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1、ICS27.140NBCCSP59中华人民共和国能源行业标准NB/T114062023水电企业档案分类导则Guideforarchivesclassificationofhydropowerenterprises20231228发布20230628实施国家能源局发布目次前言II引言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本规定24.1 分类原则24.2 分类要求25类目设置25.1 类目设置要求25.2 类目标识36档号构成36.1 0类5类档案的档号构成36.2 6类7类档案的档号构成46.3 8类9类档案的档号构成46.4 非纸质载体档案的档号构成5附录A（资料性）水电企业档案分类
2、7参考文献26图10类5类档案档号标识3图26类7类档案三段式档号标识4图36类7类档案四段式档号标识4图48类9类档案三段式档号标识5图58类9类档案四段式档号标识5图6非纸质载体档案档号标识6-XX-A-刖百本文件按照GBT1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由国家能源局负责管理，由水电水利规划设计总院提出并负责日常管理，由能源行业水电勘测设计标准化技术委员会(NEATCI5)负责具体技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送水电水利规划设计总院(地址：北京市西城区
3、六铺炕北小街2号，邮编：100120)。本文件起草单位：中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司、国家电投集团五凌电力有限公司、雅碧江流域水电开发有限公司、中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司、中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司、中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司、中国水利水电第八工程局有限公司。本文件主要起草人：王玲玲、李华、米彪、邹玉华、俞辉、单冰辙、巨堀、王志芳、汪卫兵、张辉、王卫华、曹园园、张绛青、熊文清、李青依果、曾凡杜、轩艳梅、陈宜坪、邵湘萍、杨慧君、周轩漾、唐凯婿、陈建军、张颖、闵勇章、于永军、韩可林。Il水电企业的档案基本依照原能源部1991年印发的电力工业企业档案分类
4、规则（试行）进行分类，但经过30多年的发展，档案门类、载体、形成过程及保管方式等日益丰富，各门类档案的分类也应得到相应规范管理。为规范和指导水电企业各门类档案的分类，根据国家能源局综合司关于下达2018年能源领域行业标准制（修）订计划及英文版翻译出版计划的通知（国能综通科技（2018）100号）的要求，经深入调查研究，认真总结实践经验，并在广泛征求意见的基础上，制定本文件。水电企业档案分类导则1 范围本文件规定了水电企业档案的分类原则、分类要求、类目设置和档号构成。本文件适用于从事水电工程的建设、勘测设计、监理、施工、运行及维护等相关活动的企业。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范
5、性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T36294抽水蓄能发电企业档案分类导则DA/T1档案工作基本术语DA/T13档号编制规则DA/T28建设项目档案管理规范D1./T1396水电建设项目文件收集与档案整理规范NB/T11016水电工程生产运行文件收集与归档规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1水电企业hydropowerenterprises指从事水电工程建设、勘测、设计、监理、施工、运行及维护等相关活动的经济组织。3.2档案archives国家机构、社
6、会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。来源：DA/T1-2000,2.13.3分类CIaSSifiCatiOn根据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实体进行有层次的划分。来源：D1./T1396-2014,3.63.4档号referencecode以字符形式赋予档案一组唯一代码，用来反映、固定和识别档案排列顺序。来源：DA/T13-2022,3.23.5类目ClaSSifiedcatalogue在性质上或特征上具有共同属性的档案类别，为档案分类的基本单位。注：类目号代表档案分类敬的代码。来源：GB/T36294-2018,2.43.6保管期限retention
7、period对档案划定的存留年限。来源：DA/T1-2000,4.23.7项目号projectnubmer产品、工程、课题、设备等不同类别项目档案的代码。来源：DA/T13-2022,3.63.8项目文件projectrecord在项目建设全过程中形成的文字、图表、音像、实物等形式的文件材料。来源：DA/T28-2018,3.63.9归档puttingintorecord文件形成部门或形成单位将办理完毕且具有保存价值的文件，经系统整理交档案管理机构的过程。来源：NB/T11016-2022,3.7,有修改3.10项目档案projectarchive经过鉴定、整理并归档的项目文件。来源：DA/T
8、28-2018,3.144基本规定4.1 分类原则4.1.1 水电企业档案分类应以全部档案为对象，统一规划和管理。依据企业职能，结合档案构成的内容特点，保持档案之间的有机联系，便于科学管理与综合开发利用。4.1.2 分类应遵循档案的形成规律，类目应覆盖全部档案，保持相对稳定，具备可扩展性。4.2 分类要求4. 2.1水电企业档案类目设置宜分为党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理、财务审计、人力资源、电力生产、科学技术研究、项目建设、设备仪器。5. 2.2非纸质载体档案的分类宜与纸质档案分类一致，不再单独设置类目。6. 2.3相同类目名称的文件材料，可根据不同阶段或事由归入相应的类目。7.
