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1、某某银行某某分行关于2021年案件防控工作报告20某某年是“案件风险排查年”，也是我行深入推进转型发展的关键之年。今年以来，我行立足实际，紧紧围绕“案件风险排查年”活动主题，以抓案防促发展为目标，在思想上高度重视，行动上稳步推进，措施上落实执行，扎实推进案防工作有效开展。现将我行20某某年案件防控工作情况报告如下：一、高度重视，加强领导，案防责任落实到位为进一步贯彻落实监管工作要求，我行一是成立了以行长为组长，其他班子成员为副组长，各部门主要负责人为成员的案件防控工作领导小组，加强了案防工作的组织领导，辖属支行也均按要求成立了案件防控工作领导小组。二是明确各级案防工作职责。我分行与总行、辖属支
2、行与分行分别签订了20某某年度案防工作责任状，员工与本机构签订了某某银行执行“高压线”规定责任状。三是贯彻“谁主管、谁签字、谁负责”原则，实行案防工作“一票否决制”。通过明晰各级责任范围、责任内容和考核要求，形成了一把手负总责、分管领导分工负责、各部门齐抓共管、层层抓落实的案件防控责任管理机制。二、强化考核，完善机制，夯实内控管理基础（一）加强制度建设。结合实际情况，我行20某某年根据总行规章制度陆续制定了某某分行会计印章管理实施细则、某某分行银企对账管理实施细则、某某分行固定资产管理办法、某某分行差旅费实施细则、某某分行审计工作小组工作规程（试行）等某项实施细则，另外自行出台T某某分行会计条
3、线人员积分管理办法（试行）。（二）完善绩效考核。为提高发展质量和效益，树立安全合规发展理念，我行完善绩效考核体系，将案件防控指标纳入到风险合规类指标考核，合理提高案防合规项目在绩效考核中的占比。指标设置注重规模发展，突出效益增长，强化风险防范，体现资本占用，实现统筹兼顾。（三）将案防工作与业务发展工作同部署。我行每次组织召开的党委会、行长办公会、行务会和员工大会都将案防工作与业务发展一道，作为重要议题进行安排部署，做到逢会必讲案防工作，时刻警示全行务必时刻绷紧案防这根弦。（四）按季召开案防工作分析会。我行按季定期组织辖属支行分管行领导、分行各部门主要负责人和相关人员召开案防工作分析会，交流案防
4、工作好做法、好经验、探讨案防热点难点问题及相关意见建议。三、突出重点，强化执行，案防工作深入推进（一）抓教育培训。我行制定了全年教育培训计划，建立了多层次的培训体系，借助现场培训和视频培训两种方式,用好线上和线下两个平台，加大员工培训力度，提高综合素质。紧密结合业务培训开展廉政风险教育，针对不同条线部门的特点，抓住重点岗位、关键环节，富廉政教育于岗位技能培训之中，防止腐败问题发生。（二）抓案件排查。一是树立合规经营意识。今年初，我行按要求认真组织开展了“两遏制、两加强”专项检查活动，采取拟定方案、确定重点、全行动员等步骤，成立了以分管领导为组长，各条线业务骨干为成员的检查小组到辖属各网点认真开
5、展检查，强调检查时效，对分行全辖业务经营情况进行了核查整改，促进了业务的健康合规发展。二是认真开展了“案件风险排查年”活动，扎实做好日常监管，每季组织开展了对信贷、财务、柜面、员工行为等专项滚排工作，全面细致排查各类风险。三是积极对接总行及监管部门检查，对检查发现的问题组织业务骨干深刻分析问题的根源、整改建议，并对责任人按照我行审计检查处罚规定进行处罚。四是充分发挥事后监督作用，每月对全辖柜面业务进行督查,通报差错情况，分析差错原因，并对责任人实行积分管理。（三）抓员工行为管理。定期开展员工行为排查，通过自查与排查，内部与外部调查等方式排查员工异常行为，规范员工从业行为。制定出台了某某银行某某
6、分行会计条线积分管理办法（试行），对违反相关规定的，一律按规定处罚，绝不姑息迁就，不搞下不为例。（四）抓信贷风险防控。一是加强授信授权管理。我行根据辖内支行业务发展特点、风险管控水平及资产质量状况,实行差别授信授权，并适时调整。如对风险管控能力较强、资产质量较好的某某、某某支行权限放宽至某万元，对新成立或资产管控能力相关较弱的支行谨慎授权，降低至某万元。二是切实做好风险授信责任认定工作。我行把授信责任认定当作一项重要工作来抓，要求实事求是，客观公正。同时，以责任认定契机，组织全行员工研读授信责任追究管理办法，进一步提高全行信贷人员风险意识和责任意识。三是扎实做好各项业务自查自纠工作，夯实业务基
7、础。今年以来，我行按要求积极开展对房地产贷款、抵（质）押物担保情况、委托贷款及票据业务等全面自查，同时自行建立了贷后管理制度执行及档案、押品管理两个专项检查项目，进一步夯实业务基础，防范管理漏洞。四是按季召开信贷风险分析会。我行召集支行分管行长、客户部经理和管户信贷员按季召开信贷风险会，对每个支行、每户信贷法人客户进行全面、客观分析，及时识别、揭示和发现信贷风险，并形成分析报告和指导意见下发支行，使授信业务操作进一步规范，风险防范能力进一步提高。（五）抓安全保卫。一是充分利用远程监控系统，实时监测各大网点运营动态，发现可疑人物、风险隐患及时报告。二是强化用电、用水、消防实施、no报警设施等安全
8、管理,不定时开展抽查，尤其是加强节假日以及周末期间的安全检查，通报抽查情况。三是针对今年暴雨频降情况，强化防洪防汛应急管理，做好营业网点房屋地基、墙体和电器等防汛排查工作，杜绝风险隐患。四、案防工作存在的不足虽然20某某年案件防控工作取得了一定成效，但从重点业务和员工行为排查出的问题反映仍存在不足，主要表现在:一是少数员工合规操作意识不强，风险意识淡薄，缺乏工作责任心。二是制度执行不力，有章不循。部分制度落实不够全面，违章操作现象时有发生，差错屡查屡犯。三是培训成效不明显，员工素质有待进一步提高。虽然有以各种方式开展内部培训工作，但未注重培训实效，未能按照员工所在岗位有针对性地确定培训内容，以
9、致对制度理解不透彻，或未能将培训成果转化为实际操作，理论和实践未能有机结合。五、下一步工作安排20某某年，我行将认真贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实监管要求，坚持案件防控与业务发展并重，完善案件防控体制，保持案防工作高压态势，强化内控机制建设，加大违规违章问责力度，提高规章制度执行力，切实防范和控制案件的发生，加快推进转型发展。（一）分行将结合实际进一步明确责任部门，细化主体责任，切实将案防工作落到实处。（二）分行将加大审计监督力度，加强业务培训，提高员工业务素质和责任意识，同时加强问责及问题整改跟踪，提高执行力。（三）内审人员不足，素质参差不齐，经验欠缺。分行未配备专职内审人员，从各部门抽调的内审人员自身岗位工作占用较大时间和精力，业务素质参差不齐，且均未从事过相关内审和案防工作，经验欠缺。针对此问题，分行将加强内审人员业务学习和培训，同时加强与总行审计部门沟通，不断提高内审人员素质和履岗能力。
