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1、上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）（2024-6-25修改稿）2024年6月25日第一章概述1一、编制目的1二、编制依据1三、适用范围2四、服务对象2五、评估实施主体2六、符合相关规定2其次章风险评估3一、社会稳定风险3二、风险评估目的3三、评估内容4四、评估程序5五、评估要求5第三章风险调查7一、风险调查应收集的资料7二、部分项目风险调查的侧重点8三、风险调查的基本原则11四、风险调查的方法12第四章风险识另!115一、风险识别的内容15二、风险识别的方法17第五章风险估计和评判19、风险估i的内谷和方法19二、风险评判的内容21三、单因素风险的评判标准和方法22
2、四、项目整体风险等级的评判标准和方法25第六章风险防范、化解措施29一、探讨防范、化解措施的要求29二、常用风险应对策略30三、须要重点探讨的防范、化解措施31四、防范、化解措施/1.-总.32五、评估风险措施的可行性和有效性33六、评判项目的最终风险等级33七、项目实施的建议33第七章篇章（报告）编制34一、编制要求34、,1（寸艮11）J34三、主要内容34四、报告格式35附录1.风险因素的分类36附录2.评估篇章（报告）编制参考提纲42第一章概述上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告编制指南（试行）（以下简称“指南”）提出了风险评估的目的、内容、程序和方法，是项目单位、中介服务机构
3、和政府相关投资项目管理部门开展重点建设项目社会稳定风险评估工作及其篇章（报告）编制的技术指导性文件。如无特殊说明，风险是指重点建设项目社会稳定风险，风险评估是指重点建设项目社会稳定风险评估。一、编制目的为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作，提高评估及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。二、编制依据本指南主要依据以下政策法规编制：1 .中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（十一届全国人大四次会议2024年3月14日表决通过）；2 .中共中心办公厅、国务院办公厅转发中心政法委员会、中心维护稳定工作领导小组关于深化推动社会冲突化解、社会管理创新、公正廉洁执法的看
4、法（中办发202446号）；3 .上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（2024年1月21日上海市第十三届人民代表大会第四次会议批准）；4 .上海市委办公厅、市政府办公厅关于建立重大事项社会稳定风险评估机制的看法（试行（沪委办202416号）；5 .上海市委办公厅、市政府办公厅上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点方法（试行（沪委办202435号）；6 .其他相关法律法规和规范性文件。三、适用范围风险评估必需贯穿于重点建设项目建设的全过程。本指南主要适用于政府审批类重点建设项目可行性探讨阶段的风险评估工作，可供项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。政府核准类和备案类
5、的投资项目，依据政府相关投资项目管理部门的要求参照本指南执行。四、服务对象本指南服务于项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展风险评估工作，并为从事风险评估的管理、技术和维稳工作人员供应指导和参考。五、评估实施主体项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体，具体负责项目风险评估工作。六、符合相关规定重点建设项目风险评估工作，除依据本指南操作外，应符合现行国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。第二章风险评估重点建设项目风险评估是指与人民群众利益亲密相关的重点建设项目在组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预料、分析和评估，制定风险应对
