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1、苏州市行政处罚案卷评查标准（2020版）评查内容及分值评查要求评查形式备注行政处罚符合法定权限（10分）L实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格,作出的行政处罚行为符合法定职责权限。承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格（2分）。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的,扣2分。查阅行政机关公示的执法主体范围、职权范围和执法人员的执法证件等不具备行政处罚主体资格，或者超越法定职权实施行政处罚的，评定为不合格案卷。2.行政处罚种类合法、处罚幅度适当（6分）。行政处罚种类不合法、不适当的，或者不符合法定条件作出从轻、减轻甚至不予行政处罚的决定的,扣6分。行政机关作出的行政处罚畸轻畸重的
2、，扣2分。查阅行政处罚决定书等2020年案件处罚幅度参考苏州市涉企轻微违法行为不予行政处罚清单和涉企一般违法行为从轻减轻行政处罚清单3.行政机关对同一种类的违法行为的定性、适用法律和处理公平、公正（2分）。依据行政处罚自由裁量权规贝L并比照类似案卷评查行政处罚程序合法（20分）L由两名以上执法人员执法，执法时出示执法证件，表明身份（2分）。持有有效执法证件少于2人的，扣2分；执法时未出示有效执法证件的，扣1分；未附具执法人员证件复印件的，扣1分。查阅现场处罚笔录、调查笔录、处罚决定、音视频记录等2.应当采取强制措施的及时采取强制措施，其条件和期限合法（2分）。应当采取而未采取强制措施的，扣2分
3、；采取强制措施不符合法律规定查阅调查笔录、强制措施记录等的，扣2分。3.检验、鉴定等结果告知当事人，并听取意见（2分）。检验、鉴定结果未告知的或者未准确记录当事人意见的，扣2分。查阅告知记录等4.行政处罚作出之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，告知当事人依法享有的权利，并有准确记载（7分）。行政处罚告知书中对违法事实认定及处罚未充分说理的，扣4分；认定事实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的,扣4分；告知情况未作准确记载的（包括当事人申述和申辩意见），扣3分；对陈述和申辩意见未进行复核或者复核后未制作复核意见书的，扣3分。查阅行政处罚告知书和相关记录未依法告知当事人依法
4、享有的陈述和申辩权利或者要求听证权利的,评定为不合格案卷。5.行政处罚文书中行政机关的名称及印章使用准确（2分）。名称及印章使用不准确的，扣2分；落款缺少行政机关名称的，或者名称不完整的，扣2分。查阅行政处罚决定书6.行政处罚决定书等文书在法定期间内送达（2分）。相关文书未在法定期间送达的，扣2分；未按法定方式（包括顺序）送达的，扣1分；对送达情况未作准确记载的，扣1分。查阅送达回证7.行政机关办理行政处罚案件，应当符合立案（受理）、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程,执法程序规范（3分）。行政机关相关执法程序不符合规定的，扣3分；立案审批表、审查审批表、结案审批表，缺少一
5、项扣1分；以文件会签替代审批流程的，扣1分。根据卷宗总体情况决定听证规范（10分）1.符合听证范围的案件，作出处罚决定前，有准确告知当事人听证权利的文书。听证通知书的内容包括听证时间、地点、主持人、当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等（2分）。未准确告知当事人听证权利的，扣2分；听证告知书的内容不符合要求的，扣1分；当事人要求听证的，行政机关未在举行听证7日前送达行政处罚听证通知书的，扣1分；听证通知书内容不规范的，扣1分。查阅告知书2.当事人放弃听证权利的，要有明确的文字记载（2分）。查阅当事人签未作相关记载的，扣2分。字内容3.听证笔录制作规范，内容涵盖听证时间、地点、内容、主
6、持人签名、记录人签名、当事人或代理人签名等，4分）。未制作听证笔录的，扣4分；听证笔录不规范的，扣2分；。查阅案卷相关材料及听证笔录4.听证意见书内容规范，详细载明听证的时间、地点、参加人、记录人、主持人，当事人与调查人员对违法事实、证据和处罚建议的质证、辩论记录，主持人的意见和建议等（2分）。未制作听证意见书的，扣2分；听证意见书内容不规范的，扣1分。查阅听证意见书违法事实认定准确（35分）1.违法主体认定清楚、准确，卷内有违法主体身份证明、授权委托书等（4分）。未附具当事人及相关人员身份证明材料的，缺少一项，扣1分，最多扣4分；委托代理人办理但未附具授权委托书或者委托书中委托事宜不明确的，
