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1、ICS03.080.99CCSA20B13河北省地方标准DB13/TXXXXXXXX科技成果分类评价规范specificationforclassifiedevaluationofscientificandtechnologicalachievements（征求意见稿）2022-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施河北省市场监督管理局发布本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河北省科学技术厅提出并归口。本文件起草单位：XXXXXX本文件主要起草人：XXX、XXX科技成果分类评价规范1范围本标准规定了科技成果评价的术语和定义、总则
2、、评价内容和方法、评价程序及评价要求。本标准适用于河北省科技成果评价，不涉及国家秘密的科技成果评价活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22900-2022科学技术研究项目评价通则GB/T40147-2021科技评估通则GB/T40148-2021科技评估基本术语3术语和定义GB/T40148-2021界定的术语和定义适用于本文件。1.1科技成果Scienceandtechnologyachievements机构、组织或
3、个人通过科学研究与技术开发所产生的具有一定学术价值或实用价值，具备科学性、创造性、实用性、先进性等属性的新发现、新原理、新方法、新技术、新材料、新工艺、新产品、新品种等。1.2委托方Consignor提出评价需求和目的,委托评价任务,提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。注：包含科技成果所有人（单位）、完成人（单位）、使用人（单位）来源:GB/T40148-2021,5.1,有修改3. 3科技成果评价Evaluationforscienceandtechnologyachievements具有相关资质的科技成果评价机构独立、客观、公正、科学的运用相关技术标准和操作规范，对科技成果的科学、技术
4、、经济、社会、文化价值进行的综合性评价活动。3.1科技成果评价机构Evaluationagencyforscienceandtechnologyachievements承担评价任务,形成评价结果，出具评价报告,并承担相应责任的组织机构。3.2评价技术负责人Technicaldirectorofevaluation评价机构根据评价标准及相应的评价要求，指定能完成科技成果评价的专业核心技术人员。3.3 评价分类科技成果评价分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化、软科学研究四类实施。4. 2评价原则科技成果评价工作应当遵循以下原则：a）坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向；b）坚持科学分类
5、、多维度评价；c）坚持正确处理政府和市场关系；d）坚持尊重科技创新规律。5. 3评价形式6. 3.1评价形式通常分为现场评价和通讯评价。4.3.2现场评价：需要对科技成果进行现场考察、测试等方式才能做出评价的，可以采用现场评价形式。现场评价由评价机构组织评价专家，通过现场考察、专家独立评分提出评价意见、汇总评分及评价结果、公布评分、专家签字、评价机构出具评价报告，对科技成果做出评价。4.3.3通讯评价：不需要进行现场考察、测试即可做出评价的，可以采用通讯评价形式。通讯评价由评价机构聘请评价专家，通过网络或书面审查有关技术资料，评价专家独立评价，并提交签字的书面评价意见；专家组组长综合归纳每位评
6、价专家的评价意见并形成评价专家结论；评价机构出具评价报告,对科技成果做出评价。5评价内容和方法5.1 基础研究类以同行评议为主，主要评价内容为新发现、新原理、新方法等。评价指标参见附录A中表A.1。5.2 应用研究类以行业用户和社会评价为主，注重高质量知识产权产出，主要评价内容为新技术、新材料、新工艺、新产品、新品种等。评价指标参见附录A中表A.2。5.3 技术开发和产业化类以用户评价和市场检验为主，主要评价内容为技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等。评价指标参见附录A中表A.3o5.4 软科学研究类以同行评议为主,主要评价内容是为决策科学化和管理现代化而进行的
