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1、县政府购买施工图审查服务资金项目支出绩效评价报告项目名称：政府购买施工图审查服务资金项目单位：县住房和城乡建设局主管单位：县住房和城乡建设局委托单位：县财政局评价机构：省效政管理咨询有限公司目录摘要1前言8一、项目基本情况8（一）项目概况81 .项目背景及目的82 .预算资金规模、来源及使用情况103 .项目实施情况124 .组织及管理135 .评价依据及工作情况14（二）绩效目标161.项目总目标162.年度目标16二、评价结论和绩效分析17（一）评价结论17（二）绩效分析181.项目决策，总分10分，得分8分182 .项目管理，总分30分，得分18.97分203 .项目绩效，总分60分，得
2、分55.5分23三、经验、问题和建议27（一）主要经验及做法271 .实施多部门并联审核，有效规范施工图审查结果272 .坚持依法监管，保证工程质量安全27（二）存在的问题271.补报的绩效目标内容缺失，难以反映预算投入的产出和效果273 .未按实际需求编制项目计划，导致预算执行率过低284 .内控制度不严谨，制度及合同管理执行不到位.285 .未按要求进行工作宣传，宣传方式亟需多样化.29（三）建议和改进措施291 .树立绩效意识和理念，落实绩效管理主体责任.292 .开展滚动预算编制，提高预算编制的准确性.303 .加强财务管理和内部控制，规范财政资金拨付和使4 315 .采取有效措施和手
3、段，多渠道开展政策宣传31附件一：县*年政府购买施工图审查服务资金项目绩效评价指标体系33附件二：施工图审查合格书（样本）37附件三：施工图审查合同（样本）37附件四：施工图审查流程图及审查程序记录37附件五：施工图审查相关文件37附件六：施工图审查项目明细账37一、概述为贯彻落实省委省人民政府关于深化投融资体制改革的实施意见和省人民政府关于清理规范59项省政府部门行政审批中介服务事项的决定等文件精神，为加快推进省房屋建筑和市政基础设施工程施工图（含勘查文件和施工图设计文件，简称为施工图）审查制度改革，结合省实际,省人民政府办公厅发布关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见，
4、来规范省施工图审查工作。根据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见要求，自*年起，省全省各市州、县全面推行施工图数字化审查和政府购买施工图审查服务，县*年全面实施房屋建筑和市政基础设施工程施工图数字化审查，实行政府购买施工图审查服务，并将其纳入当年度财政预算。政府购买施工图审查服务资金项目主要根据当年实际申报项目进行网上施工图审查及政府购买施工图审查服务工作，*年实际完成申报施工图*个，完成审查施工图*个，完成率达到IO0%。政府购买施工图审查服务资金年初预算为*万元，未发生资金调整，实际支出*万元，预算执行率均来自县财政局。二、评价结论和绩效分析通过数据采
5、集、问卷调查及现场访谈，评价小组对政府购买施工图审查服务资金项目建立了一套绩效评价指标体系，客观的对该项目进行评价，最终评价得分为80.47分,评价等级为“良一。总体来看，本次政府购买施工图审查服务资金项目决策类指标得分等级属于良，项目管理类指标得分等级属于中，项目绩效类指标得分等级属于优，说明该项目从项目设立、项目实施过程及管理基本按照相关规定开展工作的，取得了较好的产出效果。但个别指标存在扣分情况，如项目目标、投入管理、财务管理、项目管理等。主要原因是绩效目标编制不准确；预算执行率较低；合同管理制度不健全且执行效率较低等。三、经验、问题和建议（一）主要经验及做法1 .实施多部门并联审核，有
6、效规范施工图审查结果施工图审查合格后，审查机构出具审查合格书和审查情况报告书，通过省施工图管理信息系统提请住房城乡建设、人防、消防部门进行并联审核。住房城乡建设、人防、消防部门在5个工作日内进行并联审核，分别提出审核意见，各I绩效得分90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。部门审核通过后，进入施工许可办理程序，有效规范了施工图审查结果。2 .坚持依法监管，保证工程质量安全本项目审查机构对施工图进行一站式审查，根据合同约定承担相应的审查责任，保证了工程质量的安全。有关部门各司其职，依法履行监管职责，加强协调配合，提高了事中事后监管能力，确保了实施