9、 类目设置7.1 类目设置要求7.1.1 类目设置应遵循水电企业文件的形成规律，下位类目与上位类目为隶属关系，同位类目划分标准应一致、界线清楚、不得交叉。7.1.2 各类档案的类目应按逻辑规则设置相应的层级，具体设置宜满足以下要求：a）党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类、人力资源类和除会计账务以外的财务审计类宜设置一级或二级类目，按问题或组织机构分类。b）会计账务类宜设置三级类目，按文件的种类分类。c）电力生产类宜设置三级类目，二级类目按管理职能分类，三级类目按专业性质分类。d）科学技术研究类宜设置二级类目，按阶段分类。e）项目建设类宜设置三至四级类目，二级类目按项目建设阶段并
10、结合文件来源分类；三级或四级类目按部位、专业、文件性质及内容分类。f）设备仪器类宜设置三级类目，二级类目按专业、系统分类，三级类目按设备部位、用途分类。7.2 类目标识7.2.1 水电企业档案的类目号宜用阿拉伯数字。9标识，各级类目号中间不设分隔。7.2.2 水电企业档案一级类目号宜分别用数字09代表党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理、财务审计、人力资源、电力生产、科学技术研究、项目建设和设备仪器。5.2.3水电企业档案分类见附录A。6档号构成6.10类5类档案的档号构成归档文件应以“件”为单位编制档号。档号宜由年度、类目号、保管期限、件号4组代码构成，宜使用。9阿拉伯数字或汉语拼音首
11、字母标识，各代码之间用“一”分隔，档号标识见图1。注：年度一文件形成年度，用4位阿拉伯数字标识公元纪年，如“2022”c类目号一档案类目层级代码，宜用1位3位阿拉伯数字标识。保管期限一档案留存年限，永久、定期30年、定期10年宜分别以代码Y、D30、DlO标识。件号一单件归档文件在分类方案最低一级类目内的排列顺序号，宜用4位阿拉伯数字标识，不足位的宜用“0”补足，如“0029”。图1。类5类档案档号标识6.26类7类档案的档号构成归档文件应以“案卷”为单位编制档号。档号宜由项目号、类目号、案卷号3组代码构成，宜使用09阿拉伯数字标识，各代码之间用“-”分隔，档号标识见图2。也可根据需要，在类目
12、号后增加1组年度代码配合使用，档号标识见图3。案卷号类目号项目号注：项目号一可与DA13规定一致，也可根据企业实际情况确定，宜用4位阿拉伯数字标识。类目号一档案类目层级代码，宜用1位3位阿拉伯数字标识。案卷号一同一类目下案卷排列顺序号，宜用4位阿拉伯数字标识，不足位的宜用“0”补足，如“0001”。图26类7类档案三段式档号标识XXXX-XXX-XX-x案卷号年度类目号项目号注：项目号一可与DAAr13规定一致，也可根据企业实际情况确定，宜用4位阿拉伯数字标识。类目号一档案类目层级代码，宜用1位3位阿拉伯数字标识。年度一运行、调度、检修、技改等管理过程文件形成年度及科研项目完成年度，用4位阿拉
13、伯数字标识公元纪年，如“2022”O案卷号一同一年度下案卷排列顺序号，宜用4位阿拉伯数字标识，不足位的宜用“0”补足，如“0001”。图36类7类档案四段式档号标识6.38类9类档案的档号构成归档文件应以“案卷”为单位编制档号。档号宜由项目号、类目号、案卷号3组代码构成，宜使用09阿拉伯数字标识，各代码之间用“一”分隔，档号标识见图4。对于特大型水电工程，可增加1组工程项目划分编码配合使用，档号标识见图5。案卷号类目号项目号注：项目号一可与DA13规定一致，也可根据企业实际情况确定，宜用4位阿拉伯数字标识。类目号一档案类目层级代码，宜用3位4位阿拉伯数字标识。案卷号一同一类目下案卷排列顺序号，
14、宜用4位阿拉伯数字标识，不足位的宜用“0”补足，如“0001”o图48类9类档案三段式档号标识XXxX=XX_X_X=X_XJOC=XXXX案卷号工程项目划分编码类目号项目号注：项目号一可与DAZT13规定一致，也可根据企业实际情况确定，宜用4位阿拉伯数字标识。类目号一档案类目层级代码，宜用3位4位阿拉伯数字标识。工程项目划分编码一宜用4位阿拉伯数字标识，宜采用单位工程、分部工程项目划分编码标识。除施工记录与相关检测、检验及施工质量验收类文件采用工程项目划分编码外，其余文件宜用“0000”标识。案卷号一同一工程项目划分编码下案卷排列顺序号，宜用4位阿拉伯数字标识，不足位的宜用“0”补足，如“0
