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1、法律风险管理制度一、目的为进一步增强公司法律风险管理能力，明确法律风险管理责任，有效应对防控法律风险，确保公司持续、稳定、健康发展，根据集团知识产权与法务办公室要求，结合公司实际情况，制定本制度。二、定义1、本制度所称法律风险，是指基于法律规定或者合同约定，由于公司内外部环境及其变化或者公司及其利益相关者的作为或者不作为而导致公司承担法律责任或处于其他不利状况而对公司造成损害的可能性。2、本制度所称法律风险管理，是公司全面风险管理的重要组成部分，是指通过在经营管理的各个环节中执行法律风险管理标准化规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，针对法律风险开展的风险识别、风险测评、
2、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。3、本制度所称法律风险责任，是指因未执行公司法律风险管理制度、规定等而应承担的责任，包括但不限于岗位法律风险责任、部门法律风险责任和跨部门重大法律风险控制管理责任。三、原则及方针1、以公司战略目标为导向。法律风险管理应与公司总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。2、与公司经营管理相融合。法律风险管理应融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。3、纳入决策过程的原则。法律风险作为企业的重要风险范畴，应作为公司决策考虑的重要因素，纳入公司决策过程。公司所有决策在决策前均应综合考虑风险，以便将风险控制在公司可接受的范围内。4、效益性。法律风险控制措
3、施应当具有可操作性、可执行性，同时考虑成本与收益的关系。5、全员参与。公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理职责。6、持续改进。法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善，实现持续改进。7、坚持合法性、可行性和效益性。法律风险管理手段应具有合法性，控制措施应具有可操作性、可执行性，同时应考虑成本与收益之间的关系，尽力实现低成本管控模式。8、法律风险管理工作方针：战略前瞻防源头，过程控制重实效，标准规范尊程序，科学谋划保发展。四、管理目标法律风险管理的目标，是以制度、流程建设为重点，逐步建立健全公司法律风险管理的长效机制，形成一个全面、规范、动态的法律风险管理体系
4、，将法律风险的防范和控制延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合力，力争企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%,杜绝重大法律纠纷案件，最终形成法律风险管理的有效管控机制。五、法律风险管理责任体系1、法律风险管理工作实行统一领导、分级负责、部门配合、员工履责的责任体系。2、公司各部门、项目部是法律风险管理执行部门（以下简称“执行部门”）。应当在集团法律事务办公室的组织、协调下开展法律风险管理工作，并接受其指导、监督和考评，主要履行下列职责：1）在法律事务办公室组织下，对本部门、项目部涉及的法律风险进行识别和测评；2
5、）在法律事务办公室组织下，对需要本部门、项目部控制的法律风险进行现状评估并提出控制措施建议；3）负责落实法律风险控制计划中由本部门、项目部承担的风险控制措施；4）向法律事务办公室反馈风险控制计划落实情况，并接受考评；5）负责完善本部门、项目部的法律风险控制机制；6）在法律事务办公室组织下应对、处理法律风险事件；7）负责收集日常工作中发现的法律风险信息，并及时向法律事务办公室反馈;8）参加与法律风险管理相关的培训，参与法律风险管理文化、理念的培育；9）其他应当由执行部门履行的职责。3、法律风险管理按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的责任承担原则，各部门经理及项目经理是该执行部门法律风险管理的
6、第一责任人及法律风险管理联系人；各部门、项目部业务经办人员是该执行部门法律风险管理的直接责任人。第一责任人的主要耿责：1）接受法律事务机构负责人或法律顾问有关法律风险防范管理的工作检查,支持法律事务机构人员正确履职，顺利开展工作；2）协调处理涉及法律风险防范的重大事项，开展有关法律风险解决管理方案及措施的实施；3）执行公司法律风险控制制度，落实法律风险防范措施，对本部门、项目部法律风险负责任；4）修订本部门、项目部职责涉及的各种法律风险管理文件，签订法律风险目标责任书；5）及时与公司法律事务机构协商、沟通涉及重大权益的法律风险管理事项，按时报送法律风险信息；6）对本部门、项目部员工进行经常性的
