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1、ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB37山东省地方标准DB37/XXXXX-XXXX白酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofLiquormanufacturingindustry文稿版次选择xxxx-xx-xx发布xxxx-xx-xx实施山东省质技术监视局发布前言3引言41范围52规范性引用文件53术语和定义54基本要求51. 1成立组织机构54. 2实施全员培训65.
2、3编写体系文件65工作程序和内容65.1工作程序65. 2风险点确定75. 2.1风险点划分原则75. 2.2风险点排查75. 3危险源辨识75. 3.1辨识方法75. 3.2辨识范围85. 3.3危险源辨识85. 4风险评价85. 4.1风险评价方法85. 4.2风险评价准则85. 4.3风险评价与分级85. 4.4确定重大风险95. 4.5风险点级别的确定95. 5风险操纵措施的制定与实施96. 6风险分级管控96文件管理97分级管控的效果108持续改进109附录10附录A作业条件危险性分析法（LEe）IO附录B作业活动清单10附录C设备设施清单10附录D工作危害分析（JHA）评价记录10
3、附录E安全检查表分析（SCL）评价记录10附录F作业活动风险分级管控清单10附录G设备设施风险分级管控清单10-XjL.刖S本标准依照GB/TL1-2009给出的规矩起草。本标准由山东省安全生产监视管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东景芝酒业股份有限公司本标准主要起草人：李维振、刘金宝、杨冬梅、孙春杰、宋传香、王静静、薛金刚、王世恩本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和白酒制造行业的安全生产风险（以下简称风
4、险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省白酒制造行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省白酒制造行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。白酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了白酒制造行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内白酒制造行业企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注
5、日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T*-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义DB37T2882-2016DB37/T*-2017界定的以及以下术语和定义适用于本文件。3.1白酒制造企业指以高粱等粮谷为主要原料，以大曲、小曲或款曲及酒母等为糖化发酵剂，经蒸煮、糖化、发酵、蒸储、陈酿、勾兑而制成的蒸播酒产品的生产企业。4基本要求4.1成立组织机构4.1.1总则企业成立由主要负责人、分管
6、负责人和相关职能部门、专业部门、工会组织及专业人员组成的风险分级管控领导小组，负责公司两体系建设和运行，安全生产管理机构作为公司两体系建设的具体工作联络机构及组织部门，负责体系建立的指导和体系日常运行的监视检查及考核。各部门各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的有效实施，并且要涉及企业所有的设施、部位、区域、场所以及各项作业活动，确保风险识别全面，定位确切，评价得当。4.1.2职责分工4.1.1.1企业主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，确定各部门、各专业、
7、各岗位职责与责任，定期对体系建设工作状况进行调度、督导，对于较大以上风险组织确定管控措施。4.1.1.2企业安全生产副总经理（安全总监）是风险点识别、危险源辨识、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责组织制定体系建设工作实施方案和组织开展有效的风险管理活动，建立风险分级管操纵度，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。组织协调企业各级、各部门开展风险分级管控的具体活动，负责危险源辨识、风险评价和风险操纵措施确定工作的监视管理。4.1.1.3安全生产职能管理部门结合企业实际选择确定可行的危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。协调和调度各部门、各专业工作组分工开展工作；负责本标
8、准的组织实施、指导和监视检查；负责组织对全公司风险结果评审汇总；负责对风险及其操纵措施的汇总、协调、监视评估，重点关注二级以上（含二级）的风险，组织开展全员、全过程、全方位的风险分级管控活动；负责将体系建设工作纳入日常的安全生产管理和责任制考核。4.1.1.4其他职能管理部门、专业管理部门和基层单位应依照企业确定的危险源辨识方法、风险评价方法和主要风险操纵措施，负责本辖区或职能管理范围的风险点识别、危险源辨识、风险评价、制定管控措施、实现分级管控及安全措施的可行性、有效性、可靠性的检验，负责职责范围内的风险管控活动的开展，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4.1.1.5公共设
9、施应依照专业管理、属地管理的原则进行分工，同一个工程涉及多个单位作业的（如设备、电气、仪表等）由各部门自行识别评价，工程负责人进行汇总，实行分工分级管控。多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。4. 2实施全员培训企业风险分级管控是有效降低事故风险的重要手段，企业员工需要层层发动，全员参入，才能实现关口前移，精准监管、源头治理、科学预防的安全管理目标。白酒酿造机械操作不繁杂，属重体力劳动型，对员工文化水平要求不高，企业将风险分级管控体系培训纳入年度安全培训计划，依照三级教育培训的形式，分层次、分阶段组织员工进行宣贯培训，保证全员理解企业的风险识别、危险源辨识
10、和风险评价方法，全面把握本单位风险类别、危险源辨识对象、风险管控措施、风险评价结果、分级管控的内容等，并保存培训记录，记入个人教育培训档案。5. 3编写体系文件企业按DB37T*-2017第4.3的要求，编制公司管理标准安全生产风险分级管控体系指导手册，明确危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准，制定作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（川A）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录及风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。5工作程序和内容5.1工作程序5.1.1 风险分级管控体系建设是一项系统工程，需要企业对设施、部位、场所、区域以及相关操作和作业活动的每一个风险点覆盖或包
11、括的危险源进行辨识。对于白酒酿造企业结合规模、机械化程度及工艺设备的不同，可以依照粮食储存、粉碎、制曲、酿酒、储酒、包装、包材成品储存、辅助生产等区域的繁杂程度，确定风险点，在划分作业岗位、作业活动或区域基础上，再依照人的因素、物的因索、管理因素、环境因素等进行危险源逐一识别；依照确定的风险评价方法进行风险评价，然后依照工程技术措施、管理措施、教育培训、个体防护措施以及应急处置措施等五个规律层次逐一考虑，制定风险管控措施，实施风险分级管控。5.1.2 企业应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（
12、与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同操纵措施是风险分级管控的核心。5. 2风险点确定5. 2.1风险点划分原则风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则。5.211设施、部位、场所、区域相对静态的固有的风险点。白酒制造企业风险点划分可依照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，譬如原料储存库、粮食粉碎车间、制曲车间、酿酒车间、勾兑车间、包装车间、成品库房、包材库房、原酒储存罐区、空压机站、锅炉房等；对于规模较大、工艺繁杂的系统可依照所包含的设备、设施、装置进行细分，譬如机械化酿酒的配料设施、
13、蒸储设施、发酵设施；智能灌装机械化包装的洗瓶区、灌装区和包装区：变配电系统的变电站、高压配电室和低压配电室；污水处理设施厌氧系统、沼气系统和好氧系统等。5. 2.1.2操作及作业活动设备设施操作及作业活动过程带来的动态风险点。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和十分规状态的作业活动。对于酿酒生产、包装生产、制曲生产等可依照各个生产车间的生产工序或者作业活动内容进行划分，例如：酿酒生产过程划分风险点（包括出入池、配料、装甑、蒸储、出甑、晾渣、扶酒、分级入库等步骤）；包装生产过程划分风险点（包括运瓶、洗瓶、灌装、压盖、质检、贴标、装盒、打码、装箱、入库等步骤）；对于检维
14、修作业、动火作业、受限空间作业、吊装作业、行车操作、叉车操作、停送电操作等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动作为风险点。有自备热电厂的企业，将水处理、锅炉运行、脱硫脱硝除尘等作业识别为风险点。5. 2.2风险点排查5.2.2.1风险点排查的内容白酒生产企业应依照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查,确定包括风险点名称类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。风险点排查的对象包括各个生产单元或者工序的部位、设施、场所、区域伴随的可能导致事故风险的物理实体、作业环境或空间等。5. 2.2.2风险点排查的方法按DB37/T*-2017第5.1.2.2
15、条规定执行。6. 3危险源辨识7. 3.1辨识方法5.3.1.1依据白酒行业生产及附属设施的特点，采用工作危害分析法（川A）对作业活动的危险源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，依照人的因素、物的因素、管理因素、环境因素，建立作业活动清单,参见附录B,工作危害分析评价记录表，参见附录Do5.3.1.2针对区域、场所、设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录C,安全检查分析记录表，参见附录E。5.3.1.3对于繁杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价或类比法、事故树分析法等进行危
16、险源辨识。5.3.1.4有能力的白酒制造企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。5.3.2辨识范围按DB37/T*-2017第5.2.2条规定执行。5.3.3危险源辨识按DB37/T*-2017第5.2.3条规定执行。5.4风险评价5.4.1风险评价方法本标准选择作业条件危险性分析法（LEe）,参见附录A,对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.4.2风险评价准则按DB37/T*-2017第5.3.2条规定结合白酒制造企业可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准，参见附录A中各判断准则和评价级别，进行风险评价。5.4.3风险评价
17、与分级5.4.3.1总则白酒制造业根据确定的作业条件危险性分析法（LEC）与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险、低级风险等风险级别，分别为“红、橙、黄、蓝四种颜色表示（红色最高）企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。5.4.3.2四级风险即蓝色风险，轻度（稍有）危险：属于低风险，指需要注意或可导致不损失工作日的一般性伤害事故的，可以接受或容许的风险。对于该级别的风险，基层班组和岗位员工负责管控。5.4.3.3三级风险即黄色风险，显著危险：属于一般风险，指该风险点一旦发生事故，可导致轻伤事故（包括急性工业中毒）或
18、微弱经济损失对于该级别的风险，车间（工段）、班组（岗位）负责管控。5.4.3.4二级风险即橙色风险，高度危险：属于较大风险，指该风险点一旦发生事故，可导致轻伤以上的事故。事故发生频率较大或简单导致多人伤害事故的危险岗位、设备、场所及物质。对于该级别的风险，处室（单位）、车间（工段）、班组（岗位）管控，应制定改进措施进行操纵管理。公司应引起关注，处室（单位）、车间（工段）、班组（岗位）负责落实操纵或排除措施，降低风险。安全主管部门和职能部门根据专业分工制定管控措施重点监管。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定限期治理方案。5.4.3.5一级风险即红色风险，极其危
19、险：属于重大风险，是指发生事故机率大或虽发生事故机率小,但一旦发生事故将会造成人员伤亡，引起重大设备事故、重大火灾事故。对于该级别的风险，公司、处室（单位）、车间（工段）、班组（岗位）管控，企业应组织相关部门联合采取措施当即整改，不能继续作业，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。5.4.4确定重大风险按DB37/T*-2017第5.4.4条规定结合企业实际，以下情形为重大风险：一一违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；一一发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依旧存在的：一一涉及危险化学品重大危险源的；一一具有中毒、爆炸、火灾等危
20、险的场所，作业人员在10人及以上的；一一白酒制造业的露天储酒罐区、受限空间作业等；一一经风险评价确定为最高级别风险的。5.4.5风险点级别的确定依照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.5风险操纵措施的制定与实施按DB37/T*-2017第5.4条规定执行。5.6风险分级管控5.6.1风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，白酒制造业应根据风险分级管控的基本原则结合本企业组织机构设置状况，依照职能和专业划分，合理确定各级风险的管控层级为四级，分别为公司级、处室（单位）级、车间（工段）级、班组（岗位）级。上级负责管控的风险，下级必需负责管控，并逐级落
21、实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.6.2风险分级管控考核方法企业要结合自身特点及安全管理体系的建设状况，制定管理制度和考核奖惩标准，明确职责和要求，定期做好监视检查和考核。依照查人员、查记录、查现场的方式，分别开展不同层级、不同周期频次的监视检查及考核。开展安全标准化建设的白酒生产企业公司级考核可以结合安全标准化考评周期及频次一并实施，开展职业健康安全管理体系建设的企业可以依照内部及外部管理评审合并实施考核。5.6.3编制风险分级管控清单白酒制造业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，
22、参见附录F、G,并按规定及时更新。5.6.4风险告知按DB37/T*-2017第5.5.3条规定执行。6文件管理按DB37/T*-2017第6条规定执行。7分级管控的效果a）企业员工应了解风险分级管控的木质，提高对风险的认识，熟知岗位存在的危险源和操作过程存在的风险，把握风险分级管控的措施并有效落实，安全技能和应急处置能力进一步提高；b）涉及重大风险部位的作业、危险区域动火、有限空间作业、登高作业等，原有的监护作业及措施得到有效落实：C）所属区域及企业的较大危险因素全面把握，重大风险场所、部位的警示标识得到完善及提升；d）风险操纵措施得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险操纵措施
23、，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进按DB37/T*-2017第8条执行。9附录附录A作业条件危险性分析法（LEC）附录B作业活动清单附录C设备设施清单附录D工作危害分析（JHA）评价记录附录E安全检查表分析（SCL）评价记录附录F作业活动风险分级管控清单附录G设备设施风险分级管控清单附录A作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）OL（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（COnSeqUence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的
24、乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.1-1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、操纵措施：或在正常状况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常：或危害的发生不简单被发现：现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有操纵措施，但未有效执行或操纵措施不当：或危害在预期状况下发生1可能性小，完全意外：或
25、危害的发生简单被发现：现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常状况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能：有充分、有效的防范、操纵、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.1-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5十分罕见地暴露表C.1-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司
26、形象IOO违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响40潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响15不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围7不符合公司的安全操作程序、规定微弱受伤、间歇不安逸1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求2完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.1-4风险等级判定准则（D）及操纵措施风险值风险等级应采取的行动/操纵措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估马上160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行操纵程序，定期检查、测量及评估当即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20E/5级稍有危险无需采用操纵措施，但需保存记录/
