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1、ICS03.120.01CCSA02中华人民共和家标准GBr444292024风险管理大科学装置总则Riskmanagement-Iargescientificinsta1.1.ationsGenera1.princip1.es2024-08-23发布2024-08-23卑族国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会前言II1.引吉IVI范围2规范性引用文件3术语和定义4风险笆理原则5风险管理过程26风险管理实施6附录A（贡料性）可能性等级判定准则（示例）9附录B（资料性）后果等级判定准则（示例）10附录C（资料性）风险评侑地阵（示例）I1.参考文献12本文件按照GB,T1.1-2020年标准化
2、工作导则第1部分：标准化文件的结构和起孽规则3的规定起草.清注.位本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的揖任。本文件由全国风险管理标准化技术委员会（SAcTC310）提出并心口。本文件起草单位：中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所、广州波奇亚标准及检测技术有限公司、中国科学院尚能物理研究所、陕西华达科技股份有限公司、广州标新科技有限公司、中国科学技术大学、达刚控股尔团股份有限公司、中国标准化研究院、合肥中科肉子医学技术装翁有限公司、中国核能电力股份有限公司、中核武汉核电运行技术股份有限公司、核电运行研究（上海）有限公司、华润生物医药有限公司、西南交通大
3、学、安徽海峰分析测试科技彳j限公司、山东省标准化研究院、贵州省标准化院.中国地质大学（北京）郑州研究院。本文件主要起草人：宋云涛、李俊、茸饯、黄素女、王文健、张峰、高大庆、石剑、蔡振兵、丁昊臭、许应成、岛晓红、陆小伟、李亚、黄洪、全鸵喀、宇秀丽、吴倩、张录卫、余芹、王思成、开忠、邢以翔、蒋文康、李俊杰、戴光玉、徐涵、朱术超、李彦伟、辛露、张薇、周祥山、杨泮江、刘亚平、梁原广、伍官灵、岳文、余丁顺。I1.1.大科学装冏是指通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通过长期的整定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的大型设施.大科学装置是现代科学技术诸多领域取得突破的必要条件,是为国家经济
4、发展国家安全和社会进步提供保障的必不可少的科技基础设施,是建立具有强大国际竞争力的国家大型科研建地的重要条件，是众多高新技术的源泉和高新技术产业的摇篮.大科学装况通常具备以下特征：a）科学技术意义重大.影响面广且长远,建设规模和耗资大,建设时间长：b）技术综合、豆余,需要在建设中研制大量非标设备,具有工程与研制的双生性：C）其产出是科学知识和技术成果,而不是直接的经济效益,建成后要通过长时间检定的运行、不新的发展和持续的科学活动才能实现预定的科学技术目标：d）从立项、建设到利用的全过程,都表现出很强的开放性、国际化的特色.本文件是在GB,T243532022的指导下，结合我国大科学装附的特点和
5、实际编制而成，通过明确大科学装置内外环境信息、确定风险准则，运用系统的方法和工具，识别、分析、评价和应对漕在风险,格助大科学装置组织和人员有效管理大科学装批在生命周期各阶段可能面临的风险,并采取必要的应对措施,指导管理工作实施.本文件作为大科学装置风险管埋的总则，在实值过程中,可根据大科学装置的内外部环境参考和选择使用.风险管理大科学装置总则1CT本文件确定了大科学装置风险管理的原则、过程及实施等内容.本文件适用于大科学装置全生命冏期风险管理，其他装置参照执行.2短范性引用文件下列文件中的内容递过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.我中，注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件
