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1、水务集团公司安全风险分级管控体系建设指导手册1范围12规范性引用文件13.术语和定义14单位概况24.1 单位基本情况24.2 地理位置及周边环境24.3 主要设备25职责确定25.1 组建团队25.2 职能分酉己26风险分级管控的实施46.1 风险点识别方法确定46.2 风险点识别实施过程46.3 风险评价方法46.4 风险分级56.5 风险管控措施56.6 管控级别67变更管理68持续改进79其他要求79.1 总则79.2 文件管理79.3 记录管理89.4 信息交流89.4.1 交流管理89.4.2 公告警示8附件1风险矩阵评价法应用细则9附件2按生产过程危险和有害因素分类111范围为落
2、实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，制定了本手册。该手册规定了X水务安全风险分级管控工作的指导性方法和实施方法，通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故的发生。2规范性引用文件工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB371922-2011X省劳动防护用品配备标准凡是注日期的
3、引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。3.术语和定义下列术语和定义适用于本手册。3.1 风险点：可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。3.2 风险：发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的组合。3.3 可承受风险：根据企业的法律义务和自身追求，已降至企业可容许程度的风险3.4 重大风险：指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。本指导手册中的重大风险是指其后果可能导致重伤以上事故的风险。3.5 安全生产事故隐患（简称隐患、事故隐患
4、或安全隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.6 风险点识别：识别风险点并确定其特性的过程。3.7 风险评价：对风险点导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4单位概况4.1单位基本情况X水务位于XXo4.2地理位置及周边环境4.2.1地理位置位置XXo4.2.2周边环境4.3主要设备公司的主要设备见附表设施设施清单。5职责确定5.1 组建团队成立了以公司主要负责人为组长的风险分级管控领导小组，风险分
5、级管控领导小组组长及成员具体见公司任命文件。5.2 职能分配1、主要负责人职责1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。3）确保体系变更时，维持体系完整性。组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。4）确保全员及领导小组其他人员参与风险分级管控体系，履行其职责。2、分管负责人职责企业安全生产分管副总（或安全总监等）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督
6、管理。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。3、安全管理部门职责企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对三级级以上（含三级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。4、其他职责（1）财务负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。（2）技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。（3）各生产车间负责本车间的危险源辨识、
7、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（4）新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险控制。6风险分级管控的实施6.1 风险点识别方法确定安全风险分级管控体系建设手册以工作危害分析法为主线，结合安全检查表法进行风险点识别。6.2 风险点识别实施过程山东仙河药业有限公司工作流程清晰，宜采用安全对生产过程中的危险源进行辨识。即：针对每个作业活
8、动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单和工作危害分析评价记录表。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法不能全面辨识危险源时，针对设备设施（尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件）等采用安全检查表法（Se1.法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，建立设备设施清单和安全检查分析记录表。6.3 风险评价方法作业条件危险性分析评价法（简称1.EOo1.dikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定
9、不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=1.XEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。6.4 风险分级6.4.1 重大危险源 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 严重职业危害区域、密闭空间作业等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.2 风险点级别划分将识别的风险点按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有风险点按
10、风险度分为1、2、3、4、5级。第5级（轻微风险，可视作4级）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以忽略。其他风险点则按评价出的1-5级风险度，直接对应相应的1-5风险等级。按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5 风险管控措施安全法律法规、标准、规范、规程规定的要求，通常对特定的风险点规定了适当的控制措施，确定典型控制措施时优先采用。工程技术措施包括：消除或减弱危害一一消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。 封闭一一
11、对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；一隔离一一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；一一移开或激变方向一一如危险及有毒气体的排放口。管理措施包括： 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； 警报和警示信号；安全互助体系； 风险转移（共担）。培训教育措施包括： 员工入厂三级培训；每年再培训；安全管理人员及特种作业人员继续教育；一一其他方面的培训。个体防护措施包括：一个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有
12、害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；-当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急措施包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。6.6管控级别确定管控层级为三级，分别为公司（厂）级、部室（车间级）、班组及岗位级。7变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：a）新的或变更的法律法规或其他要求；b）“四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术；c）有新、改、扩建项目完成后；
13、d）结合事故案例（通报）e）日常隐患排查情况；f）本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。8持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审。建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排和频次： 法律法规的变化； 新风险点的相应需求； 企业自身所产生的变更需求； 外部因素； 检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响； 控制技术的进步。当表明现有的风险管控措施依然有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必须及时更新。9其他要求9.1 总则企业对在风险分级管控体系策划、建立、实施、保持以及持续改进过程中所必要的文件、记录、信息交流进
14、行管理，确保体系运行有效。9.2 文件管理建议企业结合职业健康安全管理体系中的文件管理程序，或按照安全生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系产生的文件进行管理。如风险点识别、评估分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。做到：(1)在文件发布前得到批准，以确保其适宜性；(2)文件得到评审且必要时进行修改并再次得到批准；(3)确保识别文件的更改和现行修订状态，(4)确保在使用处可获得适用文件的有关版本（5）确保文件保持清晰和易于识别，（6）确保对策划和实施风险管控管理体系所需的来自外部的文件得到识别和控制其分发，并防止作废文件的误用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的
15、标识。9.3 记录管理记录结果并将记录结果形成文件。至少应保留以下记录：一生产经营单位基本信息；风险点识别记录；一一与风险点相关的评价分级记录；控制风险点所采取措施的描述或引用；9.4 信息交流9.4.1 交流管理企业明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机。9.4.2 公告警示本企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本情况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书，同时将本企业的重大风险点的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。附件1作业条件危险性分析评价法（简称1.EC）。1.d