7、改革后审查行为规范、审查意见落实、工程质量水平不断提升。（二）存在的问题1.补报的绩效目标内容缺失，难以反映预算投入的产出和效果根据绩效评价通知的要求，县住建局结合*年度政府购买施工图审查服务实际情况，补报了项目支出绩效目标,但评价小组发现，其补报的绩效目标内容缺失，具体体现为：一是总目标仅体现了工作内容，未体现项目效果，总体目标设置存在内容缺失；二是未设置时效指标及效果指标，未考虑项目实施进度以及资金支出进度等预估时效因素等，无法全面反映项目实施的绩效情况。3 .未按实际需求编制项目计划，导致预算执行率过低经评价小组调查了解，该项目未制定项目年度工作计划,施工图审查数量不明确。由于项目缺少年
8、度工作计划，项目预算仅根据上年度执行总量预估测算，预算编制未细化至单价乘以数量，预算编制不够合理、准确，预算变动性较大。项目计划的缺失，预算编制准确性的不足，导致*年项目实际执行与预算偏差较大，预算执行率较低，财政资金使用效率不高。*年项目预算总规模为200万元，截止*年12月31日项目实际支出97.17万元，预算执行率仅为48.58%。4 .内控制度不严谨，制度及合同管理执行不到位一是管理制度不健全，县住建局现行的管理制度仅包含了会议管理、财务管理、考勤管理、办公用品管理、公务用车管理、公务接待管理、印章管理、固定资产管理、信访接待管理等相关规定，但缺少合同管理、项目实施监管等方面的制度，也
9、未在现有制度中对重要工作的关键环节进行明确规定，存在内控风险；二是合同管理和执行不到位，“县*小区项目”的合同金额为71,857元，实际付款为51,875元，付款凭证中备注原因是合同金额为71,875元，包含了挡土墙，实际未审核挡土墙，因此扣除2万元，但未依据此内容补签协议。三是本项目中存在未按合同规定付款，出现超前支出的情况。如“*限价安置房项目”2020年1月6日出成果，但*年12月4日已完成支付，与合同要求的验收后20个工作日内付款不符。5 .未按要求进行工作宣传，宣传方式亟需多样化省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）要求各地
10、应充分利用报纸、广播、电视、等媒体加强对施工图审查制度改革工作的宣传，但评价小组经访谈了解到，县住建局仅通过官网对该信息进行了宣传，宣传手段不够多样化，内容不够具体。在宣传方式上缺少实地宣传和微信公众号宣传等渠道，并且宣传的内容过于笼统，应探索一些普及性强的宣传形式。（三）建议和改进措施1 .树立绩效意识和理念，落实绩效管理主体责任一是强化目标导向，硬化预算执行。建议县住建局科学设置项目绩效目标，强化绩效目标编审，完善年度预算绩效目标，细化量化各项绩效指标，明确各项指标目标值，为年初预算提供更为明确的编制依据和测算标准。同时，硬化预算执行，加强预算支出进度和绩效目标实现程度的“双监控”,当项目
11、执行绩效与绩效目标发生偏离时，应采取预算调整、暂停整顿等措施予以纠正。对监控中发现的管理漏洞和绩效目标偏离的问题及时整改，优化绩效目标实现路径，促进绩效目标如期实现。二是建立约束机制，落实绩效主体责任。建议县住建局组织各业务部门，树立结果导向和问题导向的绩效理念，将绩效管理理念和方法深度融入预算编制、执行、监督全过程，将绩效管理责任层层分解、责任到人，做到“花钱必问效、无效必问责”。同时，建立健全科学规范、切合实际的预算绩效评价指标体系，切实提高绩效评价质量，系统提升整体预算绩效管理水平。2 .加强项目计划管理，开展滚动预算编制，提高预算编制的准确性(1)加强项目计划管理一是加强项目计划管理工
12、作，在编报项目预算前，做好做足前期摸底调研工作，结合历年施工图审查情况，制定项目年度工作目标，框定施工图审查数量范围，确保预算编制有数量依据。二是完善预算管理，在结合计划确定下一年度项目资金规模后，扣除上年度结余资金后，向财政部门申请下一年度项目预算资金。(2)开展滚动预算编制一是建议县住建局统筹考虑上年度项目资金预算执行和结转情况、本年度施工图审查情况等，合理确定项目资金安排，逐年滚动管理，明确项目受理时间，对于当年度申报项目完成审核的，当年度拨付资金，对于未按规定完成审核的应列入次年预算，并在次年规定时间内完成资金拨付，确保项目预算与支出平衡。二是强化项目审核管理，严格把关资金申请条件，严
