《期货法律法规：2题库考点.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规：2题库考点.docx（19页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、期货法律法规：2题库考点1、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支（江南博哥）机构设立许可正确答案：B2、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C3、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户OoA. 10万元B
2、. 14万元C. 15万元D. 12万元正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。4、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D5、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案：D6、单选在美国，杠杆契约(1.everageContract)系划归何者管辖？OA.
3、证管会B.商品向货管理委员会C.联邦储备局D.以上皆非正确答案：B7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OoA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金
4、后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C8、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为正确答案：D9、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？()A.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C.以上皆是D.以上皆非正确答案：B10、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：OA.组织型态为股份有限公司B.最低实收资本额十
5、亿元C.应存入五千万元之设立保证金D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照正确答案：C11、判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。O正确答案：对12、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.撤换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C13、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根
6、据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司应当于月度终了后的O工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A5个B.7个C.10个D15个正确答案：B14、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A15、判断题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）正确答案：对16、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求
7、以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对17、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）A.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D18、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。O正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货
8、公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。19、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为OA.期货交易所B.全国期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B20、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结
9、算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C. 41253D. 41352正确答案：C21、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B22、判断题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。O正确答案：错23、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：错参考解析：期货公司
10、营业部终止的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。24、单选有关期货交易之公告，以下何者为是？OA.期货交易种类目前系由行政院公告B.期货交易所系由主管机关证期会公告C.目前已公告五大类期货交易种类D.以上皆是正确答案：B25、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对26、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申
11、请书等申请材料。27、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B28、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C29、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正
12、确答案：D30、判断题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。O正确答案：对参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。31、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本
13、正确答案：D32、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.以上皆是正确答案：D33、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D34、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确
14、答案：B35、单选客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D36、单选公会联合会得向会员收取：OA.入会费B.必要费用C.以上皆是D.以上皆非正确答案：C37、选机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有3年以上金融业务经验正确答案：D38、多选期货经纪公司要建立严密的会计控制系
15、统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D39、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：对40、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，
16、期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考薛析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位
17、从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。41、单选在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争A.123B. 234C. 134D. 1234正确答案：A42、判而题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书。（）正确答案：错43、单选期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：OA.二日B.三日C.四日D.五日正确答案：D44、单选
18、主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？OA.三个月B.六个月C.九个月D.一年正确答案：B45、选期货结算机构应于一定处所备置OA.结算、交割之相关文件B.各结算会员之财务、业务数据C.监视之相关文件D.保证金及权利金作业之相关文件正确答案：B46、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对47、单选期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处OA.一年以下有期徒刑,B.三年以下有期徒刑,C.
19、五年以下有期徒刑,D.七年以下有期徒刑,正确答案：B得并科新台币180万元罚金得并科新台币200万元罚金得并科新台币240万元罚金得并科新台币300万元罚金48、判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。O正确答案：对49、单选依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以OA.12万元以上60万元以下罚金B.警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C50、选小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金B. 3年以下有徒刑，200万元罚金C.1
20、年以下有期徒刑，180万元罚金D.不予处罚正确答案：B51、单选根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。A.期货交易所B.商务部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货业协会正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第18条第2款的规定,存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。52、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：错参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。53、单选下列叙述，何者
21、有误：OA.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户正确答案：C54、判断题期货从业人员资格管理办法所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。正确答案：对55、单选期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照O等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B
22、.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程正确答案：D56、单选依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：C57、单选期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式正确答案：A58、判断题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。O正确答案：错59、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交
23、易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：OA.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B60、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A61、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材
24、料正确答案：A,B,C62、单选某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月70,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（7）充抵保证金，用髓元元基4555、&)991A.B.元元2O33&99CD.年手手手手计/正确答案：D63、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项
25、不对（）A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。64、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系（）A.场外冲销B.擅为交易相对人C.交叉交易D.配合交易正确答案：A65、单加期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失
26、，期货公司应承担的赔偿额OOA.不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。66、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C67、单选期货商之宣传资料及广告物之形式
27、及内容，须经由何人审核签章？OA.负责人B.经理人C.业务员D.以上皆可正确答案：B68、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。69、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。O正确答案：对70、判断题停业
28、期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。O正确答案：错参考解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。71、单选期货公司在为客户开立账户前.,应当向客户出示OoA.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书正确答案：C72、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。O正确答案：错73、判断题交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）正确答案：错参
29、考解析：根据期货交易管理条例第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。74、单选某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是OOA.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消正确答案：A75
30、、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C76、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关
31、职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D77、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C78、单选如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将OA.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B.对该高管人
32、员进行处罚C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布D.对该高管人员所在公司进行提示正确答案：C79、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对80、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D81、单选小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为
33、3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？OA.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C. 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D. 2000元归客户所有正确答案：D82、判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵
34、活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。正确答案：错83、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D84、单选下列何者有误：OA.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B85、3选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。A.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主
35、管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。86、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应
36、当提供下列O服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A87、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作之种类不包括（）A.场外冲销B.委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易C.交叉交易D.以上皆是正确答案：B88、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c,期货交易之买卖分析d.内部稽核OA. abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A89、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）A一日内B
37、.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B90、单选依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误OA.期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B.期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C.于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户D.期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可正确答案：D91、判面题申请
38、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）正确答案：对92、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、III、IVB. I、11、IIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C93、单选依期货交易所上之规定，下列
39、何者为正确无（）A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚镶外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量正确答案：A
40、94、单症当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：（）A.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约正确答案：D95、单选有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：OA.应向银行缴存B.金额为六千万元C.得以现金，政府债券或金融债券缴存D.以上皆非正确答案：C96、多选下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B.自然人投资者被法院宣告失踪的C.投资者被法院宣告进入破产
41、程序的D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形正确答案：A,C,D97、单选期货交易所管理办法自O起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A2001年10月1日B.2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B98、单速期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定?()A.强制期货交易所设立公益董监事B.不得发行股票C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营D.不适用公司法之规定成立正确答案：A99、单速公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，()通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D100、单选依期货交易法施行细则，下列何者为！非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B