6、策略和预案,有效规避、预防、限制重点建设项目实施可能产生的社会稳定风险，更好地确保重点建设项目顺当实施。一、社会稳定风险社会稳定风险是指因重点建设项目的组织实施而产生社会冲突和不稳定因素，引发群体性事务、影响社会稳定的风险。二、风险评估目的风险评估的目标是为项目单位和政府相关投资项目管理部门更好地从源头上预防和削减社会冲突，防范、削减和限制社会稳定风险,保障建设项目的顺当实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益。1 .通过评估，识别项目潜在的风险和把握其风险等级；2 .通过评估提出防范、化解措施建议，为项目投资决策供应依据，进而从源头上防范和化解风险；3 .评估形成的篇章（报告），可作为项目审
7、批、核准或备案的重要依据。三、评估内容针对重点建设项目可能存在的社会稳定风险，主要从合法性、合理性、可行性和平安性等方面进行评估：1 .合法性。项目审批部门是否享有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；项目实施是否符合现行相关法律、法规、规章以及党和国家有关政策，决策程序是否符合有关法律、法规、规章和国家有关规定。2 .合理性。项目实施是否符合以人为本的科学发展观要求，是否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益和广阔人民群众的根本利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求；是否符合本地区发展规划，是否保持了政策的连续性、相对稳定性以及相关政策的协调性,是否可能引发地区、行业、群体之间的相互攀比；
8、依法应赐予当事人的补偿和其他救济是否充分、合理、公允、公正；拟实行的措施和手段是否必要、适当，有多种措施和手段可以达到管理目的的，所选择的措施和手段对当事人权益的损害是否最小。3 .可行性。组织项目实施的时机和条件是否基本成熟，项目管理体制改革的力度、投资建设的速度和社会可承受程度是否有机统一，项目实施是否符合本地区经济社会发展总体水平，是否超越大多数群众的承受实力，是否能得到大多数群众的支持和认可。4 .平安性。项目实施是否可能引发较大规模群体性事务、较大规模上访、重大社会治安问题、网络负面舆论过激过热，以及其他影响社会稳定的因素；可能引发的社会稳定风险是否可控，能否得到有效防范和化解，是否
9、制定了相应的预警措施和应急处置预案。5 .有可能引发不稳定因素的其他方面。四、评估程序风险评估的基本程序：在风险调查的基础上进行风险识别、风险估计、风险评判，提出风险防范、化解措施建议，编写风险评估篇章（报告），接受评价审核等环节组成，见图2-1o风险调查风险估计（1）发生概率（2）产生影响（3）估计方法风险对策（1）应对策略（2）预案建议（3）担当者风险识别（1）风险因素（2）风险事务（3）风险筛选风险评判（1）等级标准（2）风险评判（3）风险排序接受评价审核编制风险评估报告图21风险评估的基本程序五、评估要求1 .实行科学发展观。以维护广阔人民群众的根本利益为动身点和落脚点，充分考虑公民、
10、法人和其他组织的合法权益、合理诉求，及早发觉影响社会稳定的隐患，有针对性地实行措施，从源头上预防和削减冲突，防范和化解社会稳定风险，保障项目的顺当实施。2 .广泛征求各方看法。依据公开透亮原则，向受到项目实施影响的群众和其他利益相关方公示项目的有关信息；实行召开座谈会,进行实地调研、主动走访、问卷调查等多种形式，征求各利益相关方特殊是干脆利益受损群体的看法，征求有关区县和建设交通、规划土地、环保、住房保障、信访、维稳等政府职能部门的看法和建议。坚持全面调查与重点核查相结合，驾驭第一手资料，基础数据真实牢靠,尽可能全面、完整地了解和把握真实状况。3 .综合分析全面评估。对项目决策的法律法规和政策
11、依据、实施的社会环境和经济条件、项目规划实施和运行等因素以及利益相关者的诉求进行全方位的综合分析研判，对项目的合法性、合理性、可行性、平安性进行全面评估。实行定性分析与定量分析相结合、综合性和技术性相结合、阅历总结与科学预料相结合的方法进行分析评估，确保评估结论的精确性、防范化解措施的可行性和有效性。4 .达到评估深度要求。评估报告内容全面，重点突出，全面回答有关各方所关注的涉及社会稳定风险的问题；明确界定利益相关者群体的范围；对重点项目的基本状况、评估工作的实施过程、各项评估内容的分析等作出说明，着重分析揭示项目实施可能引发社会不稳定的因素，可能引发社会冲突及冲突的激烈程度，可能产生的各种负