7、扣3分。查阅身份证明及授权委托书等违法主体认定错误的，评定为不合格案卷。2.违法时间、地点、行为清楚，证据充分，违法行为定性准确（10分）。违法时间、地点、行为没有调查清楚，证据不够确实充分，或者违法行为定性不准确的，扣10分；调查（询问）笔录内容不能充分反映案件真实情况的，或者笔录内容与案件关联度不密切的，扣3分；拍摄的图片未附具内容说明以及拍摄时间、地点、人员等的，扣3分；书面证据材料未附具内容说明的，或者材料未注明来源的，扣3分；存在与待证事实无关联的材料的，扣2分。查阅调查（询问）笔录、证据材料、处罚决定书等证据材料不能构成完整证据链的，评定为不合格案卷3.落实苏州市行政执法全过程记录
8、办法，对执法全过程进行音像记录并按要求入卷（6分）。查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法办案场未进行全程音像记录的，扣6分；现场执法、调查取证、举行听证、留置送达等容易引发争议的行政执法过程未根据实际情况进行音像记录的，扣6分；音像记录中未将执法现场环境、有关人员情查阅附卷的存储介质、电子应用系统等况、重要涉案物品及其主要特征、对有关人员及财物采取措施、送达法律文书等执法活动的重要内容进行准确记录的，扣4分；音像记录中未交待开始记录时间、地点、人员等要素的，或者无设备故障、电量不足、存储空间不足、天气情况恶劣等客观原因未对执法过程全程不间断记录的
9、，扣2分；音像记录存放于电子应用系统中的，案卷中应记录音视频文件存放的准确路径位置及其在系统中的文件名称、大小、创建日期等要素，未记录的，扣2分。4.抽样取证、先行登记保存等文书材料中记录的时间、物品名称、数量、基数等内容准确合法（5分）。抽样取证未出具抽样取证通知书和抽样物品清单的,扣1分；抽样检查未告知检验、检测或者鉴定结果的,扣1分；证据保全未出具证据先行登记保存通知书和物品清单的,扣1分；对先行登记保存证据未在7日内作出处理的，扣1分；采取查封扣押措施未出具查封扣押通知书和查扣物品清单的,扣1分。查阅相关清单、文书材料等5.违法经营金额、货值金额、违法所得等认定或者计算准确（3分）。违
10、法所得或相关金额计算错误的，扣3分。查阅相关文书6.调查终结，行政机关负责人作出决定前，应当由从事行政处罚决定审核的人员进行审核。（2分）行政机关负责人未经从事行政处罚决定审核的人员进行审核而直接作出决定的，扣2分。查阅相关文书7.行政处罚决定书应有说理性内容,说明事理、情理和法理（5分）。违法事实认定及处罚未充分说理，特别是自由裁量理由未说明或者说明不充分的，扣5分；认定事实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的，缺少一项扣1分，最多扣5分；处罚决定书中未对行政处罚事先告知情况进行阐述的，扣2分。查阅行政处罚决定书适用法律正确（5分）作出行政处罚的依据必须符合行政处罚法及其他有关法律、法规
11、、规章的要求，执法文书中引用的法律、法规、规章名称使用全称，引用依据查阅相关文书适用失效的法律依据，或应当适用A条、款、项内容准确、完整（5分）。行政处罚依据不合法的，扣5分；引用法律、法规、规章的名称未使用全称的,扣3分；引用法律依据未具体明确到条、款、项及填写其具体内容的，扣2分。法律的适用了B法律，或应当适用A条款的适用了B条款等，评定为不合格案卷。重大行政执法决定法制审核（5分）落实苏州市重大行政执法决定法制审核办法，作出重大行政处罚决定前，应由法制机构进行合法性审核并出具重大行政执法决定法制审核意见书，通过法制审核后，提交行政执法机关负责人集体讨论决定（5分）。未经法制审核的，或者未
12、提交行政执法机关负责人集体讨论决定的，扣5分；法制审核意见不规范的，或者未出具明确意见的，扣3分；集体讨论不规范的或者集体讨论意见不具体明确的，扣3分。查阅相关文书执行规范（5分）1.行政处罚决定书送达以后,及时督促当事人在规定的期限内履行;当事人拒不履行的,依法强制执行或者申请人民法院强制执行（3分）。未按规定执行的，扣3分；处罚决定中包含责令改正等内容，行政执法机关事后未进行复查的，扣3分。查阅执行记录2.对罚款处罚实行罚缴分离,由当事人持行政处罚决定书到指定银行缴纳罚款;当场收缴罚款的符合法定条件和要求,并在法定期限内将罚款缴至指定银行（2分）。未执行罚缴分离的要求，或当场收缴罚款不符合
13、要求，或擅自减免、变更、停止执行的，扣2分。查阅执行记录案卷管理（10分）1.按照苏州市行政执法案卷制作规范装订案卷，案卷文书材料排列有序，符合规范要求，一案一卷（4分）。不符合一案一卷要求的，扣4分；未区分正副卷的，扣2分；文书材料排列不规范的，扣1分；尺寸不同的材料装订不符合要求的，扣1分；案卷文书目录与案卷材料不对应的，扣1分；案卷封面填写不规范的，扣1分。查阅案卷相关材料。2.案卷文书材料整理规范，卷面整洁，文书材料按要求编码（2分）。未逐页编码、页码位置不规范或者未使用打码机打印页码的，扣1分；卷面欠整洁、装订不够整齐或者卷中有金属物的，扣1分。3.文书记录规范，字迹清楚，无随意修改