15、001”o图58类9类档案四段式档号标识6.4非纸质载体档案的档号构成非纸质载体档案宜在案卷流水号前增加载体标识，采用2位大写汉语拼音首字母标识档案载体，如照片“ZP”、录音“1.Y”、录像“1.X”、实物“SW”等，档号标识见图6。xxxxxxxx.ZPxxxx案卷号类目号项目号注：项目号可与DA/T13规定致，也可根据企业实际情况确定，宜用4位阿拉伯数字标识。类目号一档案类目层级代码，宜用3位4位阿拉伯数字标识。案卷号一同一类目、同一载体下案卷的排列顺序号，宜用6位阿拉伯数字和字母标识，其中前2位为载体类别,后4位用阿拉伯数字标识案卷流水号，不足位的宜用“0补足，如ZPOOOl图6非纸质载
16、体档案档号标识附录A（资料性）水电企业档案分类0党群工作00综合01党务工作02组织工作03纪检监察工作04宣传与统战工作05企业文化06工会工作07共青团工作09其他1行政管理10综合11行政事务12法律事务13风险与内控管理14后勤管理和保障工作15机要与保密16外事工作17社会团体工作包括学会协会等18社会责任19其他2经营管理20综合21战略与规划22经营决策包括董事会、监事会、股东会23市场营销24计划统计25物资与设备管理26合同管理27信用管理包括资质、认证等28知识产权管理29其他3生产技术管理30综合31生产管理32质量管理33安全管理34环境保护与节能管理35科技管理36计
17、量与标准化37信息化与档案管理38基建管理39其他4财务审计40综合41财务管理42资产管理43会计账务430会计凭证431会计账簿432财务会计报告433其他会计资料44审计工作49其他5人力资源50综合51机构编制52劳动用工53薪酬绩效54干部管理55职称管理56社会保障57教育培训59其他6电力生产60综合600综合601技术管理602生产准备603生产管理604安全生产与职业健康管理605节能与环境保护及水土保持606质量管理607物资管理608计量609其他61调度运行610综合611水库运行612电力运行613综合利用619其他62安全监测620综合621水工建筑物622边坡62
18、3地宸624环境量监测629其他63机电运行与维护630综合631运行含设备监测等632检修维护639其他64生产技术640综合641技改642技术监督643可靠性管理649其他65信息化系统650综合651开发652实施653验收659其他69其他7 科学技术研究70综合71项目前期72项目建设期73运行期79其他8 项目建设80项目立项800综合801规划802预可行性研究8020综合含预可行性研究报告8021地质勘察含物探和地震8022测绘8023水文水能与气象含水质与泥沙8024水工8025机电8026施工8027专项评价与专项许可8029其他803可行性研究8030综合含可行性研究报
19、告8031地质勘察含物探和地震8032测绘8033水文水能与气象含水质与泥沙8034水工8035机电8036施工8037专项评价与专项许可8038建设征地与移民安置8039其他804项目核准809其他81工程勘测设计810综合811招标设计812施工详图设计8120综合8121工程布置及水工建筑物8122水力机械8123电气8124金属结构8125交通8126生产辅助及生活区建筑8127施工辅助工程8128环境保护与水土保持8129其他813设计服务及变更8130设计服务8131设计变更8139其他819其他82建设过程管理820综合821招投标8210综合8211工程含设计、监理、施工、安装