16、ikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=1.XEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.2-1事故事件发生的可能性（1.）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容
17、易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测：或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10
18、连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.23发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停1：公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或W人以上50人以下重伤IoOo以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等:丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分
19、设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服I万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限A/I级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70-160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20-70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经
20、费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/附件2按生产过程危险和有害因素分类根据GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码的规定，将生产过程中的危险和有害因素分为4类，此种分类方法所列危险和有害因素具体、详细、科学合理，适用于各用人单位有规划、设计和组织生产时，对危险和有害因素的识别和分析。1人的因素11心理、生理性危险和有害因素IlOl负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）；1102健康状况异常；1103从事禁忌作业；1104心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）；1105辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨
21、识功能缺陷）；1199其他心理、生理性危险和有害因素；12行为性危险有害因素1201指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；1202操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；1203监护失误；1299其他行为性危险和有害因素；2物的因素21物理性危险和有害因素2101设备、设施、工具、附件缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施工具附件其他缺陷）；2102防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；2103电伤害（带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、
22、电火花、其他电危害）；2104噪声（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）；2105振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害）；2106电离辐射（包括X射线、Y射线、粒子、B粒子、质子、中子、高能电子束等）；2107非电离辐射（紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场）；2108运动物危害（抛射物、飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击波、其他运动物危害）；2109明火；2110高温物质（高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质）；2111低温物质（低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质）；2112信号缺陷（无信号设施
23、、信号位置不当、信号显示不准、其他信号缺陷）;2113标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；2114有害光照2199其他物理性危险和有害因素；22化学性危险和有害因素2201爆炸品2202压缩气体和液化气体2203易燃液体2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品2205氧化剂和有机过氧化物2206有毒品2207放射性物品2208腐蚀品2209粉尘与气溶胶2299其他化学性危险和有害因素；23生物性危险和有害因素2301致病微生物（细菌、病毒、真菌、其他致病微生物）；2302传染病媒介物；2303致害动物；2304致害植物；2399其他生物性危险和
24、有害因素；3环境因素31室内作业环境不良3101室内地面滑3102室内作业场所狭窄3103室内作业场所杂乱3104室内地面不平3105室内梯架缺陷3106地面、墙和天花板上的开口缺陷3107房屋基础下沉3108室内安全通道缺陷3109房屋安全出口缺陷3110采光照明不良3111作业场所空气不良3112室内温度、湿度、气压不适3113室内给排水不良3114室内涌水3199其他室内作业场所环境不良32室外作业场地环境不良3201恶劣气候与环境3202作业场地和交通设施湿滑3203作业场地狭窄3204作业场地杂乱3205作业场地不平3206航道狭窄、有暗礁或险滩3207脚手架、阶梯和活动梯架缺陷32
25、08地面开口缺陷3209建筑物和其他结构缺陷3210门和围栏缺陷3211作业场地基础下沉3212作业场地安全通道缺陷3213作业场地安全出口缺陷3214作业场地光照不良3215作业地块空气不良3216作业场地温度、湿度、气压不适3217作业场地涌水3299其他室外作业场地环境不良33地下（含水下）作业环境不良3301隧道/矿井顶面缺陷3302隧道/矿井正面或侧壁缺陷3303隧道/矿井地面缺陷3304地下作业面空气不良3305地下火3306冲击地压3307地下水3308水下作业供氧不当3399其他地下作业环境不良39其他作业环境不良3901强迫体位3902综合性作业环境不良3999以上未包括的其
26、他作业环境不良4管理因素41职业安全卫生组织机构不健全42职业安全卫生责任制未落实43职业安全卫生管理规章制度不完善4301建设项目“三同时”制度未落实4302操作规程不规范4303事故应急预案及响应缺陷4304培训制度不完善4399其他职业安全卫生管理规章制度不健全44职业安全卫生投入不足45职业健康管理不完善49其他管理因素缺陷附件3：风险分析记录A.1作业活动清单（记录受控号）单位:Na：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核口期：年月日注：当选用风险矩阵分析法（1.S）时可不填写活动频率A.2设备设施清单（记录受控号）单位:Na：序号设备
27、名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2 .厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。A.3工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：Na：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:序号作业步骤危险源或潜在事件（人、可能发生的事故类型及现有控制措施风险评价风险管控建议改进（新增）措施备注物、作业环境、管理）后果工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性频次
28、风险值评价级别分级层级工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗彳立/工序负责人，审定人为上多七负责人。3 .当选用风险矩阵分析法（1.S）法时可不填写频次。4 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。5 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；6 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。7 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别
29、用“红、橙、黄、蓝”标识。8 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。A.4安全检查表分析（SC1.）评价记录安全检查表分析（SC1.）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：Nfl：9 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。10 可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；11 评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。12 风险分级是指
30、重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。13 管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。附件4：风险分级管控清单及风险点、危险源统计表表AJ作业活动风险分级管控清单单位:风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表A.2设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级符标情及果不合准况后管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设瓶部亿场外区123456注：管控措施指按定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体I）表A.3风险点统计表序号名称类型一域置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施一控级管层任位责单责任人备注表A.4危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合计
