专利出资入股流程及相关协议合同范本.docx

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1、专利出资入股流程及相关协议合同范本一、专利出资入股流程。以专利出资入股，需要特定的资产评估机构进行评估。专利作为 一种知识产权，可以通过货币估价作为企业设立的一种出资形式，必 须按照规定的流程办理。1、股东共同签订公司章程，约定彼此出资额和出资方式。2、由专利所有权人依法委托经财政部门批准设立的资产评估机 构进行评估，并办理专利权变更登记及公告手续。3、工商登记时出具相应的评估报告，有关专家对评估报告的书 面意见和评估机构的营业执照，专利权转移手续。4、外国合营者以工业产权或者专有技术作为出资，应当提交该 工业产权或者专有技术的有关资料，包括专利证书或者商标注册证书 的复制件、有效状况及其技术

2、特性、实用价值、作价的计算根据、与 中国合营者签订的作价协议等有关文件，作为合营合同的附件。二、专利出资入股若干问题。公司法第二十七条“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财 产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。 对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低 估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。 全体股 东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”公司注册资本登记管理规定第七条作为股东或者发起人出 资的非货币财产，应当由具有评估资格的资产评估机构评估作价后， 由验资

3、机构进行验资。第八条股东或者发起人可以用货币出资，也 可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转 让的非货币财产作价出资。股东或者发起人以货币、实物、知识产权、 土地使用权以外的其他财产出资的，应当符合国家工商行政管理总局 会同国务院有关部门制定的有关规定。股东或者发起人不得以劳务、 信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出 资。第九条 股东或者发起人必须以自己的名义出资。专利权是知识产权，能够作为投资入股的客体，但专利申请权和 专利实施权是否也属于知识产权，能否作为股东投资入股的客体，在 实践中颇易引起争议。三、专利技术入股的认定。股东入股设立公司的程序

4、是先由股东签订合同，制定章程，确定 股东的出资额和出资方式。股东一旦在合同和章程上签字，即受章程 约束，必须履行章程规定的出资额度和出资方式的义务。以专利技术 入股须对专利技术的价值进行评估，然后由专利权人依据设立公司的 合同和章程到专利局办理专利权转移于被投资的公司的登记和公告 手续，工商登记机关凭专利权转移的手续确定以专利技术入股的股东 的完成股东投资义务的履行。但在实践中，有些工商登记机关并没有 以专利权转移的登记与公告手续的完成作为专利技术入股的必备要 件，而以股东与被投资的公司间转让专利权的合同作为专利权转移的依据，还有些以专利实施许可合同方式作为专利技术入股手续完成的依据，这易引起

5、股东形成投资义务是否履行的纠纷。四、专利实施权能否作为股东投资入股的客体专利实施权是派生于专利权的一种权利，它是专利权人通过签订 专利实施许可合同将专利实施的权利让渡给他人，由他人享有实施专 利的权利。通常，被许可实施的人要支付对价才能取得专利实施权， 正因为专利实施权有被专利权人让渡给他人的特性，而且以专利实施 权入股在手续上比专利权入股简便，因此，以专利实施权作资入股也 就成为较为普遍的经济现象。以专利实施权入股有几个显著特征：(1)股东与专利权人是同一的，专利权人变更，则股东也变更。(2)股东保留专利权，而让渡专利实施权给被投资的企业作为 企业设立时的注册资本。股东有维护专利权的义务。(

6、3)股东以专利实施许可合同方式让渡专利实施权，专利实施 权的内容由合同约定。可以约定普通许可方式的专利实施权，也可以 以独占许可方式确定专利实施权的内容，而专利实施许可合同所指向 的专利实施权转让不以登记和公告为要件。(4)专利权人让渡专利实施权可收取费用，而将应收取的费用 作价入股，取得股东权。(5)专利实施权不具有直接的排除他人侵权的效力，必须以专 利权人即股东的行使损害赔偿权力才能实现其权益。由于专利实施权 入股具有可操作性，又被人们理解为以专利技术入股。因此，其合法性较少引起怀疑，但是专利实施权成为股东投资入股的客体存在较大 的法律瑕疵。专利技术入股第一，在实践中以专利技术入股的形式，