20、、调试招投标等8212物资采购8213设备采购8214服务项目含技术咨询、物业管理以及供电、供水、通讯等8215未中标文件8219其他822合同管理含结算支付、结算审计报告等8220综合8221工程含设计、监理、施工、安装、调试等8222物资采购8223设备采购8224服务项目含技术咨询、物业管理以及供电、供水、通讯等8229其他823资产及资金管理8230综合8231资产管理8232融资管理8233执行概算8234计划与统计8239其他824物资管理8240综合8241物资管理过程记录含计划、出入库记录、移交清单、盘点报告、报废物资处置等文件8242物资台账含统计报表8249其他825质量进
21、度及安健环管理8250综合8251质量8252进度8253安全与职业健康8254环境保护及水土保持8259其他826移民与迁建8260综合8261农村移民安置8262城（集）镇及工矿企业迁建（处理）8263专项设施迁（复）建8264库底清理8265文物保护8266环境保护和水土保持8267地质灾害防治8268移民安置工程验收8269其他含水库移民后期扶持827设计与监理及第三方检验检测管理8270综合8271设计管理8272监理管理8273第三方检验检测管理8279其他828第三方专业检验检测8280综合8281测量8282试验检验8283安全监测8284环境保护及水土保持8285物探检测82
22、86金属结构检测8289其他829其他83监理830综合831设计监理含设计咨询8310综合8311监理准备8312设计审核8313监理记录及报告8319其他832施工监理8320综合8321监理准备8322质量管理8323安健环管理含环境保护与水土保持8324进度管理与投资控制8325监理记录及报告含旁站记录、监理日志、监理总结等8329其他833设备监造8330综合8331监理准备8332质量与进度控制8333监理记录及报告含旁站记录、监理日志、监理总结等8334设备验收及交接8339其他834移民综合监理8340综合8341监理准备8342质量管理8343安健环管理含环境保护与水土保持8
23、344进度管理与投资控制8345监理记录及报告含旁站记录、监理日志、监理总结等8349其他835环境保护与水土保持监理8350综合8351监理准备8352环境保护含巡视与巡查记录、监理日志、监理总结等8353水土保持含巡视与巡查记录、监理日志、监理总结等8359其他836物资驻厂监造8360综合8361监理准备8362质量与进度控制8363监理记录及报告8369其他839其他84土建施工840综合8400综合管理8401施工准备8402技术管理8403质量管理8404施工安健环管理含施工安全、职业健康、环境保护与水土保持8405施工进度管理8406计量支付及合同管理8407建筑材料及试验检验含
24、原材料出厂证明、出厂检验报告、委托、见证、复检（记录）报告、报审、原材料跟踪单及台账等8408施工验收含分部工程验收、单位工程验收8409其他841挡水建筑物8410综合8411测量8412半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8413施工原始记录及单元工程质量检验含工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8414质量缺陷处理8419其他842泄水及消能防冲建筑物8420综合8421测量8422半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8423施工原始记录及单元工程质量检验含工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8424质量缺陷
