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1、2023年内蒙古基金从业资格：资产收益相关性考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、证券投资基金具有_等特点。A.组合投资B.信息透亮C.专业管理D.共担风险2、依据证券投资基金销售管理方法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括A.证券投资询问机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行3、股票基金持股集中度是指一。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股
2、的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品5、销售业务流程限制的内容不包括一A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定投资*益须知D：制定客户服务标准6、下列关于基金市场参加主体的说法，正确的有_。A.依据所担当的责任与作用的不同，基金市场参加主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金
3、份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资询问机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体7、依据沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的A. 0.4%B. 0.3%C. 0.2%D. 0.1%8、截至2023年年底，共有_家基金管理公司获得QD1.1.资格，_只QDI1.基金进入运作期。A. 5；5B. 5；1C. 12；5D. 12；19、_是指基金销售机构供应的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.协助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统
4、的支持系统10、依据货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于一。A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款11、认购权证明质上是一种股票的_。A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权12、关于现金比例改变法的说法，错误的是_。A.通过回来的算法来确定基金经理是否具有择时实力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的改变状况来评价基金经理的择时实力D.市场旺盛期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时实力较好13、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A.主要
5、是针对基金销售机构经营实力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教化和自我管理14、下列说法错误的是一A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加肯定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次15、关于基金监管目标，下列说法错误的是一A：爱护投资者利益B：保
6、证市场的公允、效率和透亮C：消退系统风险D：推动基金业的规范发展16、下列费用中，_不须要基金资产担当。A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费17、下列不属于基金投资收益的是A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返售金融资产收入D.股利收益18、以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本的合理配置功能2
7、0、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A.从业阅历B.过往业绩C.投资理念D.操作风格21、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A. 9852.14 B. 9852.22 C. 9857.14 D. 9857.2222、基金公司的风险限制实力包括对的限制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险23、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A.基金份额的申购和赎回B.基金收益安排C.基金的投资管理D.基金后台管理24、下列关于基金分析和评价目的的说
8、法，正确的有A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.呈现基金业绩取得的缘由C.通过对影响基金业绩因素的分析探讨推断基金业绩的稳定性和改变趋势D.为投资者的投资做决策25、场外申购赎回ETF采纳的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回26、下列关于开放式基金的利润安排，说法正确的有A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的利润现金收益依据基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益安排的最多次数和基金收益安排的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润安排D.
9、依据有关规定，开放式基金利润安排默认的方式应当采纳现金分红27、封闭式基金应当采纳_方式分红。A.现金B.股利C.红利D.份额拆分28、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括A. “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则29、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是A.销售人员向他人供应基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险30、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少一个工作日在至少一种中国证监会指定的信息
10、披露媒体公告。A. 3B. 5C. 8D. 10二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应当披露当日的_。A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元32、我国封闭式基金的募集期限一般为一个月。A：2B：3C：4D：633、基金分红的大小会受到下
11、列的影响。A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值34、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A. 2个开放日B. 2HC. 3个开放日D. 3日35、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简洁的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性确定了金融衍生工具交易盈亏的不确定
12、性36、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次37、证券投资基金“风险共担”的特点表现在A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资署依据持有的基金份额比例共同担当投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不担当投资损失38、基金销售人员为办理申购的投资者供应服务时，应当一。A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统39、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有A
13、. 一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B. 一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严峻的状况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券40、保守型投资者的首要投资目标有一。A.爱护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流淌性D.保证收益的增长性41、依据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. 1年42、公开披露的基金信息，不行以包括A.基金募集状况B.对证券投资业绩的预料C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人的诉讼43、目前
14、我国主要的场外交易市场有一。A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场44、关于债券利息，下列表述正确的是A.债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴45、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差46、估值方法的是指基金在进行资产估值时均应实行同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A：一样性B：合理性C：审慎性D：公开性47、依据证券投
15、资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括的核算。A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.全部者权益类和损益类48、在基金业绩相仿的状况下，基金公司的_往往确定其资产管理规模的大小。A.营销实力B.探讨实力C.投资实力D.风险限制实力49、下列不属于证券服务机构的是一。A.证券交易所B.证券投资询问公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所50、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利状况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利状况51、在债券合约中未规定利
16、息支付的债券是一。A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券52、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。A. ETFB. 1.OFC. ETF联接基金D.分级基金53、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有A.必需为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1O（X）人54、证券市场从无到有主要归因于_。A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展55、债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为A.浮动利率债券B.息票累积债券C
17、.附息债券D.零息债券56、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本57、依据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率58、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的持续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础59、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A.半B. 1C. 3D. 560、1868年成立的是公认的设立最早的基金。A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
