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1、南涪区排污许可技术机构管理考核实施细贝!）（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步加强排污许可技术机构的考核管理，提升排污许可证和执行情况的整体质量，规范技术机构从业行为，根据排污许可管理条例、浙江省企业环境信用管理办法（试行）等规定，结合我市实际，修订本实施细则。第二条本实施细则适用于在南涪区行政区域内从事排污许可相关业务的技术机构。第三条技术机构在各乡镇开展排污许可相关业务之前，需填报排污许可技术机构备案表（见附件1）并主动向属地主管部门提交备案。第四条技术机构的管理考核坚持定期考核和日常监管相结合，考核周期为一个自然年，遵循公平、公正、公开原则。第五条湖州市生态环境局南潺分局负责南济区行政
2、区域范围内技术机构考核评定与管理。第二章评定办法第六条技术机构或个人按照服务业主单位的不同，分为企业委托方和政府委托方。企业委托方考核的主要内容包括排污许可内容日常审核、服务质量考核和质量抽查考核3个方面，并按一定权重赋予相应分值。其中，内容日常审核考核60分、服务质量考核20分、质量抽查考核20分。政府委托方考核的主要内容包括审核质量考核和服务质量。其中，审核质量考核60分、服务质量考核40分。第七条对企业委托方，排污许可日常考核从填报问题、现场审核问题、退修改次数和时效4个方面进行考核，分值权重分别为10分、10分、20分、20分。（一）填报问题填报内容从管理类别是否正确、主要排放口是否遗
3、漏、污染因子是否遗漏、污染物排放标准及限值是否正确、许可量控制因子是否遗漏、许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确、无组织管控要求是否合规、固废填报内容和台账记录要求是否合规、自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规、附图附件是否规范完整10个方面（见附件2）进行考核，分值权重均为1分。首次审核中出现以上问题，每个问题扣除1分，若问题数大于5,该项考核结果直接计0分。（二）现场审核问题填报与现场情况不符的，发现1处扣除2分；发现批建不符、污染治理设施未按要求安装使用等问题且未及时报告管理部门的,该项考核结果直接计0分。（三）退回修改次数退回修改次数占20分，针对附件2中10个主要质量问
4、题，1次修改到位不扣分，2次扣5分，3次扣1（）分,4次及以上不得分。针对其他填报问题，重复出现2次未修改且未提供相关说明，酌情扣除25分。（四）时效每次审核人员给出修改意见后，3个工作日内修改完成不扣分；超出规定时间5个工作日以内（含5个工作日）的，1天扣1分;超出规定时间5个工作日以外的，1天扣2分；扣完为止。第八条排污许可服务质量考核针对不同考核对象采用差别化考核方式。对企业委托方考核包括发证单位满意度和业主单位满意度,分值权重分别为10分、10分。对政府委托方考核包括审核时效和发证单位满意度，分值权重分别为30分、10分。（一）发证单位满意度10分（企业委托方），根据填报质量、退回修改
5、次数和企业委托方配合度等分为不满意、基本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。（二）业主满意度10分（企业委托方），不满意、基本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。此打分模式一证一评，最终取平均值。半年度一统计，评出三甲，并对外公开全部排名。（三）审核时效在企业已提交审核的情况下，政府委托方在5个工作日内完成审核工作并反馈企业的不扣分，在未向属地主管部门说明特殊情况的前提下，完成时效每增加1个工作日扣5分，总分30分扣完为止；对于未在15个工作日内督促企业完成修改且未提交说明的扣10分。（四）发证单位满意度10分（政府委托方），根据审核质量、质量抽查和审核时效等分为不满意、基
6、本满意、很满意，分别0-4分、5-9分、10分。第九条排污许可定期质量抽查考核针对不同考核对象采用差别化考核方式，对企业委托方考核分值权重分别为20分，对政府委托方考核分值权重分别为60分。（一）定期许可填报质量抽查（企业委托方）主管部门按照年度排污许可监管工作方案的要求每季度开展排污许可证质量和执行情况抽查考核工作。由熟悉排污许可业务的技术人员和管理人员组成评审组，按照排污许可证质量和执行情况评分表（见附件3）的内容要求进行审核、打分。每季度对第三方填报填报数量按一定比例抽查，每季度抽查数量不少于15家；原则上覆盖全部第三方。现场抽查，发现与填报不符的，发现1处扣2分；填报质量抽查，发现问题