25、处理8429其他843输水建筑物含引水、尾水建筑及调压井8430综合8431测量8432半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8433施工原始记录及单元工程质量检验含工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8434质量缺陷处理8439其他844发电及升压变电建筑物含厂房、开关站、变电站及电站主体所有建筑物装饰装修8440综合8441测量8442半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8443施工原始记录及单元工程质量检验含分项工程、检验批、工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8444质量缺陷处理8449其他845交通与通航及
26、过坝过鱼建筑物含场内公路、交通洞、桥涵以及对外交通等8450综合8451测量8452半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8453施工原始记录及单元工程质量检验含分项工程、工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8454质量缺陷处理8459其他846边坡工程含近坝库岸、库区边坡等8460综合8461测量178462半成品或成品试验检验含半成品、成品的试验检验委托、见证、原始记录、评定及台账8463施工原始记录及单元工程质量检验含工序、单元工程质量验收评定及支撑文件8464质量缺陷处理8469其他847辅助工程8470综合8471辅助生产建筑物含办公楼、消防建筑
27、、地震台站、气象台站、仓库、汽车库、油库等8472生活区建筑物8479其他848安全监测8480综合8481挡水建筑物8482泄水及消能防冲建筑物8483输水建筑物8484发电及升压变电建筑8485交通与通航及过坝过鱼建筑物8486边坡8487水文水情观测8488环境监测8489其他849其他8490综合8491环境保护工程8492水土保持工程8493劳动安全与职业卫生8499其他85机电设备及金属结构安装850综合8500综合管理8501施工准备8502技术管理8503质量管理8504施工安健环管理含施工安全、职业健康、环境保护与水土保持8505施工进度管理8506计量支付及合同管理8507
28、原材料与设备进场及现场检验含原材料出厂证明、出厂检验报告、设备开箱验收、委托、见证、复检（记录）报告、报审、原材料跟踪单及台账等8508施工验收含分部工程验收、单位工程验收8509其他851水轮发电机组及附属设备安装8510综合8511水轮机（水泵水轮机）8512发电机（发电电动机）8513调速系统8514励磁系统与静止变频启动装置8515进出水阀及附属设备8516机组管路8519其他852水力机械辅助设备安装8520综合8521油系统8522水系统8523气系统8524水力监测系统8529其他853电气一次安装8530综合8531发电机电压设备8532主变压器8533高压配电装置8534厂用
29、电系统8535电缆线路及桥架8536防雷及接地系统8537照明设备8539其他854电气二次安装8540综合8541控制电源系统8542继电保护及自动装置8543计算机监控系统8544工业电视系统8545通信系统8546电量计费系统8547电缆敷设8549其他855公用辅助系统安装8550综合8551建筑给排水系统8552采暖与通风及空调系统8553消防系统8554起重设备8555电梯8556门禁系统8557泄洪预警及安全应急系统8559其他856金属结构及启闭机安装8560综合8561压力钢管8562闸门8563启闭机8564拦污栅及清污机8565升船机与船闸8566拦漂排8567开关站构架
30、8568出线塔架8569其他859其他86水轮发电机组启动试运行860综合861分系统调试862启动调试试验863充水启动及空载试运行864机组带主变压器与高压配电装置试验865机组并列及负荷试验86672小时试运行及考核试运行867交接与投入商业运行868性能试验869其他87工程验收870综合871质量监督872安全鉴定873单项工程及合同工程验收含取水、船闸、过鱼设施等单项工程874阶段验收含大坝建基面、截流、蓄水、机组启动875专项验收876达标投产含专项评价、创优877竣工验收含竣工决算、竣工审计878工程移交879其他含项目后评价、设计回访88竣工图880综合881工程布置及水工建