7、法律风险管理教育和培训，提高员工法律风险管理意识；7）决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等；8）其他应当由第一责任人履行的职责。直接责任人的主要职责：1）负责本部门、项目部经济业务或人力资源管理工作的具体实施及法律风险防控；2）负责协调处理涉及法律风险防范的一般事项，开展有关法律风险解决管理方案及措施的实施；3）负责收集与本部门、项目部有关的法律风险初始信息，进行必要的筛选、分类、组合；4）负责报送本部门、项目部的法律风险信息；5）其他应当由直接责任人履行的耿责。其他经营管理者的主要耿责：1）协助第一责任人处理业务范围内涉及法律风险管理事项，对分管工作负法律风险领导责任；2）熟悉决策事项法
8、律风险管理流程，对涉及法律风险管理事项作具体部署和指导；3）其他应当由其履行的职责。六、法律风险管理工作流程1、法律风险管理流程主要包括收集甄选风险管理初始信息、风险评估、法律风险控制及控制实施评估四个环节。2、公司应根据内外部环境变化，定期对法律风险管理体系进行滚动更新。3、公司应充分利用法律风险管理体系的实施成果，促进体系与业务经营及日常法律事务的融合，降低公司法律风险。4、各部门、项目部为法律风险管理解决方案的组织实施部门，应当将方案的组织实施情况及时反馈给法律事务机构。5、法律事务机构有权对法律风险管理制度和政策执行情况进行日常检查，对检查中发现的问题有权及时采取措施，防止法律纠纷的出
9、现，相关部门应积极配合。6、收集甄选风险管理初始信息D公司所属各部门、项目部根据职能分工、确定的重大事项和经营风险法律防范控制事项范围，分别收集与法律风险有关的原始信息、基础资料。2）各部门、项目部将收集的法律风险初始信息及时进行必要的筛选、分类、组合，识别出可能造成法律风险的因素，不能确定的法律风险初始信息应当由法律事务机构协助进行识别。7、法律风险评估D法律风险评估包括法律风险的识别、测评和分析。2）执行部门应当负责提供风险识别的基础信息、初步识别结果。3）执行部门应当随时收集日常工作中发现的法律风险信息，并及时向法律事务办公室反馈。4）法律事务办公室应定期组织法律风险评估，执行部门应当负
10、责提供风险测评的基础信息、初步测评结果，并对法律事务办公室的评估结果进行确认。5）执行部门应当了解掌握本部门、项目部涉及的公司重大法律风险，并可以根据评估结果，确定本部门、项目部的重大法律风险。8、法律风险控制1）法律风险控制包括控制现状评估、控制计划制定及控制计划实施。2）执行部门应当对分解至本部门、项目部的法律风险进行控制现状评估，并根据评估结果提出风险控制计划。3）执行部门应当严格执行风险控制计划，法律事务办公室应当对计划的执行进行检查、指导和监督。9、控制实施评估1）法律风险管理的评估是指在法律风险控制计划实施的一个工作周期结束后,对控制计划的执行过程和实施效果所进行评估，以此作为下一
11、年度法律风险控制计划的参考依据。2）控制实施评估包括法律风险控制实施情况评估和实施效果评估。3）执行部门应当首先对本部门风险控制实施情况和实施效果进行自评，然后将自评结果及相关资料提交法律事务办公室复评。七、法律风险管理信息报告公司对法律风险管理实行动态监控和定期报告制度。各部门、项目部应当定期向法律事务机构报告以下法律风险信息：1、已经发生或可能发生的法律问题、合作争议、纠纷苗头等可能造成法律风险的具体事项；2、法律风险管理工作的专项检查情况与全面自查情况；3、开展法律风险管理工作取得的经验和做法；4、法律风险管理工作的年度工作总结；5、与法律风险管理有关的其他信息。各部门、项目部对法律风险
12、信息进行收集，并把法律事务机构编制的具体处理办法进行总结，形成书面信息报告报送公司领导、相关部门，使法律风险处于可控状态。八、法律风险的预防与应对1、公司进行重大经营活动，应当进行法律风险评估，并对可能存在的法律风险采取事前控制措施。2、针对公司在人力资源管理环节主要存在的劳动合同的签订、变更、解除或终止的法律风险、劳务派遣或接受劳务的法律风险、劳动者的权利和社会保障中的法律风险以及劳动争议中的法律风险，综合管理部作为上述风险管理责任人,应当制定并执行如下措施：1）严格执行国家劳动、社保保障法律法规及相关政策；2）及时修订完善人力资源管理相关规章制度并严格执行；3）定期开展劳动和社会保障相关法
13、律、法规及政策的培训学习。3、针对公司在生产过程中主要存在的安全管理制度建设、生产安全综合管理、职工安全培训、职业病防治、工伤管理、特殊员工职业安全、专项生产安全、消防安全管理等方面的法律风险，质量安全部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：D严格贯彻落实国家、省市生产安全、消防安全法律、法规及相关政策；2）依法建立、健全安全责任制度、单项安全管理制度、岗位安全操作规程等组成的安全制度体系，落实职业健康、安全责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝事故的发生；3）切实加强职工安全教育培训，全面提高职工安全意识和危险因素识别和防范能力。4、针对公司生产过程中环境保护方面存在