6、：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件.Girr243552022风险管理指南GB/T279212023风险管理风险评估技术3 *WR1.JtX下列术语和定义适用于本文件。3.1tjBWIargvsdentifkinsta1.1.ation通过较大规模投入和工程建设来完成.建成后通过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现理要科学技术目标的大型设脩.3.2A1.trisk不确定性对大科学装置全生命周期的不利影响，33AJIMRSriskmanagement指导和控制飙织将,管理政策、程序和操作方法系统地应用于沟通、咨闻、明确环境，以及识别、分析、评价、应对、监督与评审
7、大科学装置风隆的活动.4 风IMraM4.1在开展大科学装置风险管理时.在明晰各方权责,协词利益相关者共同参与大科学装置建设运行.统筹考虑风险管理过程及实施，与其他管理过程协调.4.2 包含性大科学装置技术综合、复杂，利益相关者宜结合知识观点和认知，适时参与风险管理，招助提高组织风险意识，促进大科学装置风险管理信息的充分沟通.4.3 开放性大科学装置是国际合作的重要平台，宣通过风险管理,保障科技”通、人才交流，加强以中国为主的大科学装置国际合作、开放共享。44可持娱发展大科学装史因内外部环境的变化.组织面临的风险可能会出现变化.宜通过风险管理,预冽、发现、确认和应对这些变化和事件，实现改诳和不
8、断发展.5风*时程6.1 大科学科学风险管埋过程由5.25.7所描述的活动组成,如图I所示.5.r3KX区&幅应对6.2 明胪F境信息&2.i大科学装置风险管理的外部环境信息包括但不限于：-与大科学装置相关的法律法规：一大科学装置相关的监管体制、政策以及执行等情况:一可能涉及的利益相关者及其利益诉求；大科学装置相关的舆情；一社会柩定相关情况：以往国际的、国内的、地区的大科学装置风险事件：国内外政治、经济、社会、科技等相关环境；一影响大科学装置科学目标实现的外部关键因素及其历史、变化珞势,5.22jmtM大科学装置风险管理的内部环境信息包括但不限H一大科学奘置的科学技术目标及技术现状：-大科学装
9、置所处生命周期阶段的变化（一般可分为欣先研咒、方案设计、制造与也设、运行维护）:与大科学装置相关的组织结构、管理职费、管理流程、资源配置等情况：与大科学装置招美的标准、现理、指南等及其执行情况；一大科学装置所需的技术、人力资源等：-大科学装置的理大合同、合作协议、成果精化及其管理情况：一大科学装置的风险事件历史记录；一管理者的承诺及风险文化：与人科学装置风险相关的奖惩机制：与大科学袋式风险管理相关的其他信息.5.3a%Rtm大科学袋置风险准则是组织用于评价风险重要程度的标准，宜体现大科学装置组织的风险承受度，反映组织的价值观、目标和资源，直接或间接反映法律和法规要求或丸他需要组织遵循的要求.与
10、组织的风险管理方针一致。具体的风险准则应尽可能在风险管理过程开始时制定，并持续不断地检食和完善确定风险准则宜考虑以下因素：可能发生后果的性质、类型以及后果的度显：一可能性的度麻：一可能性和后果的时侬；一风险的度显方法：风险等级的确定：利益相关方可接受的风险或可容许的风险等级：-多种风脸组合的影响：不可接受的风险情况.大科学装置风险发生的可能性等级判定准则示例见附录A;大科学装汽风险发生的后果等级判定准则示例见附录B:风险评估矩阵确定风险等侬的示例见附录C5.4&41大科学装置风险评估包括风险识别、风限分析、风险评价三个环节。大科学装置风险识别是指采用适当的方法和工具.通过识别可能影响大科学装置