12、面影响，以及相应的风险防范、化解措施和应急处置预案；依据项目实施对社会稳定可能造成的风险程度，作出该项目的初始风险等级的结论；对拟实行的风险防范化解措施的进行可行性和有效性分析，经综合评估作出项目最终风险等级的结论，并据此提出是否作出项目实施的建议。第三章风险调查风险调查是风险评估的基础工作，应当在评估初期开展，在评估中后期可以依据须要补充调查。风险调查的成果不仅是评估报告的重要组成部分，同时也是后续风险识别、分析估计、风险防范、化解措施探讨和风险评判的基础和依据。一、风险调查应收集的资料风险调查应当收集但不局限于以下资料：1 .项目建议书（初步可行性探讨报告）及其批准文件；2 .国家和上海市
13、经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准；3 .建设项目拟定选址地的土地利用总体规划、分区规划和相关专业规划以及有关限制性具体规划；4 .建设项目选址看法书（规划设计要求国有土地运用权出让合同文件；5 .建设项目用地预审看法文件；6 .建设项目环境影响评价及其批准文件;7 .建设项目征询规划、环保、消防、房产、交通、卫生、民防、市容卫生、建设、交警、气象（防雷市政配套等相关部门看法的文件；8 .建设项目可行性探讨报告或核准申请报告；9 .建设项目初步设计文本；10 .建设项目有关行业的工程技术，经济方面的规范、标准等方面资料；11 .国家有关法律法规和政策；12 .建设项目拟定选址
14、地的自然、经济、社会等基础资料，以及敏感目标、历史固有冲突等方面的资料；13 .建设项目所在地利益相关者、政府、企事业单位、社会组织和媒体舆论、网络论坛对项目认可、接受的看法和诉求，既有社会冲突及引发群体事务等方面资料；14 .建设项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众看法和诉求方面资料；15 .类似建设项目引发的社会稳定风险及风险评估方面资料；16 .与建设项目社会稳定风险评估工作有关的其他文件、资料。二、部分项目风险调查的侧重点对部分建设项目，除了须要从发展规划和产业政策、项目选址及用地、土地征用和房屋征收补偿、环境和生态影响、项目实施对周边经济发展和房地产价值的影响、既有社会冲突以及利
15、益相关者诉求等方面进行一般性调查外，应重点关注但不局限于：1.能源、原材料类项目，主要包括火电站、热电站、核电站、电网工程、液化石油气接收和存储设施、液化自然气接收和储运设施、输油和输气管网、加油加气站，石化等项目。该类项目尽管发生风险的概率低，但一旦发生必定造成巨大的人员和财产损失，因而引致的民众反对，为此应着重关注但不局限于：(1)项目运行平安对周边居民生命平安和身体健康的影响；(2)项目运行平安对周边财产损失的影响。2.交通运输、城建(交通)类项目，主要包括铁路、马路、水运、民航、轨道交通、城市道路、桥梁(隧道入公交长途客运站、城市客运交通枢纽等设施项目。因该类项目在运行过程中可能产生空
16、气、水、土壤及噪音、振动等污染，具有潜在危急性或污染性而导致民众反对，为此应重点关注但不局限于：(1)项目运行对周边环境和生态的影响(空气、水、土壤及噪声、振动和电磁辐射等方面污染)；(2)项目建设导致周边建筑物受损；(3)项目运行对周边交通和区域治安的影响。3.城建(废弃物再利用和处理类)项目：主要包括固体废物收集与处理、危急废物和放射性废物及核能废料处理、水泥生产、污水处理等项目。此类项目因污染环境，影响旁边地区居民生活质量、危害旁边居民平安和身体健康，或降低旁边地区土地利用价值和居民房屋等财产价值，而引发社会冲突，为此应着重关注但不局限于：(1)项目运行对周边环境和生态的影响(空气、水、
17、土壤等方面污染)；(2)项目运行对周边道路交通和平安的影响(有害物泄漏、压力装置及易燃易爆品运用、危急废物和放射性废物的处置和运输)；(3)项目对旁边地区经济发展和房地产价值的影响。4.社会事业类项目，主要包括精神卫生治疗机构、传染病治疗机构、收养性福利机构(老年、儿童、精神病人员、残疾人员等福利机构X社会流浪人员救助机构、戒毒中心、经济适用房、殡仪馆火葬场、陵墓等项目。由于该类项目既存在污染环境的因素，又对于某些群体的污名化，令旁边居民感到不愉悦舒适，以致令周边居民排斥或感到嫌恶而引发社会冲突，为此应重点关注但不局限于：(1)项目运行对周边环境和生态的影响(空气、水、土壤等方面污染)；(2)
