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1、能源管理文件和资料控制程序一、目的控制矿井能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关场所使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。二、适用范围适用于能源体系文件和资料的管理与控制。三、职责环保科技中心负责能源管理手册和能源程序文件的控制。办公室负责矿发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。各单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。四、工作程序(一)工作流程编制批准发布实施更改换版评审文件的分类1、能源管理体系文件分为三个层次：(3能源管理手册；团能源程序文件；(3第三层文件。2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的
2、文件。3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件，是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按?法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序?执行。文件的编制、批准和发布1、能源管理手册由环保科技中心负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准后发布实施。2、能源程序文件由环保科技中心组织有关专业/单位人员编制，相关部门负责人进行会审，报能源管理负责人批准后发布实施。3、第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。涉及其他部门/单位共
3、用或全矿使用的文件,由矿分管领导审批后发布实施。4、上级来文由办公室报分管领导批准后登记、发放控制；其他外来文件由接收部门领导批准后登记、发放控制。文件标识、编号和发放1、受控能源管理手册、能源程序文件盖“受控”印章并注发放号，非受控能源管理手册、能源程序文件盖“非受控”印章。第三层文件，列全编号、发放号、数量等标识；对外来文件以下发的最新版本为有效版本。2、文件编号具体按以下执行：团能源管理手册的文件编号：XM/NYG1.SC-2008A注：XM一一XX集团XX煤矿NYG1.SC一一能源管理手册2021一一年代号A一一版本号（用A、B、C、.）团能源程序文件的文件编号：XM/NYG1.CX-
4、XX注：XM一一XX集团XX煤矿NYG1.CX一一能源管理程序文件XX一一程序文件序号团第三层文件编号（矿发文件、外来文件除外）：NYTWJ-SS-#注：NYTWJ一一第三层体系文件SS一一单位/部门编号#序号（用01、02、03表示）3、能源管理手册发放范围由最高管理者批准，能源程序文件的发放范围由能源管理负责人批准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。4、能源管理手册、能源程序文件由环保科技中心负责标识、编号和发放；各单位自编第三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。5、文件的发放由发放单位填写文件发放登记表，领用单位收到后列入受控文件清单进行受控管理。受控文件清单应有现行有效状态
5、栏，版次用“A、B、C.表示，修改次数用“0、1、2、3.”表示。文件的更改1、文件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款、内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，假设指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。2、在文件出现以下情况时，需更改：国能源管理体系职能有变动；团内部审核和管理评审对能源管理体系提出必要的改良要求；国发现文件有过失或条文意义不明确；国作为文件制定依据的有关标准、法律、法规、方针、政策的修改；（3管理方式、技术方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件
6、更改通知单后，按通知单要求进行更改，并按更改后内容执行。的文件的会签程序文件的会签，由环保科技中心组织相关部门以会议的方式会审后签字。文件的换版和作废1、文件更改次数较多，修改版面到达整个文件的1/3时，应进行换版。2、换版时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后，组织人员实施换版。3、凡失效或作废的文件，由原文件发放单位统一收回销毁，并填写文件销毁申请单。对由于法律或其他原因需作资料参考的作废文件，应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止失效版本误用档案管理用文件资料按档案有关规定执行）。作废的文件，要在清单中注明作废日期。（八）文件的管理1、各单位应建立专门的能源管理体系文件橱,
7、并设资料管理员管理本单位使用的文件。2、各单位资料管理员具体负责文件的领用、发放、借阅、更改，并检查本单位所使用文件的有效性情况。3、电子版本的受控文件应进行标识、编号登记管理；4、需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。5、当文件丧失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。6、当文件损坏，严重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧文件，经负责人批准，换发新文件并做好记录。7、文件需复印时，必须由负责文件控制的发放单位负责人批准方可复印。8、管理手册、程序文件被批准后，文件原稿由环保科技中心统一归档。（加文件的评审1、内部审核前环保科技中心及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意见，以确保文件的适用性。2、在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评审,确保文件适用性和充分性。3、各专业、部门（单位）使用的文件，由专业领导、单位负责人负责评审，确保文件的适用性。4、如出现特殊情况时随时对文件进行评审，以评价体系文件运行的充分性和适用性。5、对评审后需要更改的文件按文件更改规定执行。五、相关文件记录控制程序法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序