11、风险管埋目标的风除海、影响范树、事件及其原因和潸在的后果、己有应对指脩等，最终生成风险清单.大科学装置风险分析是指根据大科学装置风哙类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风龄进行定性和定玳分析，从而为大科学装置风除评价和风嗓应对提供支持。股包括选择风险分析方法、风险可能性分析、风险后果分析、社公风险分析。大科学装画风险评价是指将风险分析的结果与大科学装司风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较确定风险等级.以格助做出风险应对的决策.a4.2AttiRJM“21AMiR三CT大科学装置风险识别的范围宣结合具体大科学装置对象.考虑装置特点、科学技术目标、生命同期所处E介段等
12、因素腌定。“22MAJtiRMISII为保证大科学装置风险识别的全面性、准确性和系统性，宜构建符合自身需求的风险识别框架，构隹框架时，宜考虑但不限于以下方面：根据大科学装置涉及的法律法现，识别风险情景，包括发生风险的原因和后果：根据大科学装词建设运行进展，发现和识别大科学装汉在生命周期不同阶段存在的风险及其起因和影响：关注国内外大科学装汽已发生的风险，件，尤其是新近发生的风险W件：根据大科学装置利益相关者识别,即通过对利益相关者（如政府、科研院所、公众新闻媒体等）的梳理，考察利益相关者的目标、利益诉求与监仰实施机制,发现与每一利益相关者相关的风险根据国内外政治、技术、羟济等领域关注热点，识别可
13、能存在的风险。具体开展工作时.可根据需要.选择以上不同角度或其组合，构建风险识别框架“2.3按GB/279212023中的风险识别方法，根据大科学装置风险识别需求，选用合适的方法，“24形成RW所有相关人员宜共同参与大科学装置风险识别并形成风险清单，风险识别的工具和技术可与风险识别的目标、能力及其所处环境匹配。考虑到内外环境的不断变化,宜对大科学装置状险清单进行定期更新和持续升级a4.3A1.fter“3.1按GRT279212023中风险分析方法，根掘大科学袋置风险分析衢求,选用合适的方法.“3.2RJtWtttt5Mfr对大科学装置风险事件发生的可能性进行分析时，可考虑但不限于以下因求：所
14、涉及工作的版次,折相关工作在一定周期内发生的次数：一过去发生的类似风险那件的频率；利靛相关者的琮合状况，包括利靛相关者的利益诉求、过往记录、风除偏好等：外部环境的影响程度和稳定性.包括国内外政治、技术、经济、自然等内素对大科学茂置的影响程度及其稳定性：制度的完善程度与可执行力度：大科学装置所处领域的特殊性和规律性。5.43.3对大科学装置风险事件的后果进行分析时，直考虑但不限于以卜因素：后果的类型，包括财务、进度、技术性能、安全、健康、环境、声誉和形象的损失；一后果的产堡程度,包括财产损失金额的大小、进度的延迟、技术性能的影响、公共安全影响、人员伤亡或健康状况、环境影响、声誉和形象受损程度等。
15、R414在进行大科学装置风险分析时.除了考虑风险事件对且接利益相关者的影响程度及其风险承受度外，宜开展社会风哙分析，进一捧分析杵众对风!聆件的态度，在更大范困、更长周期内甲m评估可能产生的社会负面影响、臾情影响和社会称定影响。可通过收集相关文件资料、问卷调查、座谈走访、听证会等方式征求意见.“4A1.tm开展大科学装置风险评价时在可能和适当的情况下,宜采取以下步骤：-在风险分析的基础上对风险进行不同维度的排序,包括风险事件发生可旎性的高低、后果严重程度的大小以及社会敏感度的高低，以明确风险对利益和关者的影响程度：在风险水平排序的基础上，对照X科学装置风险准则，可对风险进行分级，具体等娘划分的层
