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1、输配电价监测评估数据库平台优化完善研究米最超一、联邦政府对电力工业的监管通过上世纪九十年代的电力改革，一些州政府把输电管辖权让渡给了联邦能源管委会。输电业主相应地把输电控制权交给了区域规划网调度员（或者叫电力市场操作员）,联邦能源管委会通过对这些电力市场操作员的指导实施对输电网规划、输电价格、电网调度、和电力市场运行的监管。现就以下几个方面谈谈联邦能源管委会的监管内容：1.对输电公司服务价格的监管由于输电网天然的垄断性，政府对输电服务和价格的监管是不可缺少的。在电力改革之前，各个电力公司大都是垂直一体化公司，他们拥有发电、输电、配电、和供电功能。电力改革以后，政府部门要求电力公司的输电业主必须
2、对市场上所有输电客户实行公平无歧视开放，同时其输电服务价格也要公开透明。联邦政府对输电服务价格的监管类似于州政府对配电服务价格的监管。输电服务价格的形成过程大体上需要经过以下四个步骤：即输电业主的输电投资回报率的确定，输电业主准许收入的审批，把准许收入分摊到不同类型的用户，对不同类型的用户指定不同的价格机制。1）确定输电投资回报率这一部分的监管主要包括三个部分：产权回报率，长期债务成本，和资本结构。为了鼓励输电业主们响应电改号召加入电力市场，联邦能源管委会还会给那些加入电力市场的输电业主一定的投资回报率基点的奖励，详情请参阅州政府对配电业主投资回报率的监管部分。2)审批输电业主的准许收入输电业
3、主的准许收入包括资产回报和运营费用两个部分。(1)资产回报等于有效资产乘以合理的投资回报率。联邦能源管委会在判断输电业主的资产是否属于有效资产时基本依据以下几个原则： 资产应该是必需的：有的输电项目是不需要的，其资产原则上就不应该属于输电资产，监管部门就可以考虑不允许输电业主收回相应的投资和回报。然而对于一些输电资产，如果是政府强制要求输电业主投资建设的项目，监管部门应该考虑允许输电业主收回相应的投资和回报。对其他一些有争议的项目，监管部门可以考虑允许输电业主只收回投资，但不允许有回报。 资产应该是可用的并且是被使用着的：由于种种原因，项目在没有折旧完以前就没有用了。如果是因为输电业主规划不当
4、或建设时间太晚或太早，监管部门就可以考虑不允许输电业主收回尚未折旧的部分。然而如果是因为政府政策变化而引起的，监管部门就应该考虑允许输电业主全额收回投资和回报。 资产应该是对所有用户无歧视开放的：如果输电业主在日常运行中不把其输电资产对所有用户开放，而只让其关系单位使用或优先使用，监管部门也可以考虑不允许输电业主收回相应的投资和回报。 资产应该给用户带来好处：对于一个输电项目其建设与否可能对距离很远的用户没有什么好处，既不能缓解远方客户的输电拥堵，也不能降低远方客户的购电价格，监管部门就可以考虑不允许把这个输电项目的成本分摊到那些远方用户。 资产应该不只是给一个特别用户带来好处，而是能给所有用
5、户带来好处：比如一个发电厂联络线，由于它只是给一家发电厂带来好处，就不应该被算成输电资产。 资产应该具有网络性质，电力潮流应该可以在输电线路上双向流动：如果一条输电线路上一年到头潮流都是单向流动，虽然它看起来是网络的一部分，但是其实际作用只是把电从输电网的甲边送到乙边，乙边的收益占了绝大部分，监管部门就要考虑把这条输电线的成本全部分摊到乙边。输电业主的输电资产包括现有资产和预计新增资产。现有资产是原始资产减去累计折旧得来的，所以现有资产跟往年的折旧有着密切关系。由于大部分输电业主选择加速折旧，其帐面上的现有资产就比较有限了。在另一方面，对于输电业主来说新增资产对其盈利规模却是起着举足轻重的作用
6、。所以他们会想方设法高估需要新增的输电资产。例如：.有的输电业主会不经专家论证和公开讨论、不经监管部门审批就进行项目建设，造成乱投资乱建设现象，使得该解决的问题得不到解决，建的项目反而不能提高系统可靠性而造成资源浪费，造成社会不公平。 有的输电业主在建设经过批准的项目时，不但不精打细算力图省钱，反而想方设法增加费用。有的输电业主会故意拖延工期从而增加所预订大设备（变压器设备等）的仓储费用。 有的输电业主在建设项目时管理混乱，对工程分包和设备购买把关不严，对质量管理不到位。最后造成项目不能按期投运，项目费用远超监管部门审批的额度。 有的输电业主会按公司盈利目标倒推应该需要多少新增资产，而不是按实
