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1、XX公司关于引入意向投资方条件的议案（方案）一、基本事实XX公司根据公司的实际情况及未来发展拟对外融资，已按照公司流程上报相关文件，并经过XX集团第X次董事会审议通过。现XX公司拟在XX产权交易所公开挂牌，通过增资扩股引入外部投资者，对于拟引入意向投资方条件做如下设定：（一）投资者最低投资额：单个投资者最低投资额不得低于200万股。（二）投资方资格条件1、意向投资方须为中华人民共和国境内（不含港澳台地区）依法设立并有效存续的企业法人或其他组织，且意向投资方股权结构清晰，不存在委托持股、代为持股、委托（含隐名委托）方式增资等情形；2、如意向投资方为私募投资基金，则基金管理人应完成私募投资基金管理
2、人登记（需提供私募投资基金管理人登记证明）,基金完成基金备案（提供私募投资基金备案证明）；3、意向投资方投资资金来源合法且为自有资金或自筹资金,资金来源不涉及契约型私募基金、资产管理计划和信托计划；4、意向投资方无不良经营记录，在经营期内未因违法、违规行为受到刑事处罚和重大行政处罚，其法定代表人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录；5、本次增资不接受联合投资体投资。（三）投资方增资条件1、本增资项目公告信息发布期即为尽职调查期，意向投资方需提交加盖公章的营业执照副本复印件及保密承诺函，方可查阅融资方置于XX交易所的相关文件；2、意向投资方提交投资申请后，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉及的
3、增资相关文件所披露内容，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受公告之内容及融资方的现状及可能存在的瑕疵，同意根据本公告及相关法律、法规和规范性文件的规定全面履行本次增资的程序；3、若意向投资方被确定为最终投资方后，以不了解融资方的现状等为由发生逾期或拒绝签署增资协议、拒付增资款、放弃增资等情形，即可视为违约行为，融资方有权扣除其交纳的全部交易保证金，并由意向投资方承担相关的全部经济责任与风险；4、本次增资须以货币进行出资，且增资价格不低于经核准或备案的评估结果；5、意向投资方应在公告信息发布截止日XX时前，将人民币XXX万元保证金支付至XX交易所指定账户（以到帐时间为准）；逾期未交纳保证金
4、的，视为其放弃投资资格；6、意向投资方未被确认为最终投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其保证金在最终投资方确定后X个工作日内无息原路径返还；7、若非融资方原因，出现以下任何一种情形时，意向投资方所交纳的保证金100%将被扣除，作为对融资方的补偿：(1)意向投资方交纳交易保证金后单方撤回投资申请的；(2)本增资项目公告信息发布期满，需参加遴选程序而未参加的；(3)在被确定为最终投资方后未按约定时限签署增资协议及未按约定时限足额支付增资款的；(4)其他违反本公告内容或承诺事项情形的；8、意向投资方须对以下事项进行书面承诺：(1)同意在经有权批准机构确定为最终投资方次日起【】个工作日内签署增资协议，
5、并于增资协议签署之日起【】个工作日内以货币形式，一次性支付除已交纳的保证金外的剩余增资款至融资方指定账户，增资价格不低于经核准或备案的评估结果；(2)若成为最终投资方，同意XX交易所出具增资凭证后X个工作日内，将已交纳的保证金(签订增资协议后已转为部分增资款)划转至融资方指定账户；(3)同意融资方对意向投资方进行尽职调查，并予以配合，若意向投资方为私募投资基金，则同意同时对基金管理人进行尽职调查；(4)知悉且认可本次增资融资方不接受关于业绩对赌、股权回购、反稀释条款、一票否决权；(5)同意融资方对最终投资金额和比例作出调整；(6)本次增资项目评估基准日后至本次增资完成日(以工商变更之日为准)期
6、间，融资方的期间损益由新老股东共同承担和早有;（7）递交意向投资申请并交纳保证金后，即表示已履行完关于本次增资的批准程序包括但不限于授权、审批、内部决策等;（8）投资主体与实际交割主体一致，不存在委托持股、代为持股、委托（含隐名委托）方式增资等情形；（9）无不良经营记录，在经营期内未因违法、违规行为受到刑事处罚和重大行政处罚，其法定代表人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录。（四）遴选方案意向投资方按时足额交纳交易保证金并经融资方确认具备投资资格后即成为合格意向投资方。信息发布期满，融资方有权决定是否通过竞争性谈判方式进行遴选；当产生XX家及以上合格意向投资方后，融资方将采用竞争性谈判的方式从
7、以下方面对合格意向投资方进行遴选，确定最终投资方、增资价格及各方持股比例：1、合格意向投资方的增资价格；2、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）的综合实力，包括：企业背景、股东构成、企业信用、行业声誉、财务状况及投融资能力；3、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）的资金实力，能够为融资方后续提供充足资金支持的优先;4、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）具备良好的资源整合能力和资本运作能力，能为企业提供投融资支持等增值服务的优先；5、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）与融资方主营业务的互补性及协同性，具有XX产业资源，可为融资方未来发展提供战略支持的优先；6、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）与融资方有业务合作经历，对融资方的企业文化、发展战略、经营理念有一定的认同度，能够与融资方原股东建立良好的沟通协作关系的优先；7、合格意向投资方（若为私募投资基金，则考察基金管理人）具备投资运营XX产业相关经验。（五）如单一投资者投资高于XXXX万股，可给予一个董事会席位。二、建议：经公司董事会审议通过，上级单位决策和股东会议审议通过后，将增资信息披露申请书提交XX交易所公开挂牌。XX公司2020年月日