18、项目实施对周边居民心理与行为预期等方面的影响。(3)项目运行过程造成特定群体的聚集，而对周边环境、社区治安等方面的影响；5.房地产类项目，主要包括商业办公楼、大型居住区等项目。由于该类项目往往为高层或超高层、玻璃幕墙和深基坑建筑，对周边产生日照、光污染等环境影响，以及深基坑开挖对周边建筑质量影响等因素，引发周边居民的反对，为此应重点关注但不局限于：(1)项目规划设计的合理性，与周边敏感目标(住宅、学校、医院、养老院等)之间的位置关系和距离以及日照、光污染、通风、热辐射、景观、视觉干扰等方面的影响；(2)项目建设期间因基坑开挖引起周边建筑物沉降、开裂、倾斜、位移引起周边房屋受损，施工管理不当产生
19、空气污染、噪声、粉尘等环境爱护方面的问题以及重大事故造成的社会稳定风险；(3)项目运行对周边出行交通影响；三、风险调查的基本原则开展风险调查应遵循以下原则：1 .客观性原则。核心是实事求是，寻求反映风险真实状态的精确信息，不允许带有任何个人主观的意愿和偏见。要从具体状况动身,相识风险的差别和改变，把握风险所处的具体时间、空间和其他条件,分析它的发展形式和过程，以保证调查结果能照实反映客观实际。2 .科学性原则。调查结论要用真实、牢靠的数据和资料作为支持，观点、看法、建议不能凭空臆造；通过调查所得到的数据和资料应当有效地支持调查者所要说明的观点，调查结论与调查资料之间要有严密的逻辑性。3 .系统
20、性原则。要求对风险进行系统、综合的分析和探讨，留意调查对象的整体性，明确清楚地界定风险调查的范围，包括受到项目负面影响范围内的居民和社会组织、干脆相关者和间接相关者，以及相关领域专家和政府相关投资项目管理部门；了解受影响者的内在结构、与外在的联系及相互影响，留意把受影响者放到整个社会和时代的大环境中进行考察，留意受影响者的自我调整以及与外部环境的平衡适应功能。4 .理论与实践相结合原则。在风险调查探讨中坚持理论与实践相结合的原则，防止只重现象或只重理论这两种倾向。5 .伦理道德原则。敬重被调查者的人格尊严，做到被调查者自愿参与和不损害参与者；风险调查者本身应当具备一些必备的素养，除高度的敬业精
21、神、高度的社会责任感、坚持理性、客观、实证的精神和驾驭超群的调查探讨技术之外必需留意提高自己的诚恳、守信、关切他人、与人为善等道德修养。四、风险调查的方法风险调查收集资料的具体方法有：问卷法、访谈法、实地视察法、文献法等。1 .问卷法。也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解状况或征询看法的调查方法。该方法可结合环境影响评价的公众参与过程进行。问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、回收问卷等过程。设计问卷应留意：必需围绕调查主题设计；语句中所运用的概念要明确、具体；必需杜绝造成调查者与被调查对象之间产生歧义的概念；问卷语句要防止诱导性，对于敏感性问题
22、要讲究处理的技巧。选择调查对象、分发和回收问卷应按下列原则进行：(1)对可能存在A级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查表的发放数量应大于200份，回收的有效书面问卷调查表应大于90%。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大于70%o当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当削减书面问卷调查表发放的数量。(2)对可能存在B级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查表的发放数量应大于100份，回收的有效书面问卷调查表应大于80%。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大于70%o当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当削减书面问卷调查表发放的数量。(3)其