7、包括用专利权入股的、 以专利实施权入股的，还有把专利申请权也视为专利技术作价入股。 根据新公司法第27条的规定“股东可以用货币出资，也可以用 实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非 货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产 除外。”我认为此三项出资形式都是可行的，但实践中对于用后两种 方式入股的，在一些问题的处理上还是存在一定的法律障碍的，比如 将出资转让的问题等。所以首先应该明确以专利技术入股的形式，当 然，为了减少将来不必要的纠纷，我们应该首推以专利权入股。第二，注意以专利权入股需完成以下出资手续方可认定出资无瑕 疵，首先须对专利的价值进行评估，然

8、后专利权人依据设立公司的合 同和章程到专利局办理专利权转移于被投资的公司的登记和公告手 续，工商登记机关凭专利权转移的手续确定以专利技术入股的股东的 完成股东投资义务的履行。第三，注意专利入股的必须是专利的合法权利人。并且在我国法 律对能进行股权投资的主体是有规定的，无论是国有企业，法人内设 职能机构还是个人进行专利入股都是存在一定的限制。第四，在使用专利技术入股时，还必须注意技术资料的交接和权利的移交;专利入股方的技术培训和指导；后续改进成果的权属和各 方的违约责任。第五，对于专利入股需要特别注意专利技术的可靠性。不可否认 由于审批专利的审查员受专利局文献存储量的限制和可能有的工作 疏忽等原

9、因，把不具备专利条件的技术授予专利权的可能性是存在 的，在加之对于实用新型专利和外观设计专利是不进行实质审查的， 所以法律规定任何单位和个人都可以提出宣告专利无效的申请。一旦 被宣告无效就不具备财产权的属性，就不能作为入股的技术。所以对 专利进行必要的审查检索及在合同中约定无效后的处理办法是非常 必要的。第六，这是特别需要强调的问题，就是入股后涉及到的公司治理 问题，我国原有的公司法规定无形资产的出资金额不能超过注册 资本的20%,但被认定为高新技术企业的，对无形资产的比例可提高 到35虬 所以过去以无形资产出资的不可能成为公司的大股东，至少 不会成为绝对的控股股东，因此在公司治理中只能处于附

10、属地位。但 新公司法规定“全体股东的货币出资金额不得对于有限责任资本 的30%”，也就是说知识产权的出资比例最高可达到70%,可成为绝 对的控股股东。而且新公司法给予了公司更多更大的自主权，并 全部体现于公司的章程之中，这样公司的章程在今后就真正成为一个 公司的“宪法”，而它对公司和股东的重要性也就不言而喻了。专利技术出资的特点2006年1月1日实施的新公司法规定，股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财 产作价出资，以专利权属于知识产权的一种，以专利技术入股是法律 明确肯定的形式。专利技术入股，是指以专利技术作为财产作价后， 以出资入股的形式与其他形式的财

11、产（如货币、实物、土地使用权等） 相结合，按法定程序组建有限责任公司或股份有限公司的一种经营行 为。新公司法对公司出资等诸多领域都进行了大量的修改，所以 结合两者的法律规定，在专利技术入股的操作中需要注意如下几方面 的问题：1.以专利技术入股有两个重要前提，即其一，此专利已获得国 家专利局颁发的专利证书，且仍处于专利有效期内；其二，以专利技 术入股的人必须是是专利的合法权利人。2、专利技术入股的形式，包括以专利所有权入股、以专利实施 许可权入股，还有把专利申请权也视为专利技术作价入股。以上三种 出资形式都是合法可行的，但实践中对于以后两种方式出资入股的， 在一些问题的处理上还存在一定的法律障碍

