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1、近期，张掖市税务局坚持强化组织保障，加强内控操作辅导，组织市局机关各主责部门及各县（区）局开展了202X年度内部控制自我评估工作，查找工作短板弱项，努力规范税收执法行为，降低税收执法风险，充分发挥执法督察服务税收中心工作的作用。截止3月190,全市各内控主责部门共计完成自我评估121份，完成率达100机科学统筹，明确职责。根据税务系统内部控制管理工作相关规程，制定下发了张掖市税务局关于开展2020年度内部控制自我评估工作的通知，对内控评估填报途径、填报内容、内控工作存在的问题、内部控制意见建议等方面提出了明确的要求。全面覆盖，突出重点。本次评估涉及主责部门多，覆盖业务面广。涉及内控制度完善、非
2、信息化措施执行、应用软件内控功能、制度问题、流程问题、管理问题等多个方面，评估工作贯穿税务行政执法的全过程。重点针对平台出现频率较多的疑点，督促各相关部门及时规范执法，修正错误操作，严防严控，减少疑点数据出现频次。系统梳理，完善总结。各主责部门对年内内控工作开展情况进行了全面梳理总结，结合内控机制建设工作和一年来内部控制监督平台运转情况提出内控工作在制度、流程和管理等方面存在的问题，并对本部门、管理部门和下级单位提出意见建议。共提出制度问题10条、流程问题25条、管理问题2条；收集到对本部门建议10条，对管理部门建议9条，对下级单位建议8条，问题建议覆盖了内控工作的各个方面，进一步完善了岗位职
3、责。持续改进，提高成效。市局法制部门积极总结内部控制监督平台运行成效，提出了内控制度建设、内控信息化建设（包括内控内生化）、内控管理、内控监督等5方面内部控制的改进计划，同时从支持疫情防控和经济社会发展税费优惠政策落实、巩固和拓展减税降费成效各项措施、组织收入原则落实、税收执法高风险领域的风险防控（涵盖专票电子化风险管理、非正常户管理，现金税费征缴风险防控、“三公”经费防控、会议费和培训费使用管理、资产管理情况等）全面梳理制定2021年内部风险防控计划，进一步规范税收执法行为，提升内部管理质量，规避税收执法风险。第2篇：税务局2023年内控工作开展情况的报告根据全国*系统内部控制基本制度（试行
4、）和*系统内部控制管理制度（试行）的相关规定，现将我局2018年内部控制自我评估工作情况报告如下：一、内控工作开展情况（一）对于内控平台下发的风险点能及时完成相应的应对工作，按时反馈处理结果，规避执法风险。（二）可以利用内控平台的风险筛查功能，发现在征管过程中存在的问题，例如纳税人实名办税信息不全、税费种认定信息错误，并及时予以修正。二、内控方面存在的主要问题（一）税源监控不到位，部分税源信息难以保证准确性、真实性和对称性。（二）信息化应用水平不高，计算机基础普遍较薄弱的一线税务干部要在很短的时间内学会系统的基本功能，对于内控系统中的风险指标难以结合到日常工作中。三、下一步拟采取的改进措施（一
5、）强化风险管理，规范执法，加强对重点税源的监控，突出风险应对，降低执法风险，以风险管理为导向，进一步加强征管工作。（二）牢固树立风险理念，以风险管理为导向、信息化为支撑，开展风险分析工作，寻找风险点，提前规避风险。（三）定期梳理存在的风险，对于已经在系统中生成的风险指标及其他中高风险事项，要及时监控，按时修正，避免因内部疏漏产生的执法风险。全省国税系统内控机制建设东片座谈会后，我局迅速对部门内控机制建设工作作了全面安排。现将工作情况报告如下：一、学习传达省局李组长和张主任讲话精神8月10日市局召开局务会专题研究全系统推行部门内控机制建设工作，会上学习传达了省局李组长和张主任讲话精神，按照李组长
6、提出的宣传动员、风险排查、规范完善、整改落实“四项任务”；排查风险、明确岗位、规范程序、优化流程、健全和完善制度“五个步骤”；责任落实、制度建设、风险防范“三个到岗”和张主任提出的七个方面的要求，认真贯彻落实，加快全市国税系统部门内控机制建设工作进程。二、认真研究，确定全系统部门内控机制建设基本框架全市国税系统推行部门内控机制建设工作从8月份开始至9月下旬结束，分宣传动员部署、排查风险、规范完善、整改落实四个阶段进行，实施工作步骤：一是制定工作方案。市局制定下发了XX市国税系统推行部门内控机制建设工作实施方案，明确了全系统部门内控机制建设的指导思想、目标任务、方法步骤和工作要求。二是以部门为单
7、位，排查风险点。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位围绕本部门权力事项和岗位职责，开展查找职务和廉政风险点工作。采取个人自查、部门评查、县局梳理汇总、市局进行评估审查的方式，全面梳理权力事项，对税收管理、税收执法和行政管理中容易引发职务和廉政风险的各种信息进行识别、排序，明确监督制约体系的控制对象。三是规范程序。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位按照相关规定理清职责和职权，列出本部门所在岗位的“职权清单”，对本部门权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，规范权力运行流程。四是优化流程。在规范程序的基础上，对市、县局机关各职能部门、基层征管单位权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、操作标
8、准、监督制约环节等内容编制工作流程图，使每项权力的行使过程均做到可查可控。五是制订运行管理办法。从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行制度等方面入手，清理整合制度，增强制度的规范性、系统性和可操作性。市局研究制订XX市国税系统部门内控机制运行管理办法，8月底完成起草工作。六是编制工作手册。按照“高风险岗位，高等级防范，高标准要求”的原则，根据确定的风险项目和风险等级，由市局内控机制领导小组办公室研究编制市局机关部门内控机制工作手册和县局部门内控机制工作手册。对部门岗位风险进行分类管理，针对部门权力事项和用权方式，制定作业标准和工作流程，优化运行程序，明确控制节点和防控及廉政措施，把党风廉政
9、建设责任制的各项内容贯穿到每个岗位和具体的环节操作中，实现权力运行的过程制约、程序控制。8月底完成工作手册起草工作。整个推行工作计划从XX年10月1日施行。强化工作措施，确保部门内控机制建设工作落到实处一是加强组织领导，靠实责任。要求各级各部门按照党风廉政建设责任分工和“一岗两责”制，把部门内控机制建设工作同税收业务、队伍建设和国税事业和谐发展有机结合起来，把反腐倡廉建设的要求渗透到税收执法权、行政管理权运行的各个环节，形成领导、部门、个人“三位一体”责任体系，做到层层分工，落实责任。二是认真组织实施，扎实推进。要求各级各部门在部门内控机制建设工作推行过程中，坚持高标准、严要求，严格工作规范，
10、适时记载内控流程表，把防控措施落实到具体实施的各个环节，强化对过程的监督控制，切实做到责任落实到岗、制度建设到岗、风险防范到岗，推进内控制度的贯彻落实。三是强化督促检查，注重实效。市、县局要把部门内控机制建设工作落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的内容，与税收业务建设一起检查、一起考核，通过惩防体系建设检查、执法监察、执法检查、巡视检查、内部审计、专项检查、征管质量考核和绩效考核等检查手段，加强对部门内控机制建设工作落实情况的监督检查，做到日有登记台账、月有例会评估、季度有检查、年终有考核，防止部门内控机制建设工作走过场。对部门内控机制建设工作推进不力的部门，要严格问责；对违规操作的人员，追究其责任人的责任，确保部门内控机制建设工作顺利运行并取得实效。