16、次可根据实际情况设定；-在风险排序和分级的基础上.根据管理需要,可以进一步确定需要理点关注和优先应对的大利学装更风险.5.5RJtJfiM5.5.1按GBT24353-2022中6.5.2的内容选择大科学装祝风险应对方亲，包括但不限于；决定不开始或退出会导致风险的活动，来规避风险：承担或增加WJ冷，以寻求机会：消除风险源：T变可能性；改变后果：一分担风险（如通过签订合同、购买保险）；一慎重考虑后决定保刷风险。5.5.2 M0在选择风险应对措施之后，宜制定和实俺相应的大科学装WJ艰应对计划，大科学装WJ艰应对计划中的信息包括但不限于：一预期科学目标：一绩效指标及其考核方法：一风险管理成任人及实俺
17、风险应对措施的人员安排；-风险应对措施涉及的大科学装置生命周期所处阶段的相关活动：选择多种可能的风险应对措施时，实能风险应对措施的优先次序：Hi告和监督、检查的要求：资源衢要,包括应急机制的资源需求；TA行时间等。5.5.3在所有的大科学装置风险应时播随己经实施并脸证后,宜通过媒合剩余风险评价，对风险应对措施进行可接受性评价，评价内容包括但不眼于：选择的风院应对措施是否会影响已识别的风险连虫度和可Ife性：一选择的风险应对措脩是否会引起新的风险.可通过组织评.巾、查阅资料文献等方武.对总体受益和综合剩氽风险进行比较.如果受益超过综合刷氽风险.则风险可接受,否则风险不可接受.5.6 ”与检衣按G
18、B4243532022开展大科学装置监杼和依必将对风险管理过程的持续监督和定期悔食及其结果作为风险管理过程内计划性工作的组成部分，并明确界定责任.监官和检查宜黄穿于大科学黑置风险管理过程的所有阶段.监侍和检查包括计划、收集和分析估息、记录站果和提供反馈，监督和检查的结果宜纳入组织绩效管理、考核和报告活动中.5.767.1 HA在大科学装置风险管理过程的各个阶段，宜与内部和外部利益相关者建立有效沟通，以保证风险湃理员任人和利益相关者能够理解祖织风险管理决策的依据，以及需要采取某些行动的原因。67.2 2记录在大科学装置风险管理过程中，记录是实勘和曲进将个风险管理过程的基础。记录的内容包括但不限于
19、：风险管理政策、目标和范围：风险管理计划：已识别的风险情景：事件发生的可能性、后果，风险决策，风险降低和验证措施的记录：一风险趋势：风险可接受的数据.大科学装置风险管理过程相关数据宜纳入大科学装置风险管理数据库,记录管理风险数据以及在整个项目中风险演变的过程.为保证大科学装置风险管理过程的有效实施,宜确定大科学装置M险管理方针,建立组织职能、制度流程、资源配置、信息沟通机制以及相关的技术手段和基础设施注电培育风险管理意识,并将其货穿到大科学装置组织的各个层次和各项活动.在实践中持续改进.6.2府大科学奘置风险管理方针宜明确但不限F；风险管理理会；一M哙管理目标：一风险管理职责：风险管理目标与大
20、科学袋就其他目标的关系：_风险管理程序和方法：大科学装殷也以寸风除管理的承诺：持续改进风险管理的承诺。大科学装置风险管理方针宜符合大科学装置组织的业务属性与风险特性，遵守现行相关法律法规，并同利益相关者充分沟通和协调.&3姐螭职能大科学装置风险管理过程中,大科学装置组织的相关单位宜承担各自职51.大科学奘置组织可通过但不限于以下方法保证大科学装置W1.险管理的贵任认定和授权.从而能鲂执行风险管理过程.并保证风险管理的充分性和有效性：明确大科学装置风险管理方案的制定、实施、监杼和维护等人员的职责：明确执行风险应对措临、应对计划、维护大科学装置风险管理政策和报告相关风险信息等人员的职诙一明确坦银中
21、其他人员在其木职工作中有关风险管理方面的职召；明确内外部风险管理资源的配置、分工和合作方式：建立批准、授权制度以及整裕和拾杳制度；一建立绩效测限及相应适度的奖励、惩罚制度：一建立利益相关者之间的沟通协调机制。6.4 Mfta8大科学装置组织宜根据风险管理目标,建立专家论证.全员培训、档案管理检查考核等配套制度和行为规范，确定大科学装置风险管现的工作程序，以保证风险管理嵌入到大科学装肥具体活动和过程之中，确保J联管理工作切实融入日常管理工作.6.5 ftSEI大科学袋置组织宜根据风险管理计划，为大科学装置风险管理分配适当的资源，具体宜考虑但不限于：风除管理相关人员的技术、经验和能力要求：风险管理
