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1、员工持股方案实施相关资料、流程第一条管理机构职责划分1、股东会职责（I）审批、确定修改、废止董事会提交的员工持股安排。（2）审批激励对象的考核成果。（3）审批股权授予及行权申请方案：股权的回购、转让方案。（4）审议批准董事会提报的利润安排方案及弥补亏损方案。2、董事会职责（1）负责制定、修订公司股权激励方案并报股东会审批。（2）审核激励对象授予期权、干股的资格及条件，并报股东会审批。（3）批准公司股权激励业绩目标和详细的激励比例。（4）组织高层绩效考核，审核激励对象授予考核结果。（5）负责期权、干股分红的登记管理。（6）提出年终分红方案并提交股东会审议批准。（7）当公司增资、减资、合并、分立、
2、股权融资、公积金转增股本等事项发生时，确定股份调整方法以及实施详细调整等其它有关股权激励且应由董事会确定的事项。（8）负责详细办理股权的登记、退出、回购、工商变更手续。（9）组织股权红利计算及红利支付手续的办理。（10）依据员工激励基金的获得及持股状况组织设立并管理员工个人持股账户。3、公司人力资源部职责（1）负责股权激励员工的日常考核工作的组织和实施；（2）负责激励对象及档案的管理及资料预先审核。其次条员工持股安排实施流程项目实施阶段实施依次流程节点详细操作事宜负责部门或实施部门或过程或结果文件个人0方案的拟制审批发布1方案安排拟制股权激励工作各项制度文本的拟制、审核；年度经营目标的审核董事
3、会/全体董事员工持股安排（含员工持股安排考核实施方法、员工持股安排激励名单、承诺书）、年公司年度经营目标目标责任书）、年员工个人年度目标责任书2方案审议审批审议、审核、审批股权激励方案股东会/全体股东股东会决议（含股权代持协议书、持股安排方案、原股东股份调整）3方案安排确认员工对股权激励安排进行确认受激励员工人力部员工持股安排确认书4动员与发布将相关政策、制度、安排、协议进行公示、宣贯董事会总经办5资格审查审核拟授予股权人员的授予资格董事会人力部身份证、劳动合同、保密协议、竞业限制协议、年目标责任书6股权授予依据股东决议和资格审查结果签署股权授予协议书股东会股权授予协议书、股权代持协议书7存档
4、备案对员工持股安排的拟制、审核、发布过程中产生的文件进行存档备案董事会第期行权8目标分解与目标责任书的签订确认、逐层分解年度公司经营目标，年月日前与公司经营团队及个人分别签订目标责任书（以后每年月日前完成次年目标责任书签订）董事会人力部年公司年度经营目标目标责任书年员工个人年度目标责任书）9业绩考核依据员工持股安排考核方案对各级人员进行考核董事会人力部考核结果统计10考核结果审核依据公司及个人经营目标，对审核考核结果进行核实、调整、确认董事会11行权由董事会对行权申请进行并提交股东会董事会行权申请书申请12由股东会对行权申请的条件的进行审核、审批股东会行权通知书13依据审批看法和相关制度进行行
5、权董事会受激励员工14存档备案对行权过程产生的文件进行存档董事会人力部第三条文件清单一序号文件名称备注1股东会决议2员工持股安排员工持股安排考核实施方法3员工持股安排激励名单4承诺书5目标责任书年公司年度经营目标目标责任书6年员工个人年度目标责任书7年公司年度经营目标目标责任书月日前签订8年员工个人年度目标责任书月日前签订9员工持股安排确认书10股权授予协议11股权代持协议12行权申请书13行权通知书14员工个人资料身份证15劳动合同16保密协议17竞业限制协议第四条股权激励工作实施进度表项目实施阶段实施依次流程节点详细操作事宜完成状况方案的拟制审批发布1方案安排拟制股权激励工作各项制度文本的
6、拟制、审核；年度经营目标的审核完成2方案审议审批审议、审核、审批股权激励方案一兀成3方案安排确认对股权激励安排进行确认待办4目标责任书签订签订年度公司及个人目标责任书待办5动员与发布将相关政策、制度、安排、协议进行公示、宣贯待办6资格审查审核拟授予股权人员的授予资格待办7股权授予依据股东决议和资格审查结果签署股权授予协议书E8存档备案对员工持股安排的拟制、审核、发布过程中产生的文件进行存档备案E第一期行权9目标分解与目标责任书的签订确认、逐层分解年度公司经营目标，年月日前与公司经营团队及个人分别签订目标责任书待办1()业绩考核依据员工持股安排考核方案对各级人员进行考核11考核结果审核依据公司及个人经营目标，对审核考核结果进行核实、调整、确认12行权申请由董事会对行权申请进行并提交股东会13行权审批由股东会对行权申请的条件的进行审核、审批14协议股权转让依据审批看法和相关制度进行行权15存档备案对行权过程产生的文件进行存档