12、，比如对于专利独占实施 许可权的评估作价在实践中不好确定以及出资义务的完成不容易确 定等问题，所以，实践中很少采用以后两种方式入股的。在签订出资 协议时，最好明确以专利技术入股的形式，为了减少纠纷，首当推以 专利所有权入股。3、在以专利技术入股时，还应当考虑到明确技术资料的交接和 权利的移交、专利入股方的技术培训和指导、后续改进成果的权属和 各方的违约责任等合同条款。4、以专利所有权入股需完成以下出资手续方可认定出资无瑕疵, 首先须对专利的价值进行评估，专利所有权的评估作价虽无统一的标 准，但在实践中可根据技术含量、寿命周期以及周期处于寿命的阶段 由专业的评估人士来评估。然后专利权人依据设立公

13、司的合同和章程 到专利局办理专利权转移于被投资的公司的登记和公告手续，工商登 记机关凭专利权转移的手续确定以专利技术入股的股东的完成股东 出资的义务。5、专利入股需要特别注意专利技术的可靠性。由于审批专利的 审查员受专利局文献存储量的限制和工作疏忽等原因，给不具备专利 条件的技术授予专利权的可能性是存在的，另外对于实用新型专利和 外观设计专利是不进行实质审查的，所以法律规定任何单位和个人都 可以提出宣告专利无效的申请。一旦被宣告无效就不具备财产权的属 性，就不能作为入股的技术。因此在签订协议前对专利进行必要的审 查检索及在合同中约定入股专利被宣告无效后股东之间以及股东与 公司之间的关系是非常必

14、要的。6.专利入股出资比例提高。我国原有的公司法规定无形资产 的出资金额不能超过注册资本的20%,被认定为高新技术企业对无形 资产的比例为35%0所以过去以无形资产出资的不会成为绝对的控股 股东，在公司治理中只能处于附属地位。但根据新公司法规定知 识产权的出资比例最高可达到70%,可成为绝对的控股股东。以专利 技术出资的一方在签订出资协议时，应明确公司成立以后，自己的在 治理公司方面的权利与义务，并明确获取公司利润的方式。因为最 高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释规 定，当事人以技术入股方式订立联营合同，但技术入股人不参与联营 体的经营管理，并且以保底条款形式约定联营体或

15、者联营对方支付其 技术价款或者使用费的，视为技术转让合同。如果以专利技术入股的 一方不谨慎考虑此条款内容，可能会导致自己丧失股东的地位。7、以专利技术入股，不用缴纳营业税。我国的营业税税目注 释规定，无形资产入股，参与接收投资方的利润分配，共同承担投 资风险的行为，不征收营业税。但转让该项股权时，应按营业税的税 目征税。8、以专利技术入股还必须考虑到如何撤资或转让股权的问题。 以技术入股，出资额是经过专业人士评估出来的确定价格，日后以技 术入股一方如想转让股权或撤资，如何确定该股权转让的价格将会是 很重要的问题。建议在制作公司章程时，就明确约定撤股或股权转让 时，如何计算股权转让的价格，避免日

16、后纠纷。股东出资协议书甲方：地址：联系方式：乙方：地址：联系方式：丙方：法定代表人：地址：联系方式：依据中华人民共和国公司法，经双方充分协商,一致同意按 照该法律规定应具备的条件，自愿出资申请设立一个有限责任公司， 特制定协议如下：第一条拟设立公司的基本情况1、公司名称：2、经营范围：3、注册资本：4、住所地：5、法定代表人：6、通过公司章程第二条股东基本情况甲方：身份证号玛：乙方：身份证号码：丙方：营业执照号码（法人适用）：法定代表人（法人适用）：职务：身份证号码：第三条股东出资方式（-）甲方出资及出资比例甲方以货币作为出资，出资额为万元人民币，占公司注册资本的 51% ；（二）乙方出资及出

17、资比例乙方以下列知识产权的所有权作为出资：评估作价：乙方上述出资占公司注册资本的_%；（三）丙方出资及出资比例1、系统软件著作权权利人：权利凭证(如经版权局登记)评估作价：丙方上述出资占公司注册资本的_%。乙方、丙方应向公司提交该项知识产权的技术文件和权属文件， 并办理相应财产权转移手续。第四条公司设立全体股东同意指定(指股东)为代表或者共同委托的代 理人，办理公司登记设立全部手续，向公司登记机关提交需要的文件, 保证其真实性、有效性和合法性，并承担责任。第五条特别条款1、乙方、丙方确认：对本协议项下知识产权的合作为所有权合 作，即公司成立后，该知识产权的所有权由公司享有，乙方、丙方不 再对该

18、技术享有任何权利。2、乙方、丙方承诺:：(1)乙方、丙方是拟出资的知识产权的所有人；(2)保证新成立的公司对的出资知识产权可以对抗任何第三人; 如果该知识产权的使用造成对第三人的侵权，由该出资股东对侵权后 果承担侵权责任；(3)本协议项下知识产权乙方、丙方未以任何形式许可第三人使用。3、若乙方、丙方在提供合作的知识产权时有欺诈行为的，该协 议无效，甲方可以单方解除合同。4、因乙方、丙方提供合作的知识产权的任何瑕疵而导致申请设 立公司不能完成时，甲方可停止申请设立公司，所支出费用由乙方、 丙方承担。第六条违约责任未按本协议约定履行出资义务的股东应按照注册资本的.向其 他股东承担违约责任。第七条本

19、协议一式 份，各方股东各执一份，交工商行政管理部门一份，自股东各方签字盖章之日起生效。第八条 本协议自各方签字或盖章之日起生效。股东签名或盖章：甲方：乙方：丙方：年 月日技术出资合同范本甲方（专利权人）:乙方：为使新技术尽快转化为生产力和专利新产品迅速占领市场，现实 行技术入股联营生产和产值提成的方式紧密合作，现达成如下协议：一、甲方责任：1、甲方提供专利技术名称为：姚力裤，专利发明人：汪柱头。2、甲方授权许可乙方独家生产姚力裤。其销售权：可在全国范 围内进行销售。3、甲方提供技术项目合作期限为一年，合同期间甲方免收乙方 技术转让费，以技术入股，并提供入伙保证金10万元。4、甲方具体负责新产品

20、的开发、员工的招聘、指导生产、协助 销售，并按销售收入的40%提成，结算方式：一月一结。5、如需扩大生产或建立分厂，可由甲方进行重新授权，其分厂、分公司、集团所得收入甲方提成40虬6、在合同期间允许乙方使用发明人的专利权，其使用的方式必 须得到甲方许可。7、甲方有权监督并随时查看工厂生产、经营及财务状况。二、乙方责任1、乙方应负责组建生产公司及工商、税务经营手续和必要的启 动资金，并提供厂房、生产人员、水电和生产设备以及扩大生产资金。启动资金（含设备和前期出货费）不低于IOO万元。生产过程中发生的 所有成本费用均由乙方支付并独力承担。2、乙方应在合同生效日前完成生产技术、管理人员的配备及厂 房

21、、设备、资金到位。3、乙方在与甲方合作期间，有权要求甲方对该产品不断创新和 改进，对改进的技术应首先给乙方使用。4、乙方对生产产品的数量应如数报送甲方，应实行财务公开， 乙方不得做出对甲方利益有损之事。5、乙方全权负责产品的生产、经营、销售，并有权分得销售收 入的60%o三、违约责任1、甲方在签约后应全力配合工厂生产，不得将专利技术它用， 未经乙方许可，不得中途退出。2、乙方收到定金后若不能按时生产或放弃生产，乙方应承担全 部经济损失，并退还甲方保证金10万元。3、乙方未经甲方许可不得私自设立分厂、分公司和集团，否则 按免收的全额技术转让费支付甲方。四、其它条约1、合同期满，甲方不再提成、参股

22、和销售，乙方应退还甲方的10万元保证金。如继续合作，合作方式另行商议。2、合同期满，乙方如继续使用甲方专利，乙方应向甲方支付一定数额的使用费，费用另议。3、有效期2007年5月 日到2007年 月 日止。4、本合同自双方签字之日起生效。四、备注：甲方：乙方：代表人：代表人:电话：电话：签订日：年 月日专利权入股及公司发起协议本协议由专利持有人（下称“甲方”），身份证号:,地址：；与投资人或公司名称（下称“乙方”），地址：，法定代表人：，职务：。投资人或公司名称（下称“丙方”）,地址：，法定代表人：，职务：。投资人或公司名称（下称“丁方”）,地址：，法定代表人：，职务：。市 区签署。公司的员工.

23、已经取得 专利（下于年 月 日在省鉴于：甲方系佛山称“节能专利”）的所有权;乙方系 省市工商局批注设立的企业，并且符合我国法律 的相关规定;丙方系 省市工商局批注设立的企业，并且符合我国法律的相关规定；丁方系 省市工商局批注设立的企业，并且符合我国法律的相关规定； 甲方和乙、丙、丁方计划于20年 月 日共同发起设 立有限责任公司（下称“x有限公司”），X有限公司注册资本为 万元，甲方以节能专利实施权出资，乙、丙、丁方分别 以现金出资。本协议各方经过友好协商，在相互信任，平等互利，意思表示真 实的基础上，就发起设立X有限公司出资事宜达成如下协议共同履 行。1定义除非本协议另有规定，否则如下定义和

24、词语含义如下：1.1 “协议”是指本协议。1.2 “工商局”是指国家工商行政管理总局或其他代表机构。1.3 “元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；1.4 除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方”应为本协 议的一方或各方；1.5 所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年；1.6 “出资人”是指本协议中的承担出资义务的专利持有人或 者投资人（用甲方或者乙二、丁方）;1.7 节能专利：详细说明。1.8 溢价部分是指第三方发出收购X有限公司的全部股权时，所 提出的收购价格与X有限公司全部股权的实际评估价格之间的差额。1.9 股权转让收益是指X有限公司被收购时全部股权的实际评估

25、 价格与溢价部分之和。2入股背景1.1 甲方以节能专利实施权出资，授权许可拟发起设立的X有限 公司使用该节能专利，该许可为普通许可，自X有限公司自领取营业 执照之日起生效，期限为三年。经各方协商该节能专利实施权作价万元，以此作为甲方对X有限公司的出资；乙、丙、丁方以 现金出资。1.2 X有限公司是各方拟共同出资发起设立的新公司，该公司注 册资本为万元。3出资方式、出资额及出资时间3. 1甲方以节能专利作价出资万元，占公司注册资本%;甲方应就授权X有限公司实施节能专利的事项到工商局备案；3.1 乙方以现金出资万元，占公司注册资本;首次出资万 元，应于年 月 日前缴足，其余万元出资自公司成立之日起

26、个 月内缴足；3.2 丙方以现金出资 万元，占公司注册资本;首次出资 万 元，应于年 月 日前缴足，其余万元出资自公司成立之日起个月内缴足；3.3 丁方以现金出资 万元，占公司注册资本;首次出资 万 元，应于年 月 日前缴足，其余万元出资自公司成立之日起个 月内缴足；4拟设立公司名称、住所、法定代表人、组织机构4. 1各方拟发起设立公司的名称：X有限公司,住所：，法定代表人：；4. 2各方一致推举为公司执行董事，并兼任公司总经理。执行董事的任期和职责由公司章程规定。5. 于甲方所有的节能专利入股要求5.1对于节能专利，甲方应当保证，该节能专利在有效期内，并 且所有权明确、没有权属争议、权利状态

27、明晰，同时具有先进性和实 用性。6节能专利相关文件的交接6.1甲方应提交有关节能专利的文件，包括但不限于专利证书复 印件、最新缴纳年费记录等。7节能专利入股权利约定7.1甲方应当提供有关节能专利的技术资料，进行技术指导、传 授技术诀窍，使该节能专利顺利在X有限公司实施。7. 2节能专利实施权及其限制7. 2. 1 X有限公司对节能专利享有实施的权利，但X有限公司不 得再授权许可其他任何第三方使用该节能专利，或者将节能专利作价 入股其他企业。8. 2. 2节能专利在X有限公司实施后，基于该专利的改进而产生 的新成果在本协议存续期间归X有限公司所有，协议解除或终止后无 偿归甲方所有。9. 3专利的

28、保密义务10. 3. 1各方和X有限公司承诺对甲方因本次专利入股而提供、披 露的任何技术秘密及专有资讯承担严格的保密责任，不以任何方式提 供给任何第三方占有或者使用，任何股东不得用于自营业务。8股权转让11. 1如有第三方发出溢价收购价X有限公司全部股权的要约，且 当溢价超过X有限公司全部股权价值的当溢及以上（股权价值以有 资质的会计师事务所评估价为准）时，各方应当无条件同意转让各自 所有的全部股权，并由甲方代表其他出资人与第三方签订出让X有限 公司全部股权的协议。对于X有限公司的股权转让收益，其中实际评估价值的部分按照 各自的出资比例进行分配；超过X有限公司全部股权实际评估价值的 溢价部分，

29、甲方占溢价部分的 %,乙方占溢价部分的%,丙方占 溢价部分的%_9出资人权利义务9. 1. 1出资人作为X有限公司的股东按出资比例分取红利，公司 新增资本时，出资人可以优先认缴出资。公司章程另有约定的，从其 约定。9. 1.2如X有限公司不能设立时，在承担发起人责任的前提下， 甲方对于X有限公司实施节能专利的授权许可行为不生效，乙、丙、 T方也有权收回所认缴的出资。9. 1.3出资人有权对不履行、不完全履行或不适当履行出资义务 的出资人和故意或过失损害公司利益的出资人提起诉讼，要求其承担 相应法律责任。9 . 1.4出资人可依据公司法和公司章程转让出资。10 2义务9 . 2.1出资人应当在第

30、3条出资人的出资时间内各自所认缴的出 资。10 2.2出资人以其出资额为限对X有限公司承担责任。在公司登 记后，出资人不得抽回出资。9 . 2. 3拟设立的X有限公司发给出资人的出资证明书不得私自交 易和抵押，仅作为公司内部分红的依据。10 2.4出资人应遵守公司章程。9. 2. 5法律法规及公司章程规定应当承担的其他义务。12. 3出资人违反本协议，不按规定缴纳出资，应向已足额缴纳出 资的出资人承担违约责任，违约方按其应出资额的 承担违约责 任。10节能专利实施许可的中止、解除或终止13. 1在以下条件下，甲方有权中止、解除或终止对于节能专利实施许可：（i）X有限公司不能成立的；（ii）x有限公司已经清算注 销的；（Hi）乙、丙、丁方没有在规定时间内完成出资，影响公司 的成立或者正常运营的；（iv）对X有限公司节能专利实施许可到期 的；11争议解决14. 1凡因履行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议各 方均应当通过友好协商解决，如协商不成，应在 人民法院诉讼解决。12协议的生效12.1本协议经各方签字盖章后生效，本协议正本一式 份，各 方各执份，具有同等法律效力。甲方：（专利持有人签章）日期：乙方：（签章）日期：丙方：（签章）日期：丁方：（签章）日期：