13、格规范审核流程，编细编实资金支付进度计划，提高预算安排和支出的精准度。3 .加强财务管理和内部控制，规范财政资金拨付和使用建议县住建局切实完善内控制度，强化政府购买服务加强财务核算管理，强化项目实施和资金拨付的全过程管理控制，防范资金风险。一是加强内控管理，健全资产管理、合同管理、财务管理等各项管理制度并严格执行。二是严格按照合同约定支付项目资金，当年未使用完毕的资金按照财政结转结余办法办理，避免提前或超额付款等违规行为。三是严格按照政府采购等规定执行预算，对采购不规范、资金使用不规范、报销附件不齐全、项目验收不规范等问题进行整改。4 .采取有效措施和手段，多渠道开展政策宣传持续加大制度改革工
14、作宣传的广度和深度，根据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）要求充分利用报纸、广播、电视、等媒体加强对施工图审查制度改革工作的宣传，引导建设单位、审查机构、勘察设计企业、相关部门和社会公众充分知晓改革内容、准确把握改革政策、自觉应用改革结果，为改革营造良好的舆论环境。刖S为落实预算管理和绩效主体责任，提高财政资金使用绩效，提升施工图审查服务资金的使用质量和效益，根据关于全面实施预算绩效管理的意见、省委办公厅省人民政府办公厅关于全面实施预算绩效管理的实施意见的精神和财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知的要求，省效政管理咨询有限
15、公司（以下简称“效政公司”）受县财政局（以下简称“县财政局”）委托，于*年*月起成立绩效评价小组对*年政府购买施工图审查服务资金实施绩效评价。评价工作组通过对项目执行情况的相关数据和资料进行收集、汇总分析，在结合社会调查和访谈成果，最终形成*年政府购买施工图审查服务资金绩效评价报告。一、项目基本情况（一）项目概况1.项目背景及目的（1）项目背景施工图审查是施工图设计文件审查简称，是指建设主管部门认定的施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。国务院建设行政主管部门负责全国的施工图审查管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门
16、负责组织本行政区域内的施工图审查工作的具体实施和监督管理工作。*年前施工图审查是行政审批，建设工程质量管理条例（*年版本）第十一条规定：建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。政府主管部门对建筑工程勘察设计质量监督管理的重要环节，是基本建设必不可少的程序，工程建设有关各方必须认真贯彻执行。根据国务院令第687号对建设工程质量管理条例进行了修改，建设工程质量管理条例第十一条修改为：施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门、国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。*年*月*日中华人民共和国住房和城乡建设部令发布房屋建
17、筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法（住建部令第13号）第三条规定：国家实施施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）审查制度。施工图未经审查合格的，不得使用。*年，为贯彻落实省委省人民政府关于深化投融资体制改革的实施意见和省人民政府关于清理规范59项省政府部门行政审批中介服务事项的决定等文件精神，为加快推进省房屋建筑和市政基础设施工程施工图（含勘查文件和施工图设计文件，简称为施工图）审查制度改革，结合省实际，省人民政府办公厅发布关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见，来规范省施工图审查工作。根据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改
18、革的意见要求，自*年起，省全省各市州、县全面推行施工图数字化审查和政府购买施工图审查服务，县*年全面实施房屋建筑和市政基础设施工程施工图数字化审查，实行政府购买施工图审查服务，并将其纳入当年度财政预算。(2)项目目的通过项目实施，提高施工图审查办事效率，减轻企业负担，增强监管能力，提高施工许可便利度，优化投资环境,促进经济社会发展。2 .预算资金规模、来源及使用情况(1)资金来源及使用情况政府购买施工图审查服务资金年初预算为*元，未发生资金调整，实际支出*万元，预算执行率*机均来自县财政局。具体情况如下表：表17项目预算及执行情况表单位：元序号工程项目名称审杳机构勘察审查费施工图审查赛合计1县
19、*学校中心幼儿园建设项S*市怀监建设工程施工图审查有限公司1,5003,0004,5002.*电商物流园*市怀监建设工程施工图审查有限公司5,000139,998144,9983县*学校建设项目中大建设工程管理有5,08150,66755,748序号工程项目名称审查机构勘察审交费施工图审查赛合计限公司4故事C、E区住宅小区（C区）省*审图有限公司7,00099,963106,9635县*小区项目*市*建设工程设计咨询有限公司3,05948,81651,8756县高铁开发新区基础设施配套项目建管建设工程咨询有限公司3,0002700030,0007县*学校幼儿园建设项目*经济技术开发区天润工程技
20、术咨询有限公司1,4993,0004,4998县*棚户区安置小区配套基础设施建设项目*市施工图审查中心有限公司3,00026,85029,8509故事C、E区住宅小区（E区）*（）工程咨询有限责任公司5,00074,88879,88810县*加油站*建设工程施工图审查有限公司1,5003,0004,50011“*，之，*，三期*施工图审查咨询有限公司10,000120,000130,00012县*商品房开发项目（一期）*建设施工图审查有限公司7,00082,98789,98713县*中心敬老院项目省*审图有限公司1,5006,4987,99814县融媒体中心业务用房1,5006,0007,50
21、015*广场*市*建设工程设计咨询有限公司15,000164,853179,85316*广场基坑支护*市*建设工程设计咨询有限公司030,00030,00017农村商业银行*桥支行业务用房1,5003,0004,50018县*加油站1,5003,0004,50019*限价安置房项目*施工图审查咨询有限公司1,5003,0004,500合计75,139896,520971,659（2）资金拨付情况依据上级相关规定，经县人民政府同意，县本级审批后的项目实施施工图审查费由县本级财政纳入年度预算予以解决。*年1月1日起，县审批后且新申报的施工图审查项目，在省住房和城乡建设厅通过政府采购选定的“定点入围
22、”施工图审查机构中，通过计算机遴选结合电子采购方式，委托有合法资质的审图机构进行审查，并签订施工图审查合同,由县县住房和城乡建设局（以下简称“县住建局”）支付施工图审查费用。3 .项目实施情况政府购买施工图审查服务资金项目*年主要根据当年实际申报项目进行政府购买施工图审查服务工作，委托第三方机构开展网上施工图审查工作。*年实际申报施工图19个，完成审查19个，具体情况如下表：表1-2施工图审查完成情况表序号工程项目名称审查机构支付金额完成情况1县*学校中心幼儿园建设项目*市怀监建设工程施工图审查有限公司4,500已完成2*电商物流园*市怀监建设工程施工图审查有限公司144,998已完成3县*学
23、校建设项目中大建设工程管理有限公司55,748已完成4故事C、E区住宅小区（C区）省*审图有限公司106,963已完成5县*小区项目*市*建设工程设计咨询有限公司51,875已完成6县高铁开发新区基础设施配套项目建管建设工程咨询有限公司30,000已完成7县*学校幼儿园建设项目*经济技术开发区天润工程技术咨询有限公司4,499已完成8县*棚户区安置小区配套基础设施建设项目*市施工图审查中心有限公司29,850已完成9故事C、E区住宅小区（E区）*O工程咨询有限责任公司79,888已完成10县*加油站*建设工程施工图审查有限公司4,500已完成11之三期*施工图审查咨询有限公司130,000已完