7、有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学等研究标志性成果的质量、社会贡献和影响等。评价指标参见附录A中表A.4o5.5 评价方法根据评价目的、评价对象、评价原则及委托方要求，评价专家运用GB/T22900-2022中附录B至附录E列举的同行评议法、技术报表法、多维指数评价法等评价方法中的一种，或多种组合的方法，依照附录A中的二级评价指标，查阅相关方提供的证明材料，独立进行定量评分，并结合二级评价指标的评分情况给出对应的具体评价结论。6相关评价要素要求6.1评价机构依法注册或者登记的企业、事业单位及行业协会、学会、研究会和专业化科技服务机构，并具备以下条件：a）在河北
8、省注册，具有独立法人资格的社团法人、事业法人、企业法人或民政部门登记的民办科技咨询机构；b）从事科技咨询、科技成果评价等相关工作；c）具有相应专职人员和评价人员，具备相应专业领域的技术专家库；d）有健全的内部管理制度,包括明确的从事科技成果评价服务的制度、规范的科技成果评价工作流程和质量控制规范等；e）有固定的办公场所、必需的基础设施和工作条件；f）无诚信方面的不良记录；g）兼营科技成果评价的单位或组织除必须具备上述条件外，应设有独立的科技评价部门，确定一名科技成果评价技术负责人，专职履行相关职责。6.2 评价技术负责人评价技术负责人应满足以下条件：a）应有3年及以上相关工作经历；b）应隶属于
9、一个评价机构；c）应具备独立开展评价工作及审核评价报告的能力。6.3 评价专家6.3.1评价专家组应由5至13名（单数）专家组成，其中通讯评价最少5位专家，现场评价最少7位专家，正高比例不低于二分之一，且同行专家应占三分之二以上，其余可以为经济或管理类等专家。6.3.2评价专家应具备以下条件：a）具有副高及以上专业技术职称；b）遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；c）熟悉相关法律法规和技术标准；d）熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术影响力；e）能够科学、独立、公正地发表专家意见。6.3.3评价专家遴选要求：a）同一法人单位原则上只聘请一名专家；b
10、）评价专家应与成果完成单位或个人无利益关联。6.4评价材料6.4.1委托方提供的材料应当合法、合规、真实、完整。6.4.2基础研究类成果应提交（但不局限）以下资料：a）研究报告；b）发表的论文或出版的著作；c）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明；d）专业查新机构出具的有效期内的查新报告；e）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。6.4.3应用研究、技术开发和产业化类科技成果应提交（但不局限）以下资料：a）研制报告：主要包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、对社会经济发展和行业科技进步的作用、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b）检测报告：专
11、业检测机构出具的有效期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材料）；c）查新报告：专业查新机构出具的有效期内的查新报告；d）行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交的批准证明材料）及特殊要求的相关文件（消防、环保、安全等）；e）用户应用（试用）证明；f）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。6.4.4软科学类成果应提交（但不局限）以下资料：a）研究报告；b）发表的论文或出版的著作；c）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明；d）专业查新机构出具的有效期内的查新报告；e）实际应用或采纳单位出具的证