14、的扬尘、噪声超标、危险废物处置等法律风险，质量安全部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：1）严格贯彻落实国家、省市环境保护法律、法规及相关政策；2）依法建立、健全环境保护责任制度，落实环境保护责任，加大隐患治理，加强检查与考核力度，杜绝环保事故的发生；3）切实加强职工环境保护教育培训，全面提高职工环保意识和环境因素识别和处置能力。5、针对公司生产经营过程中工程质量方面存在的赔偿责任、产品危机处置不当等法律风险。质量安全部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：D严格执行国家有关法律、法规及相关政策；2）依法建立、健全品质管理制度和管理体系，落实产品质量保障责
15、任，加强检查与考核力度，杜绝产品质量事故的发生；3）切实加强职工质量意识培训教育，全面提高职工质量意识。6、针对公司生产经营过程中工程进度存在的违约责任等法律风险。生产技术部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：1）严格执行国家有关法律、法规及相关政策；2）严格履行合同，依法建立、健全工程进度管理制度和管理体系，落实工程管理责任，加强检查与考核力度，杜绝违约赔偿事件发生；3）切实加强职工法律意识培训教育，全面提高职工法律意识。7、针对公司生产经营过程中后勤物资、劳务分包及专业分包招标管理及合同履行存在的法律风险。综合管理部及生产技术部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的
16、相关应对措施：D严格执行国家合同法、招标投标法等有关法律、法规及相关政策；2）严格履行合同，依法建立、健全合同履行情况台账（附表一），就合同履行情况进行跟踪检查（附表二），建立供应商、劳务单位及专业分包单位信用评价机制（附表三），落实管理责任，加强检查与考核力度，避免未按实履行合同情况的事件发生；3）切实加强职工法律意识培训教育，全面提高职工法律意识。8、针对公司生产经营过程中物资采购、设施设备租赁管理及合同履行存在的法律风险。物资设备部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：1）严格执行国家合同法、招标投标法等有关法律、法规及相关政策；2）严格履行合同，依法建立、健全合同履行
17、情况台账（附表一），就合同履行情况进行跟踪检查（附表一），建立合格供货商信用评价机制（附表三），落实管理责任，加强检查与考核力度，避免未按实履行合同情况的事件发生；3）切实加强职工法律意识培训教育，全面提高职工法律意识。9、针对公司生产经营过程中施工合同签订及履行存在的法律风险。成本经营部作为上述风险管理责任人，应制定并执行如下的相关应对措施：D严格执行国家合同法、招标投标法等有关法律、法规及相关政策；2）严格履行合同，依法建立、健全合同履行情况台账（附表一），就合同履行情况进行跟踪检查（附表二），落实管理责任，加强检查与考核力度，避免未按实履行合同情况的事件发生；3）切实加强职工法律意识培训
18、教育，全面提高职工法律意识。10、执行部门在日常工作中应当主动对照法律风险清单，明确本部门可能存在的法律风险，并及时采取相应的控制措施。IK执行部门可以根据生产经营实际提出法律风险管理培训需求，报法律事务办公室。12、对需要采取应对措施的法律风险事件，执行部门应当在法律事务办公室的组织协调下，及时落实应对措施。13、公司应当逐步建立法律风险预警机制和应急处理机制，明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等，增强法律风险预警能力和应急处理能力。九、信息系统1、公司应按照规范和要求建立和完善法律风险管理信息系统，通过信息系统开展各项法律风险管理工作，并对系统进行维护。2、公司的法律
19、风险管理信息系统应当与丽雅置地体系OA办公管理信息系统互联，能够满足及时、完整、准确地上传各项数据、信息之要求。3、公司应当充分利用法律风险管理信息系统进行普法培训、法律咨询等其他法务工作，并探索与其他业务信息系统进行联动，促进信息系统的高效使用。十、法律风险管理的考评与激励1、法律风险管理工作作为各部门、项目部经济责任制考核的重要内容之一，纳入公司月度考核奖惩体系，各部门、项目部的管理职责、业绩考核，在年度法律风险管理目标责任书（附表四）予以明确。2、各部门、项目部第一责任人或直接责任人在法律风险管理工作中发生以下情况的，公司根据具体情况给予通报批评、警告等纪律处分，并处罚该部门负责人200
20、TOoo元，处罚直接责任人200T500元：1）违反法律法规和公司规章制度出现重大法律风险或给公司造成损失的；2）未及时将生产经营活动中发生的法律风险事项报送法律事务办公室给公司造成损失的；3）法律风险事项经法律事务办公室审查后提出法律风险解决方案或修改补充意见，但相关责任人拒绝执行而给公司造成损失的;4）分管的法律风险管理工作不符合公司要求，整改后仍不合格导致公司造成损失的；5）未按岗位要求对本部门或项目部员工进行经常性的法律风险管理教育和培训的；6）违反公司相关规定的其他情形。3、公司对在法律风险管理工作中做出突出贡献的有关执行部门应当给予表彰和奖励。十一、附则1、本制度未尽事宜按公司有关制度和规定执行。2、本制度由综合管理部解释、修订。3、本制度自下发之日起施行。责任人：签订时间:责任人：签订时间:
