办公用品采购中可能出现不廉洁行为。1）严格财务会计管理规定，依法进行财务会计管理，明确岗位职责权限，定期开展部门审计，强化监督和制约；2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐；3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制，接受各级监管，实行阳光操作。2、库存现金超限额，“白条”抵库存现金，随意借支、非法挪用资金，工行支票与印鉴未分开保管。1）执行工行支票和印鉴分开管理制度。2）建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件。3）定期检查单位库存现金。3、私自印、购票据;伪造、买卖、擅自销毁财政票据;套开财政票据。D实行使用财政电子票据规定。2）执行票据领发核销制度。3）开展收费票据使用的稽查工作。4、未按内部控制等财务制
