《2021年度证券从业资格考试《证券交易》综合检测试卷（附答案及解析）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年度证券从业资格考试《证券交易》综合检测试卷（附答案及解析）.docx（41页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、2021年度证券从业资格考试证券交易综合检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从内容上看，权证具有（）的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o2、根据相关的规定，目前我国证券登记实行OoA、自动申报制B、申请人自愿原则C、证券登记申请人申报制D、证券公司代理制【参考答案】：C3、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为OOA、转托管B、双重托管C、复合托管D、指定托管4、以下关于回购交易的表述，正确的是OoA、回购交易更多的具有长期融资的属性B、债券
2、回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。5、客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是OOA、现金抵券B、直接还券C、卖券还款D、买券还券【参考答案】：D【解析】买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。6、在自营账户的审核和稽核制度中
3、，以下不属于禁止行为的是OOA、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185o7、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153o8、下列关于证券经纪商的说法错误的是OA、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差【
4、参考答案】：D9、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每O收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四10、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金B、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务C、IB制度全称为介绍经纪业务I）、IB业务不是所有的证券公司都能申请的【参考答案】：A11、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、 135,1.85B、 136,1.
5、86C、 134,1.84D、 137,1.87【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34o12、公司的董事、O监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P190o13、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是O,另一类是OoA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A14
6、、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、 1986B、 1987C、 1988D、 1989【参考答案】：C15、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。E、 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%F、 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%G、 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%H、 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：C【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%o16、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是OoA、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析
7、】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o17、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司O的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248o18、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为OA、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C19、LoF的汉译名称为OoA、存托凭证B、交易所交易基金C、上
8、市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：C【解析】LOF简称上市开放式基金20、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了O的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B21、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的OOA、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C22、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以
9、上O万元以下的罚款。A、 1,10B、 2,20C、3,30D、5,50【参考答案】：C【解析】Co证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”23、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B
10、【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o24、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）0A、3%oB、5%oC、7%oD、10%o【参考答案】：A【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43o25、以下需办理席位变更的情形不包括OoA、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D26、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的O,从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A27、T+
11、3滚动交收适用于OoA、A股B、基金C、债券D、B股【参考答案】：D【解析】A、B、C三项适用于T+1滚动交收。28、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、风险提示书B、证券交易委托代理协议C、客户须知D、客户交易结算资金银行存管协议书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托代理协议的主要内容。见教材第四章第一币，P74o29、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）oA、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的
12、一般内容。见教材第五章第四节，P178o30、证券帐户的开设是在OoA、证券公司B、证券交易所C、商业银行D、证券登记结算机构【参考答案】：D31、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）oA、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准【参考答案】：B32、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是OoA、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所
13、以本题答案是B。33、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202o34、自营业务的法律风险是指OoA、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损
14、C、证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失D、证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失【参考答案】：A【解析】法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。本题的最佳答案是A选项。35、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的OOA、10%B、20%C、50%D、70%【参考答案】：B36、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是OoA、清算发生财产
15、实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。37、上海证券交易所规定，O单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金大宗交易【参考答案】：A38、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是OOA、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B【解析】熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二节，P289o39、下面的O不
16、是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D40、上网申购新股冻结的资金的利息归OoA、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有【参考答案】：A41、证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。A、经营规模B、安全监管能力C、管理能力D、财务状况【参考答案】：C【解析】证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定,根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。42、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换
17、成股票的数量为OoA、 1000B、 2500C、 50000D、 25000【参考答案】：D【解析】500*1000/20=25000股43、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入O制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B44、证券是用来证明证券O有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】谁持有证券谁就有权益。45、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
18、见教材第一章第二节，P18o46、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：B【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269o47、证券登记结算公司提供的服务不包括OoA、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D48、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：CE、 、O是指委托人委托
19、受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A、委托单B、代理协议C、托管协议D、委托合同【参考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。50、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于OOA、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262o51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额O元，交易单位为债券面额1万元。A、1万B、5万C、10万D、20万【参考答案】：C【解析】全
20、国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。52、某证券营业部总人数为50人，根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是O人。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D53、记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于O交割到账，从而完成证券过户手续。A、交易当B、规定日C、成交日D、交易日周末【参考答案】：B【解析】考查交割日。54、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取O为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量
21、之差最小的价格C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四节，P38o55、网上委托是指证券公司通过基于O的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o56、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是O,另一类是OoA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风
22、险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A57、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在O开立债券托管账户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B【解析】本题为常考题目，重点掌握。58、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是OOA、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B59、客户
23、用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户OoA、只能有1个B、可以有2个C、可以有3个D、可以有4个【参考答案】：A【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240o60、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）oA、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以F属于机构投资者的有OOA、政府机构B、金融机构C、企业及事业法人D、各类基金【参考答案】：A,B,C,D2、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有OA、对国债现货交易和回购业务实行“
24、先入库，后卖出”的制度B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理【参考答案】：A,B,C,D,E3、证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有OOA、为客户进行融资融券交易的结算B、收取客户应当支付的违约金C、收取客户应当支付的利息D、按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物【参考答案