24、成12县*商品房开发项目（一期）*建设施工图审查有限公司89,987已完成13县*中心敬老院项目省*审图有限公司7,998已完成14县融媒体中心业务用房省*审图有限公司7,500已完成15*广场*市*建设工程设计咨179,853已完成序号工程项目名称审查机构支付金额完成情况询有限公司16*广场基坑支护*市*建设工程设计咨询有限公司30,000已完成17农村商业银行*桥支行业务用房*市*建设工程设计咨询有限公司4,500已完成18县*加油站*市*建设工程设计咨询有限公司4,500已完成19*限价安置房项目*施工图审查咨询有限公司4,500已完成合计971,6594 .组织及管理(1)项目组织情况
25、县财政局：负责将县级建设项目审查费列入财政预算,年初拨付给县住建局，并对资金使用进行监督检查。县住房和城县建设局：负责全县实施施工图审查的监督管理工作，县本级审批的建设项目由县住建局勘察设计股委托施工图审查机构，签订施工图审查服务合同，支付施工图审查服务费用，开展施工图审查工作。“定点入围”施工图审查机构：负责实施施工图审查工作。(2)项目管理情况建设单位通过省施工图管理信息系统进行项目申报；县住建局经办人进行项目申报表审核；县住建局经办人确定上限值和审查时限，进行审查机构遴选；被遴选审查机构进行报价；县住建局经办人确认报价，系统将自动出现报价并确定遴选审查机构；系统按设置的规定自动选定机构；
26、县住建局经办人制定电子合同；县住建局分管领导签署合同；县住建局电子印章管理人对合同盖章。图1施工图审查流程图5 .评价依据及工作情况(1)评价目的通过本次绩效评价，总结政府购买施工图审查服务项目在决策、执行等方面的经验，查找其存在的不足，提出相关科学合理的政策建议，从而加强和规范县财政部门的预算管理工作，合理配置公共资源，促进财政资金在政府购买施工图审查服务项目中的使用效益。(2)评价依据财政部关于印发项目支出绩效评价管理办法的通知（财预2020）10号）；省委办公厅省人民政府办公厅关于全面实施预算绩效管理的实施意见（*办发（*）10号）；关于全面实施预算绩效管理的意见（中发（2018）34号
27、）o（3）人员分工理论框架研究、技术研究、指标研究一一*（总负责）、*、*、*、*社会调查*（负责）、*、*等数据采集及复核*（负责）、*、*等数据处理、分析*（负责）、*、*等报告撰写*（负责）、*、*报告审查及复核一一*（总负责）、*（4）绩效评价实施过程前期调研（2020年8月20日至30日）成立评价小组，根据评价项目内容和实际情况，确定公司评价小组成员名单，并召开项目启动会，包括对项目的理解，了解学习项目相关背景和内容、绩效目标和效果，统一评价思路和方法，落实评价任务。准确掌握项目概况；与被评价单位充分沟通，确定合适的绩效目标；充分了解一切与项目绩效评价有关的政策文件及资料。合规性检查
28、(8月31日)评价小组将针对政府购买施工图审查服务项目的财务管理制度、资金支付流程等合规性进行检查，并对其资金信息进行复核及核实。数据采集(9月2日至15日)评价小组将向项目单位发放数据采集表，由相关人员进行填写，并交由评价小组收集汇总。评价小组将对填报的数据进行抽样复核，以确保数据的准确性。数据分析及撰写报告(9月15日至9月25日)评价小组将按照评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，总结归纳，并提炼结论撰写报告，并修改、完善后定稿。(二)绩效目标1 .项目总目标通过项目实施，提高施工图审查办事效率，减轻企业负担，增强监管能力，提高施工许可便利度，优化投资环境,促进经济社会发展
29、。2 .年度目标(1)遴选审查机构完成率达到100%；(2)遴选机构资质达标率达到100%；(3)施工图审查完成率达到100%；(4)施工图审查合格率达到100%；(5)施工图审查及时率达到100%；(6)施工图审查结果应用率达到100%；(7)联审机制健全；(8)长效管理机制健全；(9)工作人员满意度达到90%及以上。二、评价结论和绩效分析(一)评价结论通过数据采集、问卷调查及现场访谈，评价小组对政府购买施工图审查服务资金项目建立了一套绩效评价指标体系，客观的对该项目进行评价，最终评价得分为80.47分,评价等级为“良”2,详见下表。2-1绩效评价得分情况表一级指标二级指标权重得分得分率项目
30、决策项目立项66100%项目目标4250%小计10880%项目管理投入管理41.9749.25%财务管理8562.5%实施管理181055.55%小计3016.9763.23%项目绩效项目产出3030100%项目效果3026.588.33%小计6056.594.17%合计10080.4780.47%总体来看，本次政府购买施工图审查服务资金项目决策类指标得分等级属于良，项目管理类指标得分等级属于中，2绩效得分90(含)-100分为优、80(含)-90分为良、60(含)-80分为中、60分以下为差。项目绩效类指标得分等级属于优，说明该项目从项目设立、项目实施过程及管理基本按照相关规定开展工作的，取
31、得了较好的产出效果。但个别指标存在扣分情况，如项目目标、投入管理、财务管理、项目管理等。主要原因是绩效目标编制不准确；预算执行率较低；合同管理制度不健全且执行效率较低等。（二）绩效分析1 .项目决策，总分10分，得分8分。该类指标共设置2个二级指标，4个三级指标，从项目立项、项目目标两个方面进行考察。各分项指标得分情况如下：表2-2项目立项指标分析二级指标三级指标权重业绩值得分项目立项立项依据充分性3依据充分3项目立项规范性3立项规范3项目目标绩效目标合理性2年度目标设置不合理1绩效指标明确性2未设置时效指标及效果指标1合计108（1）立项依据充分性权重分3分，得分3分本项目依据关于推进房屋建
32、筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）及省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）等文件要求设立，且与预算单位的职责密切相关，立项依据充分。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为3分。(2)项目立项规范性权重分3分，得分3分本项目根据关于县建设项目施工图审查工作有关事项的通知文件的规定实施，县住建局负责全县施工图审查的监督管理工作，县本级审批的建设项目由县住建局委托施工图审查机构，签订施工图审查服务合同，支付施工图审查服务费用，开展施工图审查工作。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为3分。(
33、3)绩效目标合理性权重分2分，得分1分根据施工图审查服务资金项目绩效目标自评表中的项目绩效目标设定情况，项目制定了年度目标，并进一步细化绩效目标，具体设有项目决策、项目管理、产出目标、效果目标和满意度目标，产出目标所设置的“数量目标”、“质量目标”、“时效目标”与实际工作内容具有相关性，但总目标仅体现了工作内容，未体现项目效果。该指标判断标准为2分，依据评分细则，评价得分为1分。(4)绩效指标明确性权重分2分，得分1分根据施工图审查服务资金项目绩效目标自评表中的项目绩效目标设定情况，项目将绩效目标细化分解为具体的绩效指标，且与年度工作任务项目匹配。但未设置时效指标及效果指标，该指标判断标准为2
34、分，依据评分细则，评价得分为1分，具体情况如下：表2-3项目绩效指标设置情况二级指标三级指标年度指标值数量指标新建项目政府购买施工图审查服务数量19质量指标施工图审查合格率100%时效指标社会效益指标经济效益指标满意度指标建设单位满意度100%2 .项目管理，总分30分，得分16.97分。该类指标共设置3个二级指标，11个三级指标，从投入管理、财务管理、实施管理三个方面进行考察。各分项指标得分情况如下：表2-4项目管理类指标体系表二级指标三级指标权重业绩值得分投入管理预算编制合理性2预算编制合理1预算执行率248.58%0.97财务管理资金使用情况2资金使用合规2财务管理制度健全性3缺失部分内