7、际需要确定新增资产。这样的结果往往是所需新增资产被不切实际地高估了。对于输电业主上报的输电准许收入申请，利益相关方可以提出他们的意见和建议。监管部门对于输电业主的投资建设中的不当行为应当采取全部禁止或部分禁止未经审批的输电项目或建设费用作为有效输电资产。比如最近加州的一些利益相关方就提出对未经政府部门审批加州的一些输电业主的输电项目资产额实行25%的减扣，只允许资产额的75%作为有效资产计算准许收入。另一方面为了鼓励新能源发展，联邦能源管委会也会给输电业主一些甜头，比如，把连接可再生能源发电厂的专用线也算作输电资产，以增加输电业主的有效资产。通过这样的政策鼓励输电业主为新能源发电的接入电网开绿
8、灯。有效输电资产一经确认，把它乘以经过政府部门批准的投资回报率，就得出了合理的资产回报。(2)运营费用输电业主的运营费用包括资产折旧费，运行维护费，行政管理费，和政府税收附加费等。为了鼓励投资，监管部门可以允许输电业主对其输电资产加速折旧，这样输电业主就可以在输电项目投产后把投资通过资产的加速折旧费而尽快收回。运行维护费里包括材料费和人工费。人工费里包括工资，福利，新聘员工搬家费，公司高管退休计划费等。监管部门对这些费用都要严格审查看是否合理，例如： 电力行业既然是垄断行业，其经营风险就相对较低。员工的工作也是相对稳定的。因此员工工资福利应该是同行业平均水平，而不应该高于平均水平。 公司的长期
9、绩效是直接为公司股东服务的，而不是为电力客户服务的，所以公司高管的长期绩效奖励是不应该向电力客户收取的。 公司普通员工奖金可能一半是为公司股东服务的，一半是为电力客户服务的；所以公司普通员工奖金应该一半来自电力客户，另一半来自公司股东。监管部门应该根据具体情况确定各种费用是由电力客户单独承担，由电力客户和公司股东共同分担，还是由公司股东单独承担。3）对准许收入的分摊和对输电服务价格机制的制定美国大部分地区实现了厂网分开的改革和电力市场的运行。联邦政府对各个电网规划区输电价格监管大同小异。联邦政府的定价原则是： 成本分摊必须和利益相一致， 成本不能强行分摊给那些没有得到利益的服务区或供电商， 用
10、利益成本比指标来审批项目时，利益成本比门槛指标不能定得高于1.25, 确定项目利益和受益方的过程必须是公开透明的， 成本不能强行分摊到项目所在的电网规划区之外， 一个电网规划区操作员可以对不同类型的输电项目采取不同的成本分摊方法。各个电网规划区根据本区具体情况经过和利益相关方商讨研究，制定出本规划区（电力市场）的输电电价方案，上报联邦能源管委会审批。在此审批过程中，各个利益相关方有机会对市场操作员所提方案提出意见和建议。联邦能源管委会听取各方意见后做出自己的决定，批准生效输电服务价格方案。各个输电业主根据自身的特点和要求，可以在申报输电服务价格时选择公式输电价或表述输电价： 公式输电价是输电业
11、主先申报一个输电服务价格公式。公式获得批准以后，输电业主可以将参数按规定和程序输入到已经批准的公式里。得出最终的输电价格。这种方法的好处是监管部门无需对输电业主每次更新输电价申请都要重新详细审查，而只需看输电业主所用参数是否合适，所用公式是否正确。这种方法看起来简单易行，在使用时也不能掉以轻心。可能输电业主会借机瞒天过海。 表述输电价要求监管部门对输电业主每次的输电价申报进行详细审查。虽然监管部门审查以这个方法上报的输电价申请比较费时费力，但是监管部门可能更容易准确决策。由于每个电网规划区是由不同的输电业主的服务区所组成，所以在每一个电网规划区（即电力市场）范围内，基本精神是高压输电价全网同价
12、，规划区内的不同服务区有不同的低压输电价格，详见附件一：美国部分电力市场输电价结构比较。通过比较，可以看出各个电力市场的输电价格机制是基本相似的。高压输电价都是倾向于全网同价，低压输电价都是一区一价。为了减缓由于改革造成的电价突变对电力用户的冲击，联邦能源管委会往往会设定一个过渡机制，例如：几年前，联邦能源管委会批准了Emergy公司加入中西部电网的输电价五年过渡机制。在这五年的过渡期内，中西部电网在进行电网规划时将会把Entergy公司服务区统一考虑在内以确定电网改造升级项目，但是在此期间和以前的输电项目资产将不会交叉分摊。然而，五年过渡期结束以后，所有具备服务全部中西部电网的高压输电项目成