22、过程各阶段所需婺的资金、人员、设的、物资及其他资源：风险管理目标、成本和效益的关系。6.6 jw0*eviM宜建立内部淘通和报告机制，包括但不限F：大科学装置风险管理的关键信息及其调整汨到有效沟通；-在大科学装置组织内部充分报告风险应对计划实施的效果和效率：-在适当的层次和时间提供风险管理的相关信息：建立与内部利益相关者沟通的程序：一建立内部渠道的风险信息的整合机制。宜建立与外部利益相关者沟通的机制，包括但不限于；符合法律法规要求；一马外部利益相关者保持及时、有效的信息沟通：在外部利益和关者中建立对大科学装置管理组织的信心；在发生突发小件、危机和紧急状况时与外部利益相关者沟通：提供给外部利益相
23、关者的报告和反馈。6.7 M*WUMmiR大科学装置组织宜注重风险意识和风险管理文化的培养.促进风险管理在组织内然物实施.保障风险管理目标的实现，具体宜考虑但不限于：树立风险管埋是组织全体人员共同延任的理念，在不同层次上履行风险管理的职诙：质视领导层对风险苦理工作的态度、管理理会以及管理承诺：承诺接受利益相美者和社会公众的监督：鼓励与利益相关者进行各种层次、类型的沟通；提高核心技术岗位员工风险管理的意识和能力：一一制定系统化的风险管理培训计环，采用多种途径加演风险管理理会、知识、方法和流程的一调:加强对内部讳法讳规行为的惩治力度.形成良好的风险管理文化.可能性等锻剿症港剜（示例）表A.1始出了
24、大科学装置风险发生的可能性等级判定江剜（示例）。*A.1可性荐锻判定准则【示例）定fit方法（2种）定性方法（3种）等姬讨分一定M期发生撤本1通用描述一通用捅逑.二特定行假文字描述It10%-*itti况不会发生极低今后10年内发生的可腌少于1次2I(AWIcM程少情况下才发生低今后5年10年可能发生1次330%W1.7S卜发生中等今后2年5年可能发生】次4701.辂做的、可恢复第山胡同时环境影响句声誉和形象的可恢复的/瓶期的加ctftff中等选或不低于500万元I1.不超过100O万元的经济报失：设预R.超出率不任干Mm不超过】0%对关慢里ft!碑布影响.M出项目关健路检或次关键路径上的活动
25、I个月3个月技术性能或可女持性的班Rffc.对项I1.目标的影利有阳仃限公共安全风陶芾安医疗和心理做磷治疗的伤害，中期健康影响中度.中加环境防响对由背和般8Ufi成中W区或性损客高造成不低/100o万应I1.不过5000万元的经济损失：11XWff制出率不低于IM1.1.不越过2队对关健见程困斤，2大影响.阴目美域路论上的产品交付延迟大尸3个月,或次关健路馈上的活动延迟3个月”6个月技术性能睡若下降喊可W代支持的技术能力严遗不足：可能危及项目成功较大公共安金风险很大伤书；匕叨影响人介（I1.IK产聿、Kff1.广泛的环境影收时声卷和形豺i成长期/国家性的摘杏造成5000万元及以上的经济报失：或
26、预Ba1.出军出过26对美健里程碑止极大影晌.4!目美世路径上的产品交忖电S6个月吸上技术性能产女不足；不忧达到珞准用JR成关W技术、可钟代支拜的技术无法达到WiFWS*=会危及项目的成功堂大公共安全风龄人S死亡,长期严里影响A身城第不可逆转的环境的响对小誉和彩象造成产玳1不可逆转的K明国麻性扬杏IO（费科性）风险评估矩阵（示例）图C1.是艇于风险可能性等级和后果等级绘制的风险评估矩阵示例，该矩阵中，风险依次分为高（H1.）、中（ID、低三个等级.或用红色、黄色和绿色表示。1I1.I211I311I1.1.IIIH1II1.H5mIIII1.1.I1.1.H5t32后果微风险可能性等级BC.1风险砰估矩阵（示例）考文IM1GBTGB/T3GBTHKiJB”23694风险管理术语322992015航天项目风降管理33455-2016公共事务活动风险管理指南171-2013武器装备研制项目风险管理指向12