14、现象。文书、印章使用正确，签发符合要求（4分）。存在使用不耐久材料的文书材料，扣1分；复印件核对不规范的，扣2分；文书印章案卷中存在随意修改现象的，有一处扣1分。苏州市行政许可案卷评查标准（2020版）评查内容及分值评查要求评查形式备注实施主体与行政许可项目（5分）行政许可实施主体应具有法定资格，执行的行政许可项目应属于法律、行政法规、国务院决定、地方性法规或者省规章设定的现行有效的行政许可事项。（5分）行政许可项目名称不准确、表述不完整的，扣5分。查阅行政机关公示的执法主体范围、职权范围、权力清单等。行政执法主体不具有法定资格，或者行政许可事项无效，评定为不合格案卷。申请与受理（15分）L行
15、政许可申请书格式文本符合法律规定的内容与形式，填写规范，申请书格式文本中不得包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容（3分）。格式文本不符合要求的，扣2分；格式文本中包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容的，扣3分。查看申请书格式文本要求申请人提供的材料与法定条件不符的，或者擅自增加非法定条件的，评定为不合格案卷。2.申请材料应当齐全且符合法定形式，附具申请人身份信息。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容（6分）。无申请人身份信息，或者委托代理人申请行政许可但未附具委托书和身份证明的，或者委托书中委托事宜不明确的，扣4分；未当场一次性告知补正
16、内容的，扣6分；当场更正的修改内容没有申请人或其代理人加盖印章或按捺指印的，扣2分。查看案卷相关相材料3.本行政机关受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证（6分）。未出具受理或者不予受理书面凭证的，扣6分；出具的凭证未加盖行查看受理通知书、受理材料清单政机关专用印章并注明日期的，或者没有收件人和申请人（或代理人）签字确认的，扣2分；没有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期的，扣2分；收件清单未加盖行政机关专用印章或者没有收件人和申请人（或代理人）签字确认的,扣2分。审查与决定（45分）1.申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场做出决定的，应当当
17、场做出书面的行政许可决定（2分）。能当场决定而未当场决定的，扣2分。查看许可决定书2.根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上执法人员进行核查（10分）。执法人员少于2人的，扣2分；未出示执法证件的，扣2分；未附具执法人员证件复印件的，扣1分；未制作现场核查笔录的，扣6分；核查笔录内容不能充分反映核查情况的，扣4分。查阅行政许可现场核查笔录及相关文书3.落实苏州市行政执法全过程记录办法，对执法全过程进行音像记录并按要求入卷（9分）。现场核查（勘验）、调查取证、举行听证、留置送达等容易引发争议的执法过程未根据实际情况进行音像记录的，扣9分；音像记录中未将执
18、法现场环境、有关人员情况、重要涉案物品及其主要特征、对有关人员及财物采取措施、送达法律文书等执法活动的重要内容进行准确记录的，扣4分；音像记录中未交待开始记录时间、地点、人员等要素的，或者无设备故障、电量不足、存储空间不足、天气情况恶劣等客观原因未对执法过程全程不间断记录的，扣2分；音像记录存放于电子应用系统中的，案卷中应记录音视频文件存放的准确路径位置及其在系统中的文件名称、大小、创建日期等要素，未记录的，扣2分。查阅附卷的存储介质、电子应用系统等4.行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人（2分）。查看行政许可陈述申辩告知书等相关文应告知
19、而未告知第三人，影响第三人利益的，扣2分；未听取利害关系人的意见的，扣2分。书5.审批机关内部按法定批准权限进行审批流转,并附有规范的内部审批文书和审批意见（8分）。行政许可未按法定批准权限进行审批,并未附具内部审批文书和审批意见的,扣2分；记录内容不规范的,扣1分；经下级机关审查报上级行政许可机关批准的行政许可事项，没有初步审查意见和全部申请材料,或没有上级行政许可机关审批意见和批准日期的,扣5分。查看行政许可内部审批表、相关报批审批材料等6.申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政许可决定书内容及形式规范，符合法律规定（10分）。行政机关无正当理由