23、他拟建项目，书面问卷调查表的发放数量应大于50份,回收的有效书面问卷调查表应大于80%o敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大于70%o当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当削减书面问卷调查表发放的数量。2 .访谈法。由访谈者依据调查探讨所确定的要求与目的，依据访谈提纲或问卷，通过个别访问或集体交谈的方式，系统而有支配地收集资料的一种调查方法。个别访谈是指对访谈对象进行单独访谈，其实施一般包括访谈打算、接触访谈对象、正式访谈、结束访谈四个环节。集体访谈也叫会议调查法，就是调查者邀请若干被调查者，通过集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。采纳座谈会、研讨会的
24、方式开展相关者(公众)调查，征询相关者、专家和公众看法的，会议应由中介服务机构和项目单位共同主持,事先明确会议主题，确定参会人数，让参会者提前打算；选好场合和时间；避开权威人士左右其他人员发言；最终要总结，并遵循下列原则组织：(1)参与座谈会的公众代表人数不限，其中位于可能受干脆影响范围内的公众人数不少于70%;(2)参与研讨会的人数一般限制在15人左右，主要为相关专家和具有肯定专业学问的公众代表，其中位于可能受干脆影响范围内的公众人数不少于30%o3 .实地视察法。在自然条件下，视察者带有明确的目的、有支配地运用自己的感觉器官和借助视察工具，干脆地、有针对性地收集资料的调查探讨方法。视察的步
25、骤分打算、实施、整理三个阶段。打算阶段，须要确定视察的对象、具体手段、时间、地点和范围，以及制定视察提纲；实施阶段，须要接入视察现场、与视察对象建立友好关系、进行视察和收集资料、退出视察现场；整理阶段，须要整理、分析视察资料和撰写视察报告。4 .文献法。文献法就是搜集和分析探讨各种现存的有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查探讨目的的方法。文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。搜集文献的基本要求：取其精华；有的放矢；内容丰富；形式多样；系统连贯；留意时效。搜集文献的主要渠道：个人、机构和互联网。文献信息的摘录步骤：阅读，初步判明文献的价值；筛选，依据须要从所搜集的文献中
26、选出可用部分；精读，在理解、联想、评价的基础上明确有价值的信息。记录，把在精读中确认的有价值信息记录下来，供进一步分析探讨之用。第四章风险识别风险识别是指在风险调查的基础上，运用各种相关的学问和方法，全面、系统、持续地相识所面临的各种风险因素以及分析风险事务发生的潜在缘由。风险识别的目的是便于衡量风险的大小和选择最佳的风险防范化解措施方案。一、风险识别的内容1 .风险事务。项目实施可能引发的各种损害人民群众切身利益和影响社会和谐稳定的群体性事务与极端恶性事务。2 .风险因素。导致风险事务发生的干脆因素、或者是促使风险事务发生概率和（或）负面影响程度增加的因素，包括各种主观或客观的潜在缘由或影响
27、因素。3 .风险识别。对项目实施存在的风险因素和可能导致的风险事务进行系统筛选、确认和分类的过程，包括：识别项目实施的潜在风险及其特征、风险存在（可能引发）的阶段和风险主要来源。4 .风险识别的步骤。一般可分为5个基本步骤：确定参与者、风险调查（收集阅读相关资料及专家询问X风险因素识别、风险筛选、编制风险识别表。风险识别的基本步骤见图4。图4-1风险识别的基本步骤(1)确定参与者。参与者尽可能包括：项目组成员、政府相关投资项目管理部门、项目建设的各方、项目规划所在地的社区、某一方面的专家及其他有关人员等。项目风险识别人员应充分了解有关信息，了解风险评估的目标和需求，具备项目建设或社会管理等方面
28、的阅历。(2)风险调查。风险识别的基础在于风险调查，应广泛调查和收集与项目有关的资料，将风险调查贯穿于项目风险评估的各个阶段并不断地深化，风险调查需留意向有丰富阅历的专家询问，具体见第二草O(3)风险因素识别。风险因素识别主要包括以下三个方面：风险因素分析。从建设项目全生命周期的角度进行系统分析，对项目建设的目标、阶段、活动和周边人文、社会环境中存在的各种风险因素进行分析。建立初步识别清单。在收集资料、现场踏勘及专家询问等调查探讨的基础上，利用核对表法建立初步风险清单，明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括项目工程方面的因素和项目与社会互适性方面的因素引发的风险。初步分析风险。依据初步风险清