7、，1处扣2分。（二）定期许可审核质量抽查（政府委托方）对于被发证单位抽查到的企业，同时考核政府委托方的审核质量。由主管部门管理人员组成评审组，按照排污许可证质量和执行情况评分表的内容要求进行审核、打分；对于排污许可证质量和执行情况出现附件2中10个主要质量问题的，每个问题扣除6分，若问题数大于5,该项考核结果直接计0分。第三章考评结果运用第十条发证单位组织开展属地范围内技术机构或个人的考核等级评定，结合抽查情况汇总发布南济区行政区域范围内考核评定结果，一个考核周期内组织三次季度考核和一次年度考核。第H*一条考核总分均为100分，得分在90分（含）以上的为A级,属优秀技术机构或个人；得分在75（
8、含）90分的为B级，属良好技术机构或个人；得分在60（含）-75分的为C级，属较差技术机构或个人;得分在60分以下的为D级，属不良技术机构或个人；技术机构或个人考核结果定期在南港人民政府等网站公布并抄送各乡镇/街道，接受公众监督。第四章附则第十二条本实施细则由湖州市生态环境局南济分局负责解释。第十三条本实施细则根据相关环保法律法规政策要求适时修改。第十四条本实施细则自2023年4月1日起施行。排污许可证第三方服务单位备案信息表单位名称法人代表法人联系电话机构地址南丹区地址负责人负责人联系电话业务服务项目情况项目名称项目地点项目内容项目成果例：湖州XX有限公司排污许可证填报南丹区南港经济开发区X
9、X路XX号年产XXXXXXXX项目领取排污证（证号：XXXXX）排污许可填报内容审核要点排污单位名称审核时间行业类别管理类别审核项目审核要点判定存在问题修改情况是否完成改正基础信息管理类别是否正确许可信息主要排放口是否遗漏污染因子是否遗漏污染物排放标准及限值是否正确许可量控制因子是否遗漏许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确无组织管控要求是否合规固废填报内容和台账记录要求是否合规管理要求自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规附图附件是否规范完整排污许可证填报质量评分表（企业委托方）排污单位名称填报单位行业类别管理类别序号检查内容分值检查情况（以下为评分标准，实际核查时检查情况填报实际
10、扣分原因）得分日常考核1管理类别是否正确1若管理类别错误扣1分若问题数大于5,该项考核结果直接升0分2主要排放口是否遗漏1若主要排放口遗漏扣1分3污染因子是否遗漏1若污染因子遗漏扣1分4污染物排放标准及限值是否正确1若污染物排放标准或限值错误扣1分5许可量控制因子是否遗漏I若许可量控制因子遗漏扣1分6许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确1若许可排放量计算方法不合规或计算结果错误扣1分7无组织管控要求是否合规1若无组织管控要求不合规扣1分8固废填报内容和台账记录要求是否合规1若固废填报内容或台账记录要求不合规扣1分9自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规1若自行监测因子遗漏或自行监测
11、频次不合规扣1分10附图附件是否规范完整I若附图附件不完整或不规范扣1分11现场审核是否合规10填报与现场情况不符的，发现1处扣除2分；发现批建不符、污染治理设施未按要求安装使用等问题且未及时报告管理部门的，该项考核结果直接计0分。12退回修改次数20退回修改次数占20分，针对附件2中10个主要质量问题，1次修改到位不扣分，2次扣5分，3次扣10分,4次及以上不得分。针对其他填报问题，重复出现2次未修改且未提供相关说明，酌情扣除2-5分。13时效20每次审核人员给出修改意见后，3个工作日内修改完成不扣分；超出规定时间5个工作日以内（含5个工作日）的，1天扣1分；超出规定时间5个工作日以外的，1
12、天扣2分；扣完为止。月艮务质量考核1发证单位满意度不满意0-4分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分2基本满意5-9分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分3很满意10分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分4业主满意度不满意0-4分5基本满意5-9分6很满意10分质量抽查考核1现场抽查10发现与填报不符的，发现1处扣2分，扣完为止2填报质量抽查管理类别是否正确10发现问题，1处扣2分，扣完为止3主要排放口是否遗漏4污染因子是否遗漏5污染物排放标准及限值是否正确6许可量控制因子是否遗漏7许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确8无组织管控要求是否合规9
13、固废填报内容和台账记录要求是否合规10自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规11附图附件是否规范完整总得分评审组成员:评审时间:排污单位或委托方确认:附他排污许可证审核质量评分表（政府委托方）排污单位名称审核单位行业类别管理类别序号检查内容分值检查情况（以下为评分标准，实际核查时检查情况填报实际扣分原因）得分质量抽查考核1管理类别是否正确6若管理类别错误扣6分若问题数大于5,该项考核结果直接计。分2主要排放口是否遗漏6若主要排放口遗漏扣6分3污染因子是否遗漏6若污染因子遗漏扣6分4污染物排放标准及限值是否正确6若污染物排放标准或限值错误扣6分5许可量控制因子是否遗漏6若许可量控制因子遗漏扣
14、6分6许可排放量计算方法是否合规及计算结果是否正确6若许可排放量计算方法不合规或计算结果错误扣6分7无组织管控要求是否合规6若无组织管控要求不合规扣6分8固废填报内容和台账记录要求是否合规6若固废填报内容或台账记录要求不合规扣6分9自行监测因子是否遗漏及自行监测频次是否合规6若自行监测因子遗漏或自行监测频次不合规扣6分10附图附件是否规范完整6若附图附件不完整或不规范扣6分月艮务质量考核1审核时效30在企业已提交审核的情况下，政府委托方在5个工作日内完成审核工作并反馈企业的不扣分，在未向属地主管部门说明特殊情况的前提下，完成时效每增加1个工作日扣5分，总分30分扣完为止;对于未在15个工作日内
15、督促企业完成修改且未提交说明的扣10分。2发证单位满意度不满意0-4分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分3基本满意5-9分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分4很满意10分根据填报质量、退回修改次数和企业委托方配合度等打分总得分评审组成员:评审时间:属地审核方确认:排污许可证后执行情况评分表排污单位名称乡镇审核人员审核时间管理类别所属行业一、执行报告规范性分值内容是否规范备注排污单位基本信息表5是否有误每项扣2分，扣完为止污染防治设施正常情况汇总表-废水污染防治设施5是否有误每项扣2分，扣完为止污染防治设施正常情况汇总表-废气污染防治设施5是否有误每项扣2分，扣完
16、为止污染防治设施异常情况汇总表一废气/废水防治设施5是否有误每项扣2分，扣完为止污染防治设施异常情况汇总表5是否有误每项扣2分，扣完为止（正常监测时段）有组织废气污染物排放浓度监测数据统计表5是否有误每项扣2分，扣完为止（正常监测时段）废水污染物排放浓度监测数据统计表5是否有误每项扣2分，扣完为止（正常监测时段）超标率5口是否有误每项扣2分，扣完为止非正常工况/特殊时段有组织废气污染物监测数据统计表5是否有误每项扣2分，扣完为止监测频次合规10是否有误每项扣5分，扣完为止实际排放量10是否有误每项扣5分，扣完为止超标排放信息5是否有误每项扣2分，扣完为止附图附件-自行监测布点图5是否有误每项扣
17、5分污染物实际排放量计算过程5是否有误每项扣5分二、环境管理台账规范性IO口是否结合许可证台账管理要求，有误每项扣5分，扣完为止三、其它证后执行要求规范性10是否包括排放口规范化设置情况、信息公开等，视执行情况酌情扣分排污单位或委托方确认:南潺区排污许可证填报通用规范（第一版）为进一步加强排污许可填报合规性，提升排污许可证整体填报质量，加快时效，特制定本填报规范。一、填报准备1、为避免因修改行业类别删除重填或本无需申请填报等问题,每次申请填报前，填报人员务必仔细鉴别行业类别及管理级别；结合排污单位的原料使用、生产工艺、产品产能、产品类别等信息，对照环评、立项文件、国民经济行业分类（GB/T47
18、54）及注释，确定行业类别；根据固定污染源排污许可分类管理名录，确定管理类别。注意核实排污单位是否纳入全市重点排污单位名录。2、填报前务必仔细阅读研究排污单位的环评报告及批复（行业整治文件及意见）、相关行业排污许可申请及核发技术规范、污染物排放标准、排污单位自行监测技术指南、总量调剂、排污权购买等文件资料。注意选择正确的技术规范作为填报依据，仔细阅读技术规范的适用范围，相同行业但因执行标准不同，参照的技术规范也可能不同，如涂料生产行业，若执行合成树脂工业污染物排放标准（GB31572）,则其执行该标准的生产设施或排放口适用排污许可证申请与核发技术规范石化工业（HJ853）；3、填报人员须到排污
19、单位现场核实当下实际生产建设、建设地点与审批地点是否一致等情况，原则上按照排污单位当前实际建设情况申请填报排污许可证；若有排污单位实际生产建设情况与环评报告及批复（行业整治文件及意见）不符的，请理清变动情况并编制（或委托编制）非重大变动分析报告（必要时须附专家咨询意见），在提交排污许可申请时一并提交；现有企业，核实有无最新环评报告及批复。4、已持有排污许可证的排污单位，因发生工艺变动或项目扩建等情形的，须按照排污许可管理条例（国令第736号）中第十五条和十六条，判定是否需要申请办理排污许可证的“重新申请”或“变更”手续。注意重点管理单位进行重新申请时需要再次信息公示；二、内容填报1、基本信息核
20、对企业生产经营许可证等资料，确保地址、法人、统一社会信用代码、联系电话等信息填报无误；注意核对排污单位营业执照上单位名称与环评及批复文件上单位名称是否一致。行业类别选择时需注意，若主行业根据通用工序判定管理类别的，依据国民经济行业分类（GB/T4754）及注释选择主行业，子行业选择为通用工序中相应行业。南涪区目前属于“大气重点控制区”；不属于“总磷、总氮控制区”及“重金属污染物特别排放限值实施区域”。行业整治文件文号应填至“地方政府对违规项目的认定或备案文件”一栏中。核实是否主要污染物总量分配计划文件（不是指环评批复、排污许可证、排污权证等文件），如有，填写分配计划文件及污染物总量指标情况。排
21、污单位申请许可证变更或重新申请的，正确勾选变更或重新申请类型，详细填写变更内容。2、主要产品产能及补充结合排污许可证申请与核发技术规范、环评及其批复文件、企业实际生产情况等规范完整填写产品产能、设施、参数等内容，注意填报内容是否突破原审批要求。3、主要原辅材料及燃料结合排污许可证申请与核发技术规范、环评及其批复文件、企业实际生产情况等规范完整填写原辅材料及燃料（包括相关原料的有毒有害成分及含量信息等）。4、废气（废水）排污节点及污染治理设施依据排污许可证申请与核发技术规范、排污单位自行监测指南、环评及其批复文件、污染物排放标准、企业实际生产情况，规范完整填写排污节点、污染因子、污染治理设施等，
22、根据污染防治可行技术指南、排污许可证申请与核发技术规范判定并正确填写污染治理设施对该污染物是否是“可行技术”，填“否”的，需提供可达标证明；正确填写废气无组织排放信息。注意生产废气采用活性炭治理工艺的，在“其他信息”中备注活性炭使用量、更换频次、碘值等情况。注意对照排污许可证申请与核发技术规范，企业确实无某污染因子产生的，需提供说明及证明材料（原辅料MSDS报告等）。5、废气（废水）排放口结合环评及其批复文件、排污口及监测孔规范化设置情况说明材料、平面布置图、监测点位布置图、生产工艺流程图等资料，依据排污许可证申请与核发技术规范，填报排放口数量、类型，排气筒高度、排气筒出口内径、排气温度，废水
23、排放去向、排放方式、排放规律等信息。6、废气（废水）污染物排放标准及限值结合环评及其批复文件、排污许可证申请与核发技术规范等，填写国家或地方污染物排放标准限值及排放速率。注意国家或地方标准列只能填写国家或地方的强制性标准，其他标准名称应填在其他信息列，限值填在承诺更严列；另外环评批复标准限值也应完整填报。注意核实各个行业有无最新标准出台。特别注意污染物排放标准的适用范围、启用时间等内容，部分行业标准写明”执行本标准后，不再执行大气污染物排放标准、工业炉窑大气污染物排放标准等标准的相关规定”。根据关于执行国家排放标准大气污染物特别排放限值的通告（浙环发201914号），已规定大气污染物特别排放限
24、值的国家排放标准，大气污染物排放标准须执行特别排放限值；根据关于太湖流域执行国家污染物排放标准水污染物特别排放限值行政区域范围的公告、关于太湖流域执行国家排放标准水污染物特别排放限值时间的公告，部分行业水污染排放执行国家排放标准特别排放限值（具体行业自行查阅）。执行地方标准的，没有特别说明的，目前无需执行特别排放限值。注意湖州市大气环境质量限期达标规划中对部分行业排放限值要求。生产废水纳管排放的，纳管的城镇污水处理厂相应污染因子及排放标准需填报无误。7、废气（废水）许可排放量依据排污许可证申请与核发技术规范，计算填写相应污染物许可排放量；在备注信息中填写许可排放量计算情况及环评批复总量情况；“