13、本将会以递增的方式实施交叉分摊。过渡期后的第一年，交叉分摊额度为12.5%,然后每年按12.5%递增。直到八年以后，全网高压输电价将会同价。整个过渡期有13年之久。为了更详细了解加州输电价格机制，请参阅附件二：美国加州输电费的计算和收取4）美国输电价格机制未来发展趋势在电力改革初期，输电价基本是按电量收取的。这种方法简单直观，但是不一定能够准确反映用户接收到的输电网服务量。因此目前美国正在酝酿对现有输电价格进行进一步改革设想： 现有的输电价是按电量收取的，所以其单位是$/MWh.而且对于输电业主的内部负荷是按毛负荷计算收取的毛负荷等于各个终端客户读表之和。然而随着分布式能源的发展，配电网上的一
14、部分负荷被本地的分布式发电抵消了。这样就减轻了高压输电网的送电负担。也就是说，输电网上潮流不再等于各个终端客户读表之和了。所以继续按毛负荷收取输电费就不尽合理了。分布式发展商就提出了以输电/配电接口处测量到的净负荷为准计算和收取输电费。ProjectSize Current TACProperTAC central Generation50+MW500kW5kW为了更好地反映电网使用情况并鼓励低谷时段用电，利益相关方也提出了12CP的方法。即把整个规划网过去12个月的输电潮流高峰（12CP）测量值作为基础，看每一个客户在相同小时上的12CP占规划网总的12CP的比例。输电费按每个客户的12CP
15、占比进行分摊。由于12CP具有较大的不确定性，不管是对输电业主、电力用户、还监管部门来说，变数就相对提高了。为了降低这种不确定性，有人提出以下方案:*8760 (MWh)12a,输电网最大输电能力J电网全年实际高峰负荷,P）.aEl背HlN输电网全年实际总电量（MWh）b.输电网荷载因子二输电网全年最大输电能力（MWh）C.以电量收取的输电准许收入=输电准许收入*荷载因子（$）d.电量输电价=以电量收取的输电准许收入输电网全年预计总电量($/MWh)e.以容量收取的输电准许收入=输电准许收入*（1-荷载因子）（$）口/人以容量收取的输电准许收入容量输电价二输电网全年预计高峰负荷（12CP）有的
16、利益相关方还提出制定分时电价机制，按分时电价向用户收取输电费。分时电价可以说是12CP的改进版。首先根据上一年测到的12CP算出输电网最大输电能力（即12CP*8760小时）,然后再预测在低谷时段输电量占电网最大输电能力的比例。根据这一比例算出低谷时段准许收入金额，从而算出低谷时段输电价。由于低谷时段输电总量相对较小而时间较长，所得低谷时段输电价就比较低。第二步是把剩余的准许收入作为高峰时段的准许收入算出高峰时段输电价。由于高峰时段时间很短，所以输电总量不会很大，结果是高峰时段输电价就比较高，具体示例如下：TOURateMethodologyDemonstrationL1TRR($)500,0
17、00L2GrossLoad(Off-PeakHous)(MWh)80,000L3GrossLoad(On-PeakHours)(MWh)120,000L4GrossLoad(Sumofallhours)(MWh)200,000L5SystemUniformHourlyAccessCharge(L1L4)($/MWh)2.5000L612CPDemandCapacity(MW)500L7Average1CPDemandCapacity(MW)42L8HoursinoneYear(h)8,760L9AnnualMaxEnergyDelivaryCapability(L7XL8)(MWh)365,0
18、00L10Off-peakRate(L1L9)($/MWh)1.3699L11Off-peakRevenue(L2XL10)($)109,589L12BalanceofRevenueRequirement(L1-L11)($)390,411L13On-pakRate(L12L3)($/MWh)3.2534值得注意的是，随着可再生能源尤其是太阳能的并网发电，综合潮流曲线发生了变化，潮流峰谷时段也发生了变化。监管部门对原先的对峰谷时段的定义应该进行修改。2 .对输电业主日常运营活动的监管为了便于比较和监管，联邦能源管委会要求所有输电公司、发电商、电力市场操作员和参与者都使用通用会计系统。请参阅附件
