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1、第六章进口保护政策：非关税壁垒,6.1 进口配额与“自愿出口限制”6.2 影响进口的国内经济政策6.3 相机保护措施,6.1 进口配额与“自愿出口限制”一、进口配额概念与分类（一）含义：一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或金额所规定的直接限制。,（二）分类,绝对配额全球配额国别配额协议配额（双边配额）自主配额（单方面配额）进口商配额,关税配额按商品进口来源分全球关税配额国别关税配额按征税目的分优惠性关税配额非优惠性关税配额,二、进口配额的经济效应,(一)竞争条件下的进口配额,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,
2、b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,1、配额的分配方式和福利的变化,(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样；(2)政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况；(3)政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；(4)政府在设置限额后，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,2、配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配
3、额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,（二）垄断条件下的进口配额,Q=M2,成本,价格,Pq,MC,PW+t,PW,t,b,MR,Dd,D,Qf Qq Qt C3 C2 C1 数量,d,垄断条件下实行配额的社会福利分析：,垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产q，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从2到3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的（跟关税时
4、相同），还包括图中的阴影部分。,三、配额的特殊形式：“自愿出口限制”,（一）自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。与进口国设置“配额”相比，自愿出口配额对出口国好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国可以获取“配额租”。,（二）自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。相当于将配额许可证发放给国外,代价较大。案例：日本
5、汽车出口的自愿限制,产业政策政府采购技术标准和社会标准其他的非关税壁垒,6.2 影响进口的国内经济政策,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格(千元)P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,（一）产业政策：对进口工业直接或间接的生产补贴,图86 产业政策的影响,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图86中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢
6、铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+d，后者只有（没有消费扭曲）。,二、歧视性政府采购(Discriminatory Government Procurement Policy)1、政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的购买美国货法规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6，政府机构都应购买本国产品。,2、强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或
7、本国提供服务的比例等。3、偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。4、直接授标。有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企业（一般都是本国企业）。,政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。本国的生产量足以满足政府的购买量，政府采购对生产也不会产生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列。但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产
8、和贸易。,政府采购政策的影响,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,图8.7,M1,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。,三、技术标准和社会标准,（一）技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。技术标准导致的贸易壁垒：技术性贸易壁垒和绿色壁垒,（二）社会标准:由于各国经济发展水平的
9、差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子,劳工标准主要包括劳动者的权利如（结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）,四、其他非关税壁垒,1、进出口许可证制2、繁琐的海关手续 3、国产化程度要求4、进出口的垄断经营 5、外汇管制和
10、不合理的汇率6、动物福利,24,进口许可证Import license system,（1）含义，进口商进口商品必须是向国家主管机构申请并取得许可证方可进口的制度。（2）分类进口许可证与进口配额的关系有定额的许可证无定额的许可证从进口商品有无限制上看公开的一般许可证特种进口许可证,2010年实行进口许可证管理的货物2种,为消耗臭氧层物质、重点旧机电产品，总计135个10位HS编码商品。如：2903191010 三氯乙烷（甲基氯仿）2903399020 溴甲烷（别名甲基溴）,2010年实行自动进口许可管理的货物分为一般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重要工业品等3个目录。,外汇管制Foreig
11、n exchange control,(1)含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。,(2)类型数量性外汇管制成本性外汇管制（复汇率制度）,动物福利所谓动物福利(Animal walfare)是1976年休斯提出的，是指饲养农场中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态，就是让动物在康乐的状态下生存，其标准包括动物无任何疾病、无行为异常、无心理紧张压抑和痛苦等。2002年几位乌克兰农场主根据农产品贸易合同，向法国出口活猪，经过60多个小时的长距离运输后，他们却因违反动物福利法而被法国拒绝入境。原因是:乌克兰农场主在长途运输中没有考虑活猪的福利问题，
12、即这批活猪没有按照法国有关动物福利法规在途中得到充分的休息。,一些欧洲国家已开始采用动物福利标识，只能销售标有自由食品(Freedom food)的产品。从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。,图88 反倾销税的效益,成本,价格,QXQX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,a,e,e,PXPXP1,t,6.3 相机保护措施,一、反倾销:征收反倾销税,进口国的政府获得x的税收（），消费者则净损失了（）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失，反之，则有净收益。,图89反补贴税的福利变动分析,价格,A B,P0P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出口补贴,反补贴税,DM北美进口需求,二、反补贴：征收反补贴税,三、紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）。紧急保障措施的例子,