12、明；f）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。6.4.5委托方提供的评价材料中的主要数据和核心内容应提供相应的支撑证明材料。6.5评价报告6.5.1评价机构依据评价专家的结论编制评价报告。6.5.2评价报告中若对先进程度进行评价，下列项应注意：a）特大成果。科学技术、经济、社会、文化等综合效益巨大，具有国际深远影响的颠覆性、前瞻性技术成果。属于国际首创、国际领先或国际先进的，须具有相应资质检索机构出具的国际查新报告，且指标评分应达到95分以上；b）重大成果。国际影响较大，综合效益显著，属于攻克的重要领域突破性“卡脖子”技术。处于“国内领先”“国内先进”的，须具有相应资质检索机构出具的国内查新报
13、告，且指标评分应达到90分以上；c）重要成果。在国内具有较大影响，综合效益明显，对引领推动国内相关领域发展具有重要作用。“接近国内先进”、“行业领先”或“行业先进”的须具有相应资质检索机构出具的国内查新报告，且指标评分应达到80分以上；d）一般成果。在本行业、本领域具有一定影响，在关键环节和技术领域取得一定突破，具有较好的综合效益。“省内首次应用”的须具有相应资质检索机构出具的国内查新报告，且指标评分应达到70分以上；e）初步成果。在科学研究和科技成果转化应用等方面有重要价值，已经取得一定成果。“一般水平”的指标评分应达到60分以上。7.1 概述科技成果评价程序一般包括评价受理与设计、评价组织
14、与实施、评价报告形成与交付、评价结题与后续四个阶段。委托方和评价机构双方在签署评价合同（协议）或确认的评价方案前，应事先按照GB/T40147-2021中第五章的要求确定适合该项科技成果的评价程序,并在评价活动中规范和高效地执行。7.2 评价受理与设计本阶段必要步骤及要求：a）提出评价需求：委托方确认评价机构符合6.1的要求后，提出评价需求、目的和对评价的其他要求。b）协商确定评价任务：评价机构审查委托方按照6.4提交的评价材料，确认符合本机构要求和评价能力范围后,就评价目的、对象、内容、依据、信息、程序、方法、结果等评价活动要素以及进度、费用、纪律等要求和条件与委托方进行协商。双方达成共识,
15、决定评价委托或受理。c）签订评价合同：委托方和评估机构双方签订评价合同（协议），明确双方的责权利，明确评价活动任务、要求和条件。d）制定评价方案：评价机构根据评价合同设计评价方案，明确和细化评价活动组织与实施的工作方案，工作任务的范围和重点，细化对评价活动预期成果产出的要求，与委托方协商，并得到其确认。7.3 评价组织与实施本阶段必要步骤及要求：a）组织评价队伍：根据评价任务，结合6.2、6.3及专家能力、条件、回避等方面要求，组建评价队伍，明确各自职责分工，包括评价技术负责人、拟聘请的评价专家、合作机构等；b）采集处理评价信息：根据评价方案，通过适当的方法，如问卷调查、实地调研、座谈等，采集
16、相关信息，并对采集的信息进行整理、检验、加工处理和分析挖掘；c）综合分析评价：通过5.5提及的评价方法，各位评价专家进行量化评分，讨论确定科技成果的总体水平，形成评价结论。7.4 评价报告形成与交付本阶段必要步骤及要求：a）撰写评估报告：评价机构人员汇总整理评价分数、专家评价结论及其相关证据，按照评价合同（协议）和方案的约定要求以及6.5等方面的要求,撰写规范化的评价报告，并征求有关方面对评价报告的意见，当发现评价活动和评价报告中有较大疏忽或明显问题时,采取必要的补救措施，修改完善评价报告。b）审核评价报告：评价机构对拟交付的评价报告,根据报告审批相关制度，进行内部逐级审核，必要时可组织专家审
17、核,根据审核意见修改完善,评价技术负责人对评价报告进行审核合格后,由评价机构盖章或专家组签字后形成正式评价报告。c）交付评价报告：根据评价合同约定的报告交付时间、方式、份数等约定，将正式评价报告交付委托方。7.5 评价结题与后续本阶段必要步骤及要求：a）评价结题归档：评价机构根据档案管理制度，汇总整理相关成果资料，结题并归档保存。b）评价后续服务：在评价报告交付后的一段时间内，对委托方或其他相关方有关评价报告的疑问或异议，评价机构应进行解释和处理。c）公示与登记：评价机构在评价结束10个工作日内，通过网站、公众号等电子信息平台进行公示，公示内容应包含项目名称、完成单位、完成人员、评价方式、评价