19、三：联邦能源管委会账户表。联邦能源管委会要求大型电力公司每季度和每年上报告他们的业务报表。为了使输电价格公平合理，联邦能源管委会还关心各输电业主的公司行为，与其它公司的业务关系，中高级管理层的薪资和各种福利，以及其家属子女是否与本公司有业务关系。具体上报内容请看附件四：联邦能源管委会表格1按照联邦能源管委会的要求，季度报表必须在季度结束后60天之内上报，年度报表必须在次年四月18号上报。如果预期不报，即属违规，联邦能源管委会有权对违规单位处以每天一百万美元的罚款。3 .对电力市场主体的监管联邦能源管委会对各电力市场主体的监管主要包括对对市场操作员批发市场规则的审批，发电商和金融性市场主体市场参
20、与行为的监管。一个电力市场根据成熟程度会逐渐增加市场上交易的产品，包括日前电能，实时电能，短期发电容量，辅助服务，金融发电权等。一个电力市场也会因地制宜的制定市场价格机制，包括边际电价（包括边际节点电价或边际供电区电价等卜联邦能源管委会对不同电力市场设立价格帽，以防价格过高。联邦能源管委会对各发电商、供电商、以及输电业主参与市场的行为如竞价行为，滥用市场力，串谋等进行监督稽查。对于不法市场参与者会禁止他们在市场上参与竞价买卖，或者不允许他们随意竞价，而只允许他们按核定成本加合理利润卖电。4 .联邦政府强制的可靠性标准上世纪六十年代成立的北美电力可靠性委员会是一个行业协会。目的是制定电力运行标准
21、，监督和执行这些标准，监测电网资源的配置的合适度，提电力行业从业人员的培训和持证上岗。这些标准当时都是自愿遵守的，标准对行业内的会员并没有强制力。以2003年美国东北大停电为契机，联邦能源管委会在2006年6月正式批准北美电力可靠性委员会作为电力可靠性组织。北美电力可靠性委员会也因此更名为北美电力可靠性公司。从此以后，北美电力可靠性公司的标准由行业协会层面上升到法律层面，具有了强制力一对违犯者可以课以罚款。这些可靠性标准的监管对象包括输电业主，发电商，电网操作员，可靠性协调员。可靠性标准内容请看附件五：美国强制型标准一览表5 .对于美国联邦监管思考与建议由于全美国范围内输电业主众多，联邦能源管
22、委会是鞭长莫及，对全国各州的具体情况具体问题很难了如指掌，对海量的输电业主的电价申请案例、电力市场参与行为、和可靠性标准执行情况很难监管到位。因此也许联邦政府应该把对输电业务的监管权适当下放到州政府层面。州政府对本州电力现状包括电力供需关系，输电拥堵情况，以及与输电网直接相连的配电网的现状应该了解的更加具体，对本州的环境保护需要更加关切，对本州的电力用户需求有切身体会，因此在决定输电投资项目建设，投资回报率，准许收入水平，和输电服务价格机制和价格水平时更能把好脉、开对药、治好病，从而促进输电业务的健康发展。二、各州政府对电力工业的监管各州政府通过其公用事业管委会或类似监管部门对电力公司进行监管
23、。美国各州电力改革的进度不同。一些州进行了厂网分开的改革。通过电力改革，电力公司把大部分电厂卖掉以后，就成了输电业主/配电业主/供电服务商。但是还有很多电力公司仍然是保持垂直一体化经营模式。以下以加州为例介绍州政府对电力公司的监管。加州受监管的电力公司包括三大股份制公司：太平洋煤气电力公司（PG&E）,南加州爱迪生电力公司（SCE）和圣地亚哥煤气电力公司（SDG&E）;以及三个较小的股份制公司。加州公用事业管委会以行政诉讼的形式会对电力公司的申请进行调查、听证。利益相关方会提出不同的意见和建议。最后加州公用事业管委会会对电力公司的申请进行调整后批准。请看附件六：加州公用事业管委会行政诉讼过程简
24、介。1.对输电业主输电项目建设的监管虽然通过电力改革加州政府把输电的调度运行和输电价格的管辖权让渡给了联邦政府,但是由于输电项目的建设牵涉到加州的环境保护，加州政府仍然保留了对输电项目建设的审批权。这个审批过程是在加州公用事业管委会进行的。加州公用事业管委会对输电业主的输电项目建设申请的审批主要包括以下三个方面：1）输电项目是否是必需的即使加州市场操作员在输电规划过程中已经认定需要建一个输电项目，但是在判断项目是否必需时，依然存在一定困难。一是规划的输电项目缺乏很多细节；二是输电项目建设的申请可能会比输电规划批准时间推迟好几年，几年前认为的电网更新的需求到项目申请建设时可能不需要了或原来的解决
25、方案已经不合适了；三是输电业主申请的输电建设项目和在加州市场操作员那里批准的输电规划项目并不一致。因此，加州公用事业管委会有必要对输电业主所申请的输电建设项目进行详细审查。审查一般是以北美电力可靠性委员会的经联邦能源管委会批准生效的输电规划可靠性标准为依据，分析上报的输电项目是不是必需的。2）对输电项目建设的各种版本进行论证加州公用事业管委会首先要求各种版本是可行的，然后要求环境专家对一个输电项目的可行的各种版本进行环境影响评估，以找到对环境影响最小的满足电力需要的建设方案。环境影响评估包括项目建设对以下方面的影响： 对景观和视觉影响； 对农业和森林资源的影响； 对生物、植物、和动物的影响；
26、对文化资源的影响； 对地质、土壤、和矿产资源的影响； 温室气体排放情况； 危险物品和材料使用情况；对水文和水资源的影响； 土地的使用和规划情况； 建设和运行过程中噪音和震动水平； 对人口和居住的影响； 对公共服务和公用事业的影响； 对休闲场所和娱乐环境的影响； 对交通的影响； 总体影响。如果发现项目建设对以上某些方面影响严重，要寻找降低或平抑那些影响因素的方法并采取相应措施以减少那些影响。如果通过各种措施仍然不能使那些影响降低到可接受的程度，政府部门可以根据利弊分析结果决定是否批准项目建设。3）对输电项目的合理造价进行测算为约束输电业主在建设过程中的消费行为和控制项目预算，加州公用事业管委会对
27、输电项目造价的测算一般是通过参考输电业主过去五年输电项目的实际造价对新项目的造价进行审核以判断其合理性。经过以上三个方面的审核，加州公用事业管委会做出决定对输电业主上报的输电项目进行审批，签发建设许可证。虽然说按照规定，输电业主在没有拿到加州公用事业管委会的建设许可证是不可以开工建设输电项目的，未经允许所建输电项目也不应该纳入有效资产里；但在过去的十几年间，由于输电项目的规划、准许收入、和输电价格是由联邦政府监管的，而输电项目的建设是由州政府审批的，输电业主就趁机钻空子在不经联邦政府规划通过的情况下对输电网以“资产管理的名目进行实质上的更新、改造、和升级。虽然他们也向加州公用事业管委会申报了这
28、些“资产管理项目的施工建设，由于他们把这些项目化整为零了，因此加州公用事业管委会也没有对此引起足够重视，就糊里糊涂地批准了项目建设的申报。当他们在向联邦能源管委会申报输电准许收入时，他们就把这些投资列入到预计新增输电资产里面。生米已经做成熟饭了，不批也得批。经统计有的输电业主在这部分的投资占其总的输电投资高达60%o其结果对输电价的影响是难以忽略的。现在加州利益相关方正在向联邦政府提出整改建议，希望将来所有的输电投资无论是扩建，还是更新、改造、升级，其方案都必须经过公开透明的论证并经联邦政府批准，其施工建设都必须经州政府批准，才可以纳入到有效输电资产里去。2 .对配电业主配电规划和配电项目建设
29、的监管配电网由于电压等级低，服务范围有限，配电网的生产经营归州政府管辖。加州公用事业管委会对各个电力公司配电项目建设的审批类似于联邦能源管委会对输电项目建设的审批。但是由于每个配电项目相对较小，审批过程比较简单。各配电业主也有一定的项目建设自主权和灵活性。最近几年由于分布式的发展比较迅猛，州政府加强了配电网的规划和建设以保证配电网能够安全高效地接纳分布式能源的并网发电。目前主要做的工作包括明确分布式入网的流程和为了接纳分布式发电入网配电公司需要更新改造配网所发生的费用。为了鼓励屋顶太阳能等小型分布式项目，加州公用事业管委会还针对小的分布式发电制定了快速接纳入网流程和费用减免。为了保证分布式能源
30、在配电网上的高渗透率情况下的供电安全，加州公用事业管委会目前正在领导各配电业主进行如下几个方面的工作：（-）评估现有配电网接纳分布式能源的最大能力；（二）测算分布式能源对电力系统（包括输电、配电、发电、供电各方面）带来的好处和影响；（）研究配电系统在分布式能源高渗透率的情况下的安全可靠运行的可行性；以及（四）为了上述的配电系统的安全可靠运行所需的配电网操作流程的改进。3 .对配电业主的准许收入和电价的监管。加州对三家大型配电业主/供电服务商的监管周期为三年，并且将这三家电力公司的准许收入与电价监审的时间相互错开，因此每年仅有一家电力公司向加州公用事业管委会提交电价方案的申请。这样监管部门的工作
31、量就会比较均衡。1）对配电业主安全风险防范方案的审核由于最近几年安全事故频繁，加州公用事业管委会要求配电业主在过去正常的配电准许收入申请程序之前增加了一个新的环节，即对配电系统的风险评估和应对措施。具体要求分两个部分：第一部分：建立一个安全风险评估模型；第二部分：使用经加州公用事业管委会批准的安全风险评估模型递交一个安全风险评估和控制的计划，计划必须提供以下内容： 确认风险； 查找引起风险的原因； 确定控制风险的方法； 评价风险控制方法对风险的降低程度；确定实施风险控制方法所需资源成本; 选出紧急有效的风险控制办法； 确定实施所有风险控制方法所需的资源； 结合实际适当调整要实施的风险控制的措施
32、。利益相关方对配电业主的风险评估和控制计划可以提出反馈意见。比如推荐需要的新项目和对现有配电设施的更新改造。每年，加州公用事业管委会要求配电业主上报两个报告:（一）风险控制结果报告，要求配电公司在报告中对其实际达到的风险指数和其在通用电价方案中预期达到的风险指数进行比较。（二）风险控制开支报告，要求配电公司在报告中对其实际用于风险控制的开支和其在通用电价方案中预算的风险控制开支进行比较。2）对配电投资回报率的审批配电公司会定期向监管部门申请变更其投资回报率。投资回报是配电公司盈利的主要来源，所以投资回报率对于配电公司是十分重要的。决定投资回报率的因素主要是以下三个：产权回报率、长期债务成本、和
33、资本结构。(1) ）产权回报率监管部门参考同类公司经批准生效的产权回报率以及过去几年的实际产权回报率，来决定申请人的产权回报率。监管部门把以上数据输入经济模型来计算出市场上产权回报率。经济模型包括（一）资产价格模型，（二）现金流折现模型，和（三）风险溢价模型。例如，投资人对投资回报的期望值可以分为两部分：投资人首先关注的是国债投资回报率。我们可以认为国债是无风险投资。在此基础上，投资人会关心公司风险。比如在电力行业，线路走廊清理不及时会引起火灾和停电事故，不但会中断供电，还会损坏电力设施。投资人对一个高风险输电业主投资时往往会期待一个高回报，反之亦然。监管部门根据以上信息搜集和分析，再听取各方
34、意见确定一个合理的产权回报率。(2) 长期债务成本这一部分比较简单。首先监管部门会审查配电业主与贷款银行所签的贷款合约以保证合规。在此基础上，监管部门收集配电业主现有债务成本数据以及下一个监管周期需要发生的新的债务及预期的债务成本。最后算出下一个监管周期预期的债务成本。(3) 资本结构配电业主下一个监管周期的资本包括预计的产权和债务两部分。预计产权包括现有产权、预计收入提留、和新增投资。监管部门主要审查预计收入提留是否可信以及新增投资是否必需以及规模是否适当。根据以上三个部分的审查，监管部门为配电业主确定一个合理的融资成本和投资回报率，用来计算配电业主的准许收入。(4) 监管过程中的注意项电网
35、公司的实际资产结构与授权的资产结构总是不相同的。一般来说由于银行贷款利率较低股东投资回报率较高，他们会低估债务占比而高估股东权益占比，以争取到高的综合投资回报率。同时他们会申报一个比较高的公司高管的工资方案。因此，监管部门应该对公司高管的工资加以限制。在申请股东投资回报率时，他们会和高风险的同类企业比较，并夸大电网公司的经营风险，以争取到高的投资回报率。而实际情况是，电网公司作为垄断性公司，风险不见得很高。3）对配电准许收入申请的审批需要提前说明的是，由于在1997年进行厂网分开的时候电力公司虽然把大部分火电机组脱手转卖了，他们并没有把水电厂、核电厂、和个别火电厂脱手转卖。所以电改后的电力公司
36、仍然拥有自己的发电厂。加州公用事业管委会要求电力公司在申报准许收入时把他们自有的这些发电厂资产单列出来。加州公用事业管委会允许这些发电厂资产有投资回报、资产折旧费，和运行维护费等。一般来说，美国配电资产包括50kV以下的电网资产。政府部门可能把起配电作用的115kV的电网资产看成配电资产，而把69kV的起输电作用的电网资产看成输电资产。配电准许收入包括配电资本回报和运行维护费。配电资本回报即配电有效资本总量乘以经过批准的投资回报率。运行维护费包括资产折旧费，消耗性材料费和人工费，以及政府税费。政府税费包括各种税收，政府监管费，以及其它公共政策性收费等。请参看附件七：电力公司准许收入申请书内容。