25、】：A,B,C,D4、以下关予A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有OoA、T-5日前为申请材料送交日B、T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日C、T-I日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日，为公告刊登日【参考答案】：A,C,D5、出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报（）。A、因技术故障无法进行申购、赎回操作B、因意外事故无法进行申购、赎回操作C、根据管理合同，基金管理人申请赞同D、基金托管人提出异议E、基金持有者提出异议【参考答案】:A,B,C6、下列关于即时行情的说法，正确的有OoA、上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称
26、、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B、深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C、深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情【参考答案】：A,B,C,D7、下列不属于我国证券公司的营销渠道的是OoA、网络证券营销B、期货公司C、证券公司营业部D、投资公司【参考答案】：B,D【解析】我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（
27、经纪人、独立财务顾问）。8、证券交易与证券发行的联系表现为OoA、证券交易与发行相互促进、相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，1有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,C,D9、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息QA、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D10、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有OOA、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立
28、研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通【参考答案】：A,B,C,D11、根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()oA、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C、知情的权利D、汇集他人资金参与集合资产管理计划【参考答案】:A,B,C【解析】D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务,即：客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。12、网上交易技术服务站的管理网上交易技术服务站可以经营
29、下列业务（）。A、提供网上证券交易业务咨询、技术指导B、办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C、代理还本付息、分红派息D、中国证监会批准的其他业务【参考答案】：A,B13、证券经营机构在自营业务中操纵市场且情节特别严重，将受到下列处罚中的OOA、警告B、没收非法所得C、罚款D、追究刑事责任【参考答案】：B,C,D14、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、新股申购未到期的C、撤销当日有申报D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】:A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指
30、定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期的；（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。15、以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型OOA、法律风险B、政策风险C、市场风险D、经营风险E、管理风险【参考答案】：A,C,D,E16、发行日交收方式适用于OoA、上市公司分割股份并通知原股东更换新股B、上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权C、无法进行例行日交收的客户D、证券买卖双方在交易达成后【参考答案】：A,B17、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（）OA、证券经纪商向投资者揭示
31、证券买卖的风险B、委托、交收的方式、内容和要求C、投资者应履行的交收责任D、违约责任及免责条款【参考答案】:A,B,C,D18、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到()和加强资产管理的目的。A、调整资产结构B、调剂头寸C、套期保值D、增加资金供应【参考答案】：B,C19、下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法有关规定的有OOA、证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%B、证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%C、证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%D、
32、证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%【参考答案】：A,C20、下列关于金融期权的说法中，正确的有Oo(1分)A、金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C、金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D、金融期权合约的买人者需支付期权费【参考答案】：B,C,D【解析】A项金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，题中描述的为金融期货交易。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、银行间债券市场的主要交易方式包括OOA、债券远期交易B、债券现货交易C、互换D
33、、债券回购【参考答案】：B,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10o2、在证券经纪关系中，证券经纪商是OoA、授权人B、受托人C、委托人D、代理人【参考答案】：B,D【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。3、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A、预留印鉴B、银行账号C、法人全称D、注册号码【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98o4、证券账户按用途划分，可以划分为OoA、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券投资基金账户
34、D、其他账户【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23o5、证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（）。A、申请书B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照副本复印件D、资产管理业务计划书和业务操作流程【参考答案】：A,B,C,D6、证券交易的原则有OoA、公开原则B、公平原则C、公正原则D、公共原则【参考答案】:A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2o7、客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核OOA、有无授权权限B、授权有效期C、预留印鉴D、确认客户
35、已履行交易交收手续、不存在任何违约情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100o8、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o9、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为OOA、亲属关系型B、直接关系型C、间接关系型D、陌
36、生关系型【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉征券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123o10、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日OOA、9：25-11：30B、9：3011：30C、13：00-15：27D、13：00-15：30【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o11、资产管理业务的管理风险有OoA、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B、对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖
37、损害委托人的利益D、与客户发生纠纷【参考答案】：A,C,D【解析】ACDoB选项属于经营风险的范畴。12、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、私自转让会员席位E、委托其它证券公司代为买卖证券【参考答案】：A,B,C,E13、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在O方面进行审查。A、真实性B、同一性C、可靠性D、合法性【参考答案】：B,D【解析】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34o14、
38、证券公司的客户招揽包括OoA、确定目标市场B、选择营销渠道C、建立客户关系D、客户促成【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117o15、转融通业务的保证金处理应当做到OoA、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式B、保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户C、证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金D、司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向
39、证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259-260o16、股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于OOA、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175o17、O或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A、企业名称B、企业类型C、
40、营业期限D、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85o18、证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A、委托人身份B、委托内容C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34o19、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列O可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大
41、量买入或者卖出相关证券B、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D、一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【参考答案】:A,B,C【解析】ABC。D选项应改为：两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。20、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括OOA、股票B、债券C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券自
42、营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182o四、判断题(共40题，每题1分)。1、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()【参考答案】：错误【解析】证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。2、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。O【参考答案】：错误【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。3、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国国务院批准。O【参考答案】：错误4、对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。O【参考答案】：错误【解析】公
43、开报价是指参与者为表明白身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。5、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。O【参考答案】：正确6、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50沆【参考答案】：正确【解析】客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例：保证金融券卖出证券数量X卖出价格XlO0%7、证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。O【参考答案】:错误【解析】证券交易所是不以营利为目的的法人是正确的，但证券交易所是为证券的集中和有组织的
44、交易提供场所、设施，因此题目中“提供证券分散竞价交易”的说法是错误的。8、对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（）【参考答案】：错误【解析】B。对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。9、集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。O【解析】考点：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节，P
45、219o10、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。()【参考答案】：正确11、标的证券为股票的，融资买人标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。O【参考答案】：错误【解析】【解析】标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。12、每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。()【参考答案】：正确【解析】每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积，即：履约金二首次结算金额义履约金比率。13、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%,并不得超过2亿元。OA、正确B、错误【参考答