29、单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在风险的源头、促成风险产生的条件和危害的程度。(4)风险筛选。依据初步分析的结果再次识别项目的主要风险,整理并筛选与项目实施干脆相关的各项风险，删除（或归类合并）与项目实施无关或影响微小的风险因素，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。（5）编制风险因素识别表。在风险筛选的基础上，结合项目特点，以表单的形式对各项风险进行分类排序，给出具体的风险因素，列出全部风险的清单。表31风险因素识别表序号风险类型发生阶段风险因素备注123说明：风险类型包括工程风险因素和环境敏感因素，其中工程风险因素可按政策、规划和审批程序，土地征用房屋征收及补偿，技术经济
30、，环境影响，项目管理，平安和治安等方面分类。风险发生阶段可包括前期、动拆迁、建设施工期、运营期。备注可标注风险的特征（例如长期影响还是短期影响、长久性影响还是间断影响等）和其他须要说明的状况。各种项目的社会稳定风险因素一般可归纳为项目工程方面的风险因素和项目与社会互适性方面的风险因素两类，具体见附录1。二、风险识别的方法风险识别的方法可采纳核对表法、专家调查法以及访谈法、实地视察法、案例参照法等。1 .核对表法。核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表，一般依据风险来源排列。核对表法，是依据风险要素，把以前经验过的风险事务及来源列成一张核对表，再结合本项目所面临的环境、
31、条件等特点，比照核对表，识别出其潜在的风险。可将附录1中的工程风险因素识别表作为核对表来运用。2 .专家调查法。专家调查法是基于专家的学问、阅历和直觉，通过发函、召开会议或其他方式向专家进行调查，发觉项目潜在风险,对项目风险因素识别及其风险程度进行评判，将多位专家的阅历集中起来形成分析结论的一种方法。它适用于风险分析的全过程，包括风险识别、风险估计、风险评判与风险防范、化解措施探讨。专家调查法中头脑风暴法、德尔菲法、风险识别调查表法和风险比照检查表法是最常用的几种方法。3 .案例参照法。通过参照以往类似的案例，识别项目社会稳定风险因素的方法。主要是通过参照本地区以往相像的案例、其他地区以往相同
32、的案例，包括相像或相同的建设项目、相像或相同的利益受损状况引发社会稳定风险事务的案例，来识别风险因素、估计和评判风险O第五章风险估计和评判风险估计是在风险识别的基础上，对各种风险事务发生的可能性及其影响进行综合分析和估算的过程。风险评判是在风险识别和风险估计的基础上，对各个风险因素的初始风险程度进行衡量和划分，以揭示影响项目社会稳定的关键风险因素，并通过相应的指标体系和评判标准，结合受负面影响的人数等其他因素，综合分析评判项目的风险等级，确定是否须要实行相应的防范、化解措施的过程。一、风险估计的内容和方法风险估计包括对风险概率的估计、风险影响的估计和风险发生时间的估计。1 .单因素风险概率估计
33、。估计单因素风险发生的概率，是风险度量中最基本的内容和首要的工作。风险概率一般应依据历史信息资料来确定，也就是客观概率。但由于项目的一次性和独特性，不同项目的风险彼此相差很远，所以在很多状况下人们只能依据很少的历史数据样本对项目风险概率进行估计，因此，项目社会稳定风险概率估计也常采纳主观概率估计法。主观概率估计，是基于评估者、专家的阅历和学问或类似事务的比较推断风险概率。其基本步骤：打算相关资料、编制主观概率调查表、汇总整理、评判预料。主观概率法一般和其他阅历评判法结合运用。2 .单因素风险影响估计。风险影响是指风险一旦发生对社会稳定和项目目标实现造成的负面影响，风险影响估计就是分析和估计风险
34、的负面影响程度及后果，即风险可能带来的负面影响的大小。一般采纳阅历估计法或案例比较法来估计。3 .单因素风险发生时间的估计。分析和估计项目引发风险的时间，即可能在项目的哪个阶段或什么时间发生和如何发展改变。一般也采纳阅历估计法估计。4 .风险事务及风险后果。依据风险事务对社会影响的程度，一般可按表5-1划分。表51风险事务及风险后果后果和影响风险事务大影响较大影响一般影响集体械斗、聚众闹事、人员死亡围堵党政机关堵塞交通围堵施工现场示威、静坐请愿非法集会、集体漫步集体闹访挂横幅y网络发布信息y散发宣扬品y个体闹访y二、风险评判的内容风险评判，包括对项目全部阶段的单因素风险和整体风险，各风险之间的