31、筑物8810综合8811挡水建筑物8812泄水及消能防冲建筑物8813输水建筑物8814发电及升压变电建筑8815交通与通航及过坝过鱼建筑物8816边坡工程8817安全监测8819其他882水力机械8820综合8821水轮机（水泵水轮机）及附属设备含调速系统、进水阀及附属设备8822发电机（发电电动机）及附属设备含励磁系统及静止变频启动装置8823辅助系统与设备及公用设备含厂房内起重设备、电梯及油、气、水、量测等系统8824采暖通风与建筑给排水系统8825消防系统及设备8829其他883电气含电气一次、电气二次8830综合8831电气系统及设备8832全厂接地与照明系统及设备8833全厂电缆通
32、道布置及敷设8834控制保护系统及设备8835通信系统及设备8836公用及辅助设备含工业电视系统、在线监测系统、门禁系统、设备巡检系统等8837泄洪预警及安全应急系统8839其他884金属结构8840综合8841压力钢管8842闸门8843启闭机8844拦污栅及清污机8845升船机与船闸8846拦漂排8847开关站构架8848出线塔架8849其他885交通工程8850综合8851公路8852桥涵工程8853隧道工程8854交通安全设施8859其他886生产辅助及生活区建筑8860综合8861生产辅助建筑8862生活区建筑8863专用设施8869其他887施工辅助工程8870综合8871导流截流
33、建筑物8872施工交通8873料场8874砂石系统与拌和系统8875施工营地房屋建筑工程及配套设施8876施工供电与施工供水及污水处理8877缆机施工8878施工辅助工程安全监测8879其他888环境保护和水土保持工程8880综合8881环境保护含过鱼设施、迹地恢复、渣场等8882水土保持8889其他889其他9设备仪器90水轮发电机组及附属设备900综合901水轮机、水泵水轮机902发电机、发电电动机903调速系统904励磁系统及静止变频启动装置905进出水阀及附属设备909其他91水力机械辅助设备910综合911油系统912水系统913气系统914油水气系统管道915水力监视测量系统919
34、其他92电气一次设备920综合921发电机电压设备922主变压器923高压配电装置924厂用电系统925电缆含桥架926防雷含接地系统927照明系统929其他93电气二次设备930综合931控制电源系统932继电保护及安全自动装置933计算机监控系统934工业电视系统935通信及广播系统936电量计费系统937电缆含桥架939其他94公用辅助系统940综合941建筑给排水系统942采暖与通风及空调系统943消防系统944起重设备945电梯946门禁系统947泄洪预警与安全应急系统949其他95金属结构及启闭机950综合951压力钢管952闸门953启闭机954拦污栅及清污机955升船机与船闸9
35、56拦漂排959其他含开关站构架、出线塔架96监测设备97办公自动化及信息系统设备970综合971办公自动化设备972信息系统设备979其他98专用工器具含水轮发电机专用工具、工业自动化仪表、电工仪器、材料试验设备、无损探伤仪、实验室仪器等99其他参考文献1GBT11822科技档案案卷构成的一般要求DA/T42企业档案工作规范3NBT10076水电工程项目档案验收工作导则4NB/T10134水电工程岩芯收集与归档规范5NBT10239水电工程声像文件收集与归档规范6NB/T11095水电工程档案信息化导则7NBT35048水电工程验收规程8NBT35083水电工程竣工图文件编制规程9D1./T5111水电水利工程施工监理规范10企业文件材料归档范围和档案保管期限规定（国家档案局令第10号）11会计档案管理办法（中华人民共和国财政部国家档案局令第79号）12电力工业企业档案分类规则-水电厂企业档案分类表（能源办（1991）231号）13工业企业档案分类试行规则（国档发（1991）20号）14水利水电工程移民档案管理办法（档发（2012）4号）