25、申请年许可排放量限值”填写5年。注意部分行业技术规范要求填报废气一般排放口和无组织的许可排放量，请仔细阅读技术规范，不要遗漏。注意所纳管的城镇污水处理厂提标时间（2023年6月或12月），同步修改“受纳污水处理厂信息”8、固体废物管理信息根据排污许可证申请与核发技术规范工业固体废物（试行）（HJ12002021）和排污许可证申请与核发技术规范、环评及其批复文件等，填写固体废物基础信息。注意核实危险废物代码、物理性状及固废去向等信息。注意针对需要在厂区内暂存的固废，“去向”中应选择“委托利用/委托处置、自行贮存”两项；规范填写“自行贮存和自行利用/处置设施信息表”、污染防控技术要求等。9、废气（
26、废水）自行监测信息依据自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规范、污染物排放标准等规范填报自行监测信息；注意有自行监测技术指南的行业，须参照指南填写监测因子、频次等，不再参照相关行业的技术规范。注意有流量监测要求的因子，在前面废水排污节点中加上“流量”这个因子。注意安装在线监测的污染因子，还应规范填报在线监测装置故障时的手工监测要求。噪声、土壤及地下水管理及监测目前不作要求填报；10、环境管理台账记录要求依据排污许可证申请与核发技术规范和HJ944等要求，规范填写台账记录及要求；注意不要漏填固废台账记录要求及执行报告要求。11、附图和附件依据排污许可证申请与核发技术规范、地方文件等要求，上
27、传附件。上传图件须示意清晰、图例明确。排污单位首次申请、变更、延续、重新申请等事项，承诺书都须更新日期，注意不要遗漏法人签字及盖章。生产厂区总平面布置图须包含主要装置、主要污染治理设施，注明厂区雨水、污水收集和排放口等内容。监测点位示意图须包括所有监测点位置、监测点编号。排放口规范化说明中排放口照片须同时拍到标识牌、采样孔/平台及排放口，标识牌须按规范设置。注意申请变更的企业，须在附件中上传“与变更排污许可证事项有关的材料”。附件：南济区典型行业填报易错点整理南港区典型行业填报易错点整理典型行业填报易错点1、混淆行业类别：有各类产品生产的排污单位，按原料材质需划分不同行业，但填报时按未作区分纺
28、织染整2、遗漏废水因子：涉及涤纶化纤碱减量工艺的排污单位遗漏总睇因子。3、标准及限值填错：不涉及纺织染整行业仍执行纺织染整工业排放标准。4、废水废气监测内容有误：监测内容错填为污染因子。5、废水自行监测遗漏流量监测因子木业1、混淆行业类别：同时生产木质家具和木质制品的排污单位，产品混合填报，不作区分；应根据不同产品对应不同行业类别，并区分不同管理类别；2、标准及限值填错：废气污染物排放标准限值填地标（DB33/2146-2018）特排限值；打磨砂光等表面预处理工序污染物排放执行大气综排。根据工业涂装工序大气污染物排放标准（DB3321462018），工业涂装工序包含表面预处理（脱脂、除旧漆、打
29、磨等），因此涂装前表面预处理工序的污染物排放应执行DB3321462018标准限值）；3、雨水自行监测频次填错：雨水自行监测按家具行业技术规范填报雨水自行监测频次；应根据排污单位自行监测技术指南涂装填写自行监测频次；金属铸造1、废气污染物排放标准填错：根据铸造工业大气污染物排放标准,2021年1月1日起，新建企业执行该标准；2023年7月日起，现有企业执行该标准；填报时需分清时间节点；2、遗漏污染因子：根据铸造工业大气污染物排放标准及排污单位自行监测技术指南金属铸造工业，需对厂区内颗粒物、非甲烷总姓等因子规定排放限值和自行监测要求，填报时经常有遗漏；3、自行监测频次填错：废气有组织排放因子按照
30、排污单位自行监测技术指南金属铸造工业中“一般地区”填写监测要求，应按“重点地区”规定监测频次。涂料制造适用范围混淆：根据排污许可证申请与核发技术规范涂料、油墨、颜料及类似产品制造业适用范围注明一执行合成树脂工业污染物排放标准（GB31572）的生产设施或排放口，适用排污许可证申请与核发技术规范石化工业（HJ853）o若排污单位有上述规定情形的，其排放口类型、污染因子、自行监测频次等须结合HJ853填报。专用化学品制造（胶黏剂）适用范围混淆：根据排污许可证申请与核发技术规范专用化学产品制造工业适用范围规定调制粘合剂企业中涉及合成树脂生产及改性的生产装置适用排污许可证申请与核发技术规范石化工业（HJ853）o排污单位有上述规定的情形的，其排放口类型、污染因子、自行监测频次等须结合HJ853填报。