18、结论等内容。按照国家科技成果登记要求，科学技术行政部门组织对评价机构评价的科技成果进行成果登记。d）跟踪与改进：评价机构应收集评价结果应用情况和相关各方对评价活动的反映,不断改进完善评价工作,持续提升评价活动的质量与水平。科技管理部门发现评价机构存在不按照规定开展评价工作的行为，应按本部门规定进行处理，并通告相关部门。附录A（资料性）科技成果评价指标A.1基础研究类评价指标基础研究类评价指标参见表A.1。表A.1基础研究类评价指标一级指标二级指标二级指标说明评价要点科学价值40分科学价值40分成果的创新程度和产出质量，发现的自然现象、特征和规律，是否具有重大发现和重大创新的新发现、新理论、新方
19、法等。 理论学说的创新点； 原始创新所占的比重； 研究的难度与复杂程度； 成果所处阶段。技术价值25分先进性15分成果在全世界范围内相对于其他成果表现出来的先进程度。 领先程度； 战略性； 前瞻性。论文、论著影响及被他人认可情况10分产出的技术、专利、软件著作权、报告、技术标准等技术性成果数量及影响。 转化为标准的类别、数量； 产出的专利类型、数量； 出版专著及软件著作权等产生的影响，如他引次数及刊物、学术界的公开评价等。经济价值10分成果转化效益5分对成果进行后续开发、应用、推广，带来的效益。成果衍生的新产品效益。对相关产业的带动作用5分对相关产业的带动作用。 产业政策、区域政策契合度； 对
20、于推动产业发展和升级原有技术支持产业转型而产生的效益。社会价值20分社会价值20分成果对提高国家科学研究基础建设水平和科学技术普及的贡献，或提高人民生活质量和健康水平、防灾、减灾，保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得等综合效益。 对本领城基础研究的贡献； 对提高科技普及的贡献： 对学科发展产生的促进作用； 对社会有序、持久发展等方面的贡献； 对生态、资源、环境产生的良性促进作用； 创造就业机会及提供公益产品和公共服务的情况。文化价值5分文化价值5分倡导科学家精神、企业家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观、提高公民科学素质等方面贡献度。 弘扬社会主义核心价值观，营造科学家精神、创新文
21、化的制度建设； 团队建设规模； 吸引、培养人才类型及数量。A.2应用研究类评价指标应用研究类评价指标参见表A.2o表A.2应用研究类评价指标一级指标二级指标二级指标说明评价要点科学价值25分科学价值25分在科学研究和技术开发中取得的进展和创新程度，包括开发新技术、新材料、新工艺、新产品、新品种，掌握新规律，及进行系统集成创新等。 创新点； 原始创新所占的比重； 提高行业竞争力和技术跨越。技术价值40分先进性10分与国内外同类技术、方法、装置比较,其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。 领先程度； 战略性、前瞻性； 推动行业进步。成熟度15分该技术已经形成生产能力或达到实际应用的程度等。 成果
22、的实用性； 成果的适用性； 成果实现复杂与难易程度。知识产权15分产出的专利、著作权、技术标准等技术性成果数量及影响度。 转化为标准的类别、数量； 产出的专利类型、数量； 出版专著及软件著作权等产生的影响，如他引次数及刊物、学术界的公开评价等。经济价值20分直接经济效益15分对成果进行后续开发、应用、推广，带来的直接效益。销售量或销售收入. 带动相买产业发展信度，如，应用的行业、部门和区域等； 投入产出比； 市场估值与市场占有率； 年净利润额、市场前景、融投资等。间接效益5分成果应用带来的正向促进作用。 团队能力，如研发团队实力、技术带头人能力； 产品化要素,如产品理念、产品终端； 商业化要素
23、,如营销服务、盈利预期。社会价值10分社会价值20分成果对提高人民生活质量和健康水平、防灾、减灾，保障经济、环境、社会有序、健康发展等方面所取得等综合效益。 对社会有序、健康发展等方面的贡献； 对生态、资源、环境产生的良性促进作用； 对学科发展产生的促进作用； 创造就业机会及提供公益产品和公共服务的情况。文化价值5分文化价值5分倡导科学家精神、企业家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观、提高公民科学素质等方面贡献度。 弘扬社会主义核心价值观，营造科学家精神、创新文化的制度建设； 团队建设规模； 吸引、培养人才类型及数量。A.3技术开发和产业化类评价指标技术开发和产业化类评价指标参见表A.
24、3o表A.3技术开发和产业化类评价指标一级指标二级指标二级指标说明评价要点科学价值10分科学价值10分在技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心技术并进行集成创新的程度，自主创新技术在总体技术中的比重。 创新点； 原始创新所占的比重； 提高行业竞争力和技术跨越。技术价值30分先进性10分与国内外最先进技术相比其总体技术水平、主要技术（性能、性状、工艺参数）、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标所处的位置。 成果所处阶段； 领先程度； 战略性、前瞻性； 推动行业进步。成熟度10分该技术已经形成生产能力或达到实际应用的程度等。 成果的实用性； 成果的适用性； 成
25、果实现复杂与难易程度； 重现性。知识产权10分产出的专利、著作权、技术标准等技术性成果数量及影响度。 转化为标准的类别、数量； 产出的专利类型、数量； 出版专著及软件著作权等产生的影响，如他引次数及刊物、学术界的公开评价等。经济价值40分直接经济效益30分对成果进行后续开发、应用、推广，带来的直接效益。 销俘量或销售收入； 带动相关产业发展程度； 投入产出比； 市场估值与市场占有率； 年净利润额、市场前景、融投资等。间接效益10分成果转化带来的正向促进作用。 团队能力，如研发团队实力、技术带头人能力； 产品化要素,如产品理念、产品终端； 商业化要素,如营销服务、盈利预期。社会价值15分社会价值
26、15分成果对提高人民生活质量和健康水平、防灾、减灾，保障经济、社会有序、健康发展等方面所取得等综合效益。 对社会有序、健康发展等方面的贡献； 对生态、资源、环境产生的良性促进作用； 对学科发展产生的促进作用； 创造就业机会及提供公益产品和公共服务的情况。文化价值5分文化价值5分倡导科学家精神、企业家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观、提高公民科学素质等方面贡献度。 弘扬社会主义核心价值观，营造科学家精神、创新文化的制度建设； 团队建设规模； 吸引、培养人才类型及数量OA.4软科学研究类评价指标软科学研究类评价指标参见表A.4o表A.4软科学研究类评价指标一级指标二级指标二级指标说明评价
27、要点科学价值15分科学价值15分理论创新性、研究方法创新性。 理论观点的创新点； 研究的难度与复杂程度。技术价值60分先进性20分成果相对于其他成果表现出来的先进程度。科学价值与学术水平；战略性与前瞻性。与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度20分与国民经济、社会、科技发展需求的某一个方面或多个方面的紧密程度。与某一方面或多方面的紧密程度。对决策科学化和管理现代化的影响程度20分为各级政府部门、各类企事业单位决策提供科学依据、管理现代化发挥作用的影响程度。 管理现代化发挥作用的影响程度： 提供科学依据的影响程度。经济价值10分经济效益10分应用项目发挥的作用，取得的经济效益。直接、间接或潜在
28、的经济效益。社会价值10分社会价值10分应用项目发挥的作用，取得的社会效益。 对社会有序、健康发展等方面的贡献； 对生态、资源、环境产生的良性促进作用； 对学科发展产生的促进作用； 对提高科技普及的贡献。文化价值5分文化价值5分倡导科学家精神、企业家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观、提高公民科学素质等方面贡献度。 弘扬社会主义核心价值观,营造科学家精神、创新文化的制度建设； 团队建设规模； 吸引、培养人才类型及数量。参考文献1GBT416192022科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目2GBT416202022科学技术研究项目评价实施指南应用研究项目3GBT416212022科学技术研究项目评价实施指南开发研究项目4T/CHTIA001-2021科技成果评价标准5关于完善科技成果评价机制的指导意见（国办发（2021）26号）6河北省科技成果评价工作指引（试行）（冀科成市函（2022）3号）
