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1、期货法律法规：期货交易管理条例题库（题库版）1、多选下列关于期货公司的表述，正确的是OOA.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院（江南博哥）期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是公司法和期货交易管理条例正确答案：A,C,D参考解析：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任
2、何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。2、判断题在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。3、单选国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.人事管理B.财务管理C.风险管理D.利润分配正确答案：C4、单选申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 50%B. 60%C. 85%D. 75%正确
3、答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。5、单选根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上4倍以下C. 1倍以上2倍以下D. 1倍以上5倍以下正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国
4、有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。6、多选期货公司欺诈客户的行为有OoA切R田友:白原3工全B：允许客户若保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主
5、要包括：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。7、单选O是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。A.持仓量B.持仓限额C.仓单D.平仓正确答案：A参考解析：根据期
6、货交易管理条例第八十五条规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。8、多选下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是OoA.提供交易的资金、场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证会员盈利D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理正确答案：a,C9、判断血货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。10、单选期货业协会是
7、期货业的O组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。IK单选?连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，对张某应承担
8、的法律责任是什么？OA.处10万元以上50万元以下的罚款B.处8万元以上10万元以下的罚款C.处8万元以上30万元以下的罚款D.处10万元以上30万元以下的罚款正确答案：A12、单选O是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。13、判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）正确答案：错14、判断题任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的
9、直接责任人员为期货市场禁止进入者。O正确答案：对15、单虚持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的O规定的最高数额。A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本正确答案：C16、单选甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲O处分。A.纪律B.刑事C.罚金D.经济正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业
10、秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。17、单选期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A. 1倍以上3倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上8倍以下D. 1倍以上5倍以下正确答案：A18、判断题有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。O正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员
11、、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。19、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经O审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.中国期货业协会B.中国银监会C.中国证监会D.国务院银行业监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。20、多选根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有O
12、oA. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长正确答案：B,C,D参考解析：期货交易管理条例第九条规定，有公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会
13、计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。21、单选期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起O日内向相关机关报告。A. 5B. 7C. 10D. 15正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。22、多选期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者
14、解散D.制定内部财务制度正确答案：A,B,C23、多选期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是OOA.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班正确答案：B,C,D24、单选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的O,不得
15、利用职务便利牟取不正当的利益。A.商业秘密B.历史记录C.个人隐私D.合法权益正确答案：A25、判断题期货公司从事经纪业务，接受客户委托，并以客户的名义为其进行期货交易，交易结果由客户承担。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。26、单选期货交易所O为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以O承担民事责任。A.以营利；其全部财产B.不以营利；其全部财产C.以服务社会；国家信用D.以贯彻落实政府政策；政府信用正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的
16、规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。27、多选国务院期货监督管理机构可以对O进行现场检查。A.期货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库正确答案：a,B,C,D参考解析：1期加金易管理条例第五十一条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。28、单选期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处O的罚款。A. 5万元以上10万元以
17、下B. 1万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下正确答案：C29、多选期货公司有下列O行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.进行混码交易的正确答案：A,B,C,D30、单选交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过
18、程。A.使用权B.收益权C.所有权D.处置权正确答案：C31、单选O是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。A.期货合约B.期权合约C.股票D.有价证券正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条规定，期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。32、判断题在我国，期货交易所可以直接或间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监
19、督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。33、单选期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件正确答案：B34、多选下列行为违反期货交易管理条例规定的是OoA.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D35、单选?2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原
20、因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，王某应遭到什么惩罚？OA.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C36、多选客户王某收
21、到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有OOA.吊销期货业务许可证B.责令停业整顿C.没收违法所得D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：期除易易管理条例第七十条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。37、单选下列关于交割的表述
22、，正确的是OcA.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B.交割只能是实物交割C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.只有合约到期才能办理交割正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。38、多选根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是OoA.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民正确答案：AB39、%选向务院期
23、货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，OOA.免于处罚B.从重处罚C.直接开除D.从轻处罚本题正确答案：B40、单选?某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？OA.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗
24、客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是正确答案：C41、多速某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处（）的处罚。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.处违法所得3倍以上5倍以下的罚款正确答案：A,C参考解析：根据期货交易管理条例第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方
25、式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。42、多选下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货投资者C.期货公司D.非期货公司结算会员正确答案：A,C,D43、多选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了O规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易正确答案：B,C参考解析：期货交易管
26、理条例第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。44、多选任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的正确答案：A,B,
27、C,D45、单选期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处O的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A. 5万元以上10万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 10万元以上50万元以下正确答案：D46、判断题期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。O正确答案：对47、单选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证
28、金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者O处分。A.纪律B.罚款C.开除D.警告正确答案：A48、单选当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.快速下跌C.交易清淡D.快速上涨正确答案：A49、单选下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是OOA.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D.供应商应在中国期货业协会注册正确答
29、案：B参考解析：期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。50、单选期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由O统一制定并公布。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院有关主管部门D.中国证监会正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布
30、。51、单选从事期货交易活动，应当遵循O的原则。A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信C.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D52、判断题期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。O正确答案：错53、多选对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。A.国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场
31、的有关规定进行期货交易B.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C.违规开办期货咨询业务D.以上都不是正确答案：a,B54、单速至某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？OA.内幕交易B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.以上都不是正确答案：B55、判断题因违法行为或者违纪行为被解除职
32、务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）正确答案：对56、单区实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取OoA.交易保证金B.结算准备金C.结算担保金D.交易准备金正确答案：C57、单选期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款。A.1倍以上5倍以下8.1 倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍
33、以下正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。58、判断题期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。O正确答案：错59、多选期货公司可以申请的期货业务包括OoA.经营境内期货经纪业务B.经营境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其它期货
34、业务正确答案：A,B,C,D60、判断题期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）正确答案：错61、多选O依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员正确答案：A,B参考解析：期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。62、多选下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有OoA.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员B
35、.期货交易所的管理人员C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员D.由于任职可获取内幕信息的从业人员正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。63、多选下列关于期货业协会的说法中，错误的是OoA.期货业协会是期货业的自律性组织B.期货业协会属于社会团体法人C.期货业协会的会员采取自愿加入原则D.期货业协会的会员无需缴纳
36、会员费正确答案：C,D64、单选设立期货公司，应由O批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。65、单选期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当OOA.给予多收取手续费十倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库正确答案：C66、多选下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是OoA
37、.提供交易的资金、场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证会员盈利D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理正确答案：A,C67、判断题期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）正确答案：错68、单选甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格B.集中资金优势，操纵期货交易价格C.连续买卖合约
38、，操纵期货交易价格D.利用持仓优势，操纵期货交易价格正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十四条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。69、判断题期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。O正确答案：错70、单选期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.允许会员在保
39、证金不足的情况下进行期货交易B.违反规定使用、分配收益C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）
40、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国院院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。71、判断题有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。O正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。72、单选以下需要由国务院期货监督管
41、理机构批准的是OoA.银行业金融机构从事期货交易融资资格B.期货交易所上市新的交易品种C.银行业金融机构从事担保业务的资格D.期货交易所向客户收取保证金正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。73、单选期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用
42、内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.10万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 3万元以上30万元以下D. 10万元以上50万元以下正确答案：C参考薛析：期货交易管理条例第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违
43、法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。74、单选期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是OOA.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第六十三条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司
44、审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。75、单选期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾O年。A. 2B. 3C. 5D. 7正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担
45、任期货交易所的负责人、财务会计人员。76、单选某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？OA.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司正确答案：C77、多选下列各项属于内幕信息的有OoA.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的
46、决定C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易管理条例第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。78、单选因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾O年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3年B.6年C.2年D.5年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证