20、拒不准予许可的，或者作出不予行政许可决定未告知不予许可的理由和申请人救济途径及期限的，扣10分；行政许可决定书中准予许可的内容不明确或者表述不完整的，扣5分；行政许可决定中只引用中华人民共和国行政许可法为法律依据的，扣5分；引用法律、法规、规章名称未使用全称的，扣2分；引用法律依据未具体明确到条、款、项及填写其具体内容的，扣2分；依据技术规范、技术标准作出行政许可决定，未准确引用技术规范、技术标准的，扣2分。查看准予行政许可决定书适用失效的法律依据,或应当适用A法律的适用了B法律，或应当适用A条款的适用了B条款等，评定为不合格案卷。7.行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应
21、当向申请人颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件。行政许可机关实施检验、检测、检疫的,应在检验、检测、检疫合格的设备、设施、产品、物品上加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章,并有记录在案。（4分）。未按要求颁发行政许可证件的，扣4分；未附具行政许可证件副本或者未记录加贴的标签、加盖的印章的，扣3分；查看送达回证及行政许可证件副本等材料。行政许可期限（10分）L行政许可决定在法律法规规定的时限或公开承诺的时间内办理完结。特殊情况不能按时办结的，经本行政机关负责人或本级人民政府批准可以延期，并应当将延长期限的理由告知申请人（3分）。凡办理时限不符合法律规定的，扣3分。查看受理通知书、延期通知书、许可
22、决定书、送达回证等文书2.行政机关作出准予行政许可的决定,应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件（4分）。颁发、送达不符合规定时限的，扣4分；送达情况未进行准确记录的，或者记录不规范的，扣4分。查看送达回证3.行政机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫和专家评审的，行政机关应当将所需时间书面告知申请人（3分）。未告知的或者未书面告知的，扣3分。查看相关告知书等文书行政许可听证（10分）L法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告（2分）。未按要求公告的，扣2分。
23、查看行政许可听证公告2.行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利；申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证（2分）。应告知而未告知的，扣2分；申请人提出听证申请的，行政机关未在规定时限内组织听证的，扣2分。查看行政许可听证告知书、听证笔录等相关文书3.行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告（2分）。未按规定时限通知的，扣2分。查看听证通知书或行政许可听证公告等相关文书4.听证由非审查人员担任主持人；举行听证时，
24、审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由；听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或盖章；行政机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定（4分）。听证程序不符合要求的，扣4分；未制作听证笔录的，扣4分；听证笔录未经当事人签字确认的，扣2分；行政机关未根据听证笔录，作出行政许可决定的，扣4分。查看听证通知书、听证笔录等文书重大行政执法决定法制审核（5分）落实苏州市重大行政执法决定法制审核办法，作出重大行政许可决定前，应由法制机构进行合法性审核并出具重大行政执法决定法制审核意见书，通过法制审核后，提交行政执法机关负责人集体讨论决定（5分）。未经法制审核的，或者未提交行政
25、执法机关负责人集体讨论决定的，扣5分；法制审核意见不规范的，或者未出具明确意见的，扣3分；集体讨论不规范的或者集体讨论意见不具体明确的，扣3分。查阅相关文书案卷管理（10分）L按照苏州市行政执法案卷制作规范装订案卷，案卷文书材料排列有序，符合规范要求，一案一卷（4分）。不符合一案一卷要求的，扣4分；未区分正副卷的，扣2分；文书材料排列不规范的，扣1分；尺寸不同的材料装订不符合要求的，扣1分；案卷文书目录与案卷材料不对应的，扣1分；案卷封面填写不规范的，扣1分。查阅案卷相关材料2.案卷文书材料整理规范，卷面整洁，文书材料按要求编码（2分）。未逐页编码、页码位置不规范或者未使用打码机打印页码的，扣1分；卷面欠整洁、装订不够整齐或者卷中有金属物的，扣1分。3.文书记录规范，字迹清楚，无随意修改现象。文书、印章使用正确，签发符合要求（4分）。存在使用不耐久材料的文书材料，扣1分；复印件核对不规范的，扣2分；文书印章案卷中存在随意修改现象的，有一处扣1分。