35、相互影响、相互作用以及对项目的总体影响，项目主体对风险的承受实力的评判等。1 .进一步量化已识别的风险其发生的概率和产生的影响，削减风险发生概率和影响估计中的不确定性，必要时依据项目形势的改变重新分析风险的发生概率和可能的影响。2 .评判单个风险因素，即评判单个风险因素引发风险的概率和影响等级，评判其风险程度等级。评判单因素风险程度等级应有相应的分析论证过程。3 .确定主要特征风险因素，对每个单因素风险的程度进行比较和评判，按单因素风险的大小进行排序，确定项目影响社会稳定的关键风险因素。4 .评判项目的整体风险，即在确定主要特征风险因素的基础上,综合评判项目的整体风险等级程度。5 .评判项目初
36、始风险等级，在单因素风险和项目整体风险评判的基础上，依据单个风险因素和主要特征风险因素对项目的影响程度，综合分析评判项目的初始风险等级。评判项目初始风险等级应有相应的分析过程，并一般应邀请相关专家、学者、政府相关职能部门人员通过评估会、研讨会等形式进行评判论证。三、单因素风险的评判标准和方法1 .单因素风险评判标准。风险评判标准，包括风险事务发生概率的等级标准（简称风险概率等级X风险事务发生后的影响等级标准（简称风险影响等级）和风险程度等级标准。2 .单因素风险概率等级与评判标准。风险概率等级，可划分为很高（1.0P0.8较高（0.8P0.6中等（0.6P0.4较低（0.4P0.2）和很低（0
37、.2P0）五个等级。各等级评判标准见表5-2o表52单因素风险概率评判参考标准等级定评判标准定性评判标准表示很高81%100%几乎确定S较高61%80%很有可能发生H中等41%60%有可能发生M较低21%40%发生的可能性很小1.很低0%20%发生的可能性很小，几乎不行能N3 .单因素风险影响等级与评判标准。风险影响等级是指一旦发生风险事务，对项目目标所产生影响的大小，可划分为严峻（1.0C0.8较大（0.8C0.6X中等（0.6C0.4较小（0.4C0.2）和可忽视（0.2C0）五个等级。风险影响评判标准可参考表53。表53单因素风险影响评判参考标准等级影响程度表示严峻影响在全市或更大范围内
38、造成肯定负面影响（社会稳定、形象等方面），须要通过长时间的努力才能消退，且付出巨大代价S较大影响在市内造成肯定影响（社会稳定、形象等方面），须要通过较长时间才能消退，并需付出较大代价H中等影响在当地造成肯定影响（社会稳定、形象等方面），须要通过肯定时间才能消退，并需付出肯定代价M较小影响在当地造成肯定影响（社会稳定、形象等方面），但可在短期内消退1.可忽视影响在当地造成很小影响，可自行消退N4 .单因素风险程度等级与评判标准。风险程度等级是评价风险大小的指标。风险程度包括单个风险因素的风险程度和项目整体风险程度。风险程度等级可分为重大风险（PXC0.64较大风险（0.64PC0,36X一般风险
39、（0.36PC0.16人较小风险（0.16PC0.04）和微小风险（PC0.04）五个等级。风险程度等级的评判标准可参考表5-4o表异4单因素风险程度评判参考标准风险程度发生的可能性和后果表示重大风险可能性大，社会影响和损失大，影响和损失不行接受，必需实行主动有效的防范化解措施S较大风险可能性较大，或社会影响和损失较大，影响和损失是可以接受的，需实行肯定的防范化解措施H一般风险可能性不大，或社会影响和损失不大，一般不影响项目的可行性，应实行肯定的防范化解措施M较小风险可能性较小，或社会影响和损失较小，不影响项目的可行性1.微小风险可能性很小，且社会影响和损失很小，对项目影响很小N5 .单因素风
40、险程度评判方法(1)单因素风险程度评判方法。对于单个风险因素，一般可依据风险发生概率等级和风险影响等级，采纳风险概率-影响矩阵(也称风险评价矩阵)来评判风险等级。矩阵以风险因素发生的可能性为横坐标，以风险因素发生后产生的负面影响大小为纵坐标，发生概率大且负面影响也大的风险因素位于矩阵右上角，发生概率小且影响也小的风险因素位于矩阵左下角，见图5-1o严重较大中等较小可忽略图5风险概率影响矩阵示意图依据单因素风险程度评判的结果，将重点风险因素的风险按风险程度的大小次序进行汇总，见表5-5。表55初始单因素风险程度汇总表序号风险因素(W)风险概率(P)风险影响(C)风险程度(PC)1示例风险1很高较