37、电力公司的申请一经立案和公示，利益相关方就会对配电业主提出的申请开展调查研究，对配电业主提出的资本、费用、和收入以及各种预测和规划提出不同的意见和建议包括不同的账户归类和不同的数额。由于配电系统庞大复杂，配电业主的账目也很难理清，利益相关方没有特别好的办法挑战配电业主准许收入申请的合理性。他们采取的方法一般是根据过去几年批准的准许收入水平和实际的收入来评估一个公司发展趋势并预测公司在下一个监审周期什么样的收入水平是合理的。监管部门在倾听配电业主和利益相关方的意见以后，做出判断确定一个比较合理的准许收入水平。州政府对配电业主配电准许收入的监管和联邦政府对输电业主输电准许收入的监管大体相同。请参阅
38、联邦政府对输电业主的输电准许收入的监管部分。监管部门在实际监管中应注意： 电网公司会高估资产退役费用，而且把资产退役费用包括在原始资产帐上，每年都可以赚取回报和折旧费。 电网公司还会把各种固定资产捆绑在一起上报以减少透明度，使得监管部门不知道那些资产已经折旧完毕哪些尚未折旧完毕。电网公司还会申请在账面上对一些资产提前退役，但是监管部门无法知晓是哪些资产需要退役。因此电网公司可以借机申请新的投资。由于监管部门不知道具体什么新增资产是必需的，就很难判断新项目投资的合理性。 电网公司对公司管理费用的分摊到各个业务部门的方法也是需要认真审查的。这种分摊应该和管理部门对各个业务部门的贡献挂钩，以防电网公
39、司通过不合理的分摊达到其它目的。 最近由于分布式能源的发展，电网公司需要对配电网升级改造。监管部门需要弄清到底分布式的接入对配网的哪些方面产生了负担，对哪些方面减轻了负担,以及对哪些方面带来了好处，从而定下鼓励新能源发展的政策。于此同时，监管部门要看电网公司是否按计划实施了配网的更新改造。 最近由于事故频繁，火灾泛滥，监管部门要求电网公司对电网的安全风险进行评估，并给钱让电网公司提升电网防风险能力。同样，监管部门要监督电网公司对安全计划的执行情况。电网公司会低估售电量以抬高输配电价。而在申请输配电项目建设时，又高估网上潮流总量以求更多的项目建设。4）确定每类客户按边际成本分摊配电业主的准许收入
40、及制定每类用户的电价电力公司先向加州公用事业管委会提交一个申请，将经批准的准许收入分摊至各类用户（包括居民、工商业、农业、和街道照明等），准许收入的分摊是依据电力公司为各类用户提供各项服务的边际成本进行的。请参阅附件八：电力公司用边际成本法分摊准许收入和制定电价。准许收入按边际成本分摊到各类用户以后，电力公司就根据各类用户应该承担的准许收入提出向他们收取电费的电价设计方案。电价的成分可能包括固定费用（$/月入容量费用（$/kW/月,$/MW/月X以及电能费用（$/kWhb在进行电价设计时，配电公司需要平衡各种目标，例如电力公司收入要稳定，电价要能鼓励节约用电，同时还要考虑用户承受能力。电力公司
41、可能会提出新的电价或改进旧的电价或更改现有电价的适用性或规则。这些电价设计的方案，需要在获得加州公用事业管委会的批准后方能执行。4 .对配电业主墓本经营活动的监管1969年，加州公用事业管委会通用指令65-A号。本指令要求电力公司每年上报其经营状况和金融报表。加州公用事业管委会的通用指令77M号要求电力公司上报工资，税收，捐款，订阅费，和法律服务费。1967年，加州公用事业管委会制定发布了通用指令104-A,要求公司上报公司负责人，合伙人，高管及亲属，以及关联公司与公司的业务往来情况，包括材料设备购买，劳动服务合约等。加州公用事业管委会对被监管对象以上三类数据的搜集和联邦政府对他们的数据搜集是
42、大同小异的。目的都是对被监管对象建立一个全方位的了解，为监管的针对性和有效性打下基础。5 .对配电业主的电力设施安全运行和维护的监管加州公用事业管委会在过去100多年的监管过程中制定发布了很多指令性文件（通用指令），主要包括： 1941年，加州公用事业管委会制定发布的比较有名的是通用指令95号。本指令对不同电压等级的架空线路设计、安装、运行、维护等列出了详细的规定和要求。架空线路包括电力线，电话线，和通讯电缆。 1994年，加州公用事业管委会制定发布了通用指令131-D号。本对发电厂输配电线路以及变电站规划和建设做出规范化要求。 1997年，加州公用事业管委会制定发布了通用指令165号，本指令
43、规定了如何对输配电线路进行定期检查。 1998年，加州公用事业管委会制定发布了通用指令166号，本指令要求电力公司制定紧急情况重大灾害下的应急措施。加州公用事业管委会将对电力公司的重大事件进行检查。2006年，加州公用事业管委会发布了通用指令128号，旨在对地下电缆和通讯系统的设计、安装、运行、和维护做出规范性要求。 2012年，加州公用事业管委会制定发布了通用指令174号，本指令规定了如何对变电站进行定期检查。 加州公用事业管委会从2005年开始采用了国际大电工委员会的标准IEEE1366-2012,要求电力公司每年上报其供电服务区每条线路的停电次数和停电分钟数。电网公司必须归档以上数据供任
44、何人查阅。停电指标主要有以下四个：o系统平均持续停电时间用户每年平均持续停电分钟数：系统平均持续停电时间=用户经历停电总分钟数用户总数o系统平均持续停电频次一用户每年平均停电次数：系统平均持续停电频次=用户经历总停电次数+用户总数o用户平均持续停电时间平均每次停电持续分钟数：用户平均持续停电时间二系统平均持续停电时间系统平均持续停电频次o系统平均短时跳闸次数用户每年平均短时跳闸次数：系统平均短时跳闸次数=用户经历瞬间停电总次数用户总数6 .对供电IR务商（即停电公司）的监管:1）对兜底供电服务商的监管经过电力改革和电力批发市场的建立，原来的垂直一体化电力公司实行了厂网分开。股份电力公司作为供电
45、服务商因为没有了足够的自有发电厂为自己的电力用户提供电能，他们需要参与电力批发市场向独立出去的发电商购买电力，以满足其电力用户的电能需求。同时由于大用户直供电服务商和社区共选服务商抢走了一部分客户，股份电力公司的电力用户数量和供电量也在减少。由于这些供电服务商又是输、配电业主且有保证安全可靠的电力供应的责任，当其它供电服务商无法履行合约完成安全供电的责任时，配电业主/供电服务商有责任提供兜底服务。我们可以称他们为兜底供电服务商。加州公用事业管委会要求兜底供电服务商综合考虑其供电服务区的负荷预测、高峰时段发电容量需求、可再生用电指标要求、老旧发电机组退役计划、节能潜力、负荷侧响应能力、以及输配电
46、建设计划等，制定出经济合理的中长期发电资源购买计划。从商业的角度理解，我们可以把供电服务商没有脱手转卖的发电厂作为自有电厂自发自用。加州公用事业管委会也要求供电服务商在和第三方发电商协商签署供电合约时考虑自有电厂的发电能力。发电资源购买计划一经批准，电网公司就开始根据批准生效的发电资源购买计划遴选合适的发电商并同他们进行购电合约的协商和签署。购电合约一般包括电能、高峰时段容量、爬坡容量、和可再生能源属性等。公用事业管委会要求购电合约公平合理。除了以上长期，中期、和短期发电容量和电量合约的购买，加州公用事业管委会还要求兜底供电服务商积极参与电力现货批发市场，以达到购电成本最小化。电力现货批发市场
47、参与活动包括积极参与电力市场的规则制定，分析输电网上输电拥堵情况，考虑自有发电厂燃料供应成本以及自发电所能得到的市场收入，了解各个发电商、供电服务商的竞价行为，预测明天的用电负荷变化，建立自己的数据模型，以达到购电成本最小化的目的。由于这些兜底供电服务商又是输配电业主，他们作为输配电业主已经有了足够盈利了，政府部门就不允许他们作为供电服务商再盈利。监管部门只允许他们把在市场上买电（包括燃料X卖电等发生的成本和费用减去卖电收入后的净值原价传递到终端用户，不允许再加额外利润。2）对独立供电服务商和地方政府供电服务商的监管加州电力改革允许新的供电服务商成立并为一些零售电力用户（主要是电力大用户）通过协商提供供电服务一即大用户直供电模式。直供电公司在市场上买电（包括中、长期供电合约和参与电力现货市场），使用输配电业主的输配电设施把所买的电送给他们的电力用户。他们和所服务的大用户之间是按供电合约的形式规范服务的。当合约双方发生纠纷时，他们可以通过民事诉讼解决争端。这些大用户还可以解除与直供电公司的供电合约，回到兜底供电服务商的供电服务。最近几年又有一些地方郡县、市政府依法成立地方非盈利型供电服务商为本郡县、市的电力用户提供供电服务-即社区共选模式。在此模式下，地方郡县、市政府作为当地的供电服务商在市场上买电（包括中、长