41、大重大2示例风险2中等中等一般.对单个风险因素初始风险程度评判为较大和重大风险的，必需引起高度重视，探讨提出降低其风险的相应防范、化解措施措施。四、项目整体风险等级的评判标准和方法1 .项目整体风险等级评判标准和接受准则(1)风险等级的评判标准。按项目社会稳定风险导致后果的影响程度，分为三级：A级：重点建设项目的实施可能引发大规模群体性事务。B级：重点建设项目的实施可能引发一般群体性事务。C级：重点建设项目的实施可能引发个体冲突冲突。风险等级评判的具体标准可参考表5-6o表56项目整体风险等级评判参考标准风险等级A级(大负面影响)B级(较大负面影响)C级(一般负面影响)单因素风险程度2个及以上
42、重大或5个及以上较大单因素风险1个重大或2到4个较大单因素风险1个较大或1到4个一般单因素风险整体综合风险指数0.640.36风险等级A级（大负面影响）B级（较大负面影响）C级（一般负面影响）调查结果采纳面对特定对象征求看法的方式，征求看法结果，明确反对者超过33%采纳面对特定对象征求看法的方式，征求看法结果，明确反对者占10%到33%采纳面对特定对象征求看法的方式，征求看法结果，明确反对者低于10%可能引发的风险事务大规模群体性事务，如围堵施工现场、堵塞交通、冲击党政机关、集体械斗、聚众闹事、人员伤亡等一般群体性事务，如集体上访、静坐请愿、非法集会/集体漫步、示威等个体冲突冲突，如个体信访、
43、网络发布、散发宣扬品、挂横幅等风险事务参与人数单次事务200人以上单次事务10200人单次事务10人以下注：综合考虑上述条件后确定项目总体风险等级。（2）接受准则：A级：风险水平高，项目必需严格实施削减风险的应对措施。如项目存在A级社会稳定风险但确需实施的，发展改革部门应在批复项目可行性探讨报告（申请报告或备案）后，将项目社会稳定风险评估篇章（报告）抄送市维稳办及相关信访、维稳部门备案。B级：风险水平较高，必需实施削减风险的应对措施。C级：风险水平一般，当前应对措施有效，可不必实行额外技术、管理方面的预防措施。2 .项目综合风险指数的计算项目整体风险程度的评判，可采纳风险综合评价法（主观评分法
44、）进行评判，其主要步骤：建立项目综合风险指数计算表。在单因素风险分析的基础上将评判确定的主要特征风险全部列入表中。确定每个单因素风险的权重。依据统计结果或利用专家阅历，对每个单因素风险的重要性及风险程度进行评估，实行相应的方法确定每个单因素风险的权重并进行归一化处理。给每个单因素风险赋值。依据单因素风险程度评判方法评判的每个单因素的风险程度，采纳0.041.0标度，分别给微小、较小、一般、较大和重大5个等级赋值。计算每个风险因素的风险指数。将每个风险的权重系数与等级系数相乘，所得分值即为每个风险因素的风险等级指数。最终将风险指数计算表中全部风险因素的风险指数相加，得出整个项目的综合风险指数。分
45、值越高，项目的整体风险程度越大，见表5-6o表56项目综合风险指数计算表风险因素权风险等级（G）风险指数WI微小较小一般较大大IG0.040.160.360.641.0W1W2.IG注：风险权重应作归一化处理。依据项目综合风险指数的计算结果，评判项目的整体风险程度。3 .项目整体风险等级的评判依据项目综合风险指数的计算结果和整体风险程度的评判，比照项目整体风险等级评判参考标准，结合受项目负面影响的人数等其他因素，采纳内部、外部专家评议打分等方法，对参考标准中的一项或多项指标进行分别推断，综合分析评判项目可能引发的风险事务、参与的人数和产生的负面影响程度，分析评判项目的整体初始风险等级。对项目的
46、整体初始风险等级评判为较大和重大风险的，必需引起高度重视，结合探讨提出防范、化解项目单因素风险的措施，提出防范、化解项目整体风险的综合性措施。第六章风险防范、化解措施探讨风险防范、化解措施建议，是为从源头上防范、削减和限制项目实施可能引发的风险供应决策依据。通过提出项目技术性防范、化解措施、优化项目建设方案，提出加强管理措施、强化风险管理，落实各项风险防范、化解措施，真正把项目社会稳定风险化解在萌芽状态。一、探讨防范、化解措施的要求1 .风险防范、化解措施的探讨应贯穿于项目实施的全过程在识别风险因素的基础上，针对风险程度，应优先从规范审批流程、方案设计、施工组织上实行防范、化解风险的措施，同时从保障相关者利益、化解群众