35、容2财务监控有效性3但个别项目凭证缺失1实施管理项目管理制度健全性3制度健全3项目管理制度执行有效性3执行有效3合同管理制度健全性3未建立制度0合同管理制度执行有效性3缺失合同补签协议2审查报告内容完整性4部分内容不健全2项目计划编制合理性2未编制计划0合计3016.97（1）预算编制合理性权重分2分，得分1分本项目依据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）中“纳入财政预算的施工图审查服务应按年度部门预算编制的要求，编制政府采购预算”要求，编制预算，但经评价小组调查了解，该项目未制定项目年度工作计划，施工图审查数量不明确。由于项目缺少
36、年度工作计划，项目预算仅根据上年度执行总量预估测算，预算编制未细化至单价乘以数量，预算编制不够合理、准确，预算变动性较大。项目计划的缺失，预算编制准确性的不足。该指标判断标准为2分，依据评分细则，评价得分为1分。(2)预算执行率权重分2分，得分0.97分本项目预算总规模为200万元，截止*年12月31日项目实际支出97.17万元，预算执行率为48.58%。该指标判断标准为2分，依据评分细则，评价得分为0.97分。(3)资金使用情况权重分2分，得分2分评价小组通过查阅项目相关财务资料可知，县*年施工图审查服务项目资金的使用均符合相关财务管理制度，资金拨付有完整的审批程序、使用内容符合预算批复的用
37、途，不存在截留、挤占，挪用，虚列支出的情况。该指标判断标准为2分，依据评分细则，评价得分为2分。(4)财务管理制度健全性权重分3分，得分2分县住建局根据单位实际情况制定财务管理制度，制度明确财务人员工作规范及财务报账流程，财务管理制度健全且符合财经法规要求，但未对预算管理、收入管理、支出管理等方面进行明确规定，财务管理制度内容存在缺失。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为2分。(5)财务监控有效性权重分3分，得分1分评价小组通过县住建局提交的财务管理制度发现，县住建局虽制定了部门内部财务管理制度，但个别项目凭证缺失,如“县*学校中心幼儿园建设项目”及“故事C、E区住宅小区(C区)；个
38、别项目付款时间与要求不符，如“神艮价安置房项目“2020年1月6日出成果，但*年已经支出，与合同要求的验收后20个工作日内付款不符。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为1分。(6)项目管理制度健全性权重分3分，得分3分评价小组通过县住建局提交的相关资料得知，县住建局制定了关于县建设项目施工图审查工作有关事项的通知，通知中明确了施工图审查费专项管理，并明确了施工图审查工作的各项流程及职责，以此来监管本项目。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为3分。(7)项目管理制度执行有效性权重分3分，得分3分评价小组通过资料梳理得知*年施工图审查服务项目实施严格按照关于县建设项目施工图审查
39、工作有关事项的通知文件要求实施，实施过程规范、有效。但个别项目实施内容与文件要求不符，规范、合理。该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为3分。(8)合同管理制度健全性权重分3分，得分。分评价小组经资料梳理发现县住建局未制定合同管理制度，无相关要求来规范部门合同管理工作，该指标判断标准为3分，依据评分细则，评价得分为O分。(9)合同管理制度执行有效性权重分3分，得分2分评价小组经资料梳理发现，“县*小区项目”的合同金额为71,857元，实际付款为51,875元，付款凭证中备注原因是合同金额为71,875元，包含了挡土墙，实际未审核挡土墙，因此扣除2万元，但未依据此内容补签协议，该指标判断
40、标准为3分，依据评分细则，评价得分为2分。(10)审查报告内容完整性权重分4分，得分2分评价小组经资料梳理了解到，本项目审查报告中未具体体现合同中的审查内容，如“政策性审查”、“技术性审查”中的相关内容，均未得到体现，只是针对项目概况进行了简介，该指标判断标准为4分，依据评分细则，评价得分为2分。(II)项目计划编制合理性权重分2分，得分0分评价小组通过访谈了解到，本项目由于审查项目的不确定因素，因此未编制项目计划。该指标判断标准为2分，依据评分细则，评价得分为0分。3 .项目绩效，总分60分，得分56.5分。该类指标共设置2个二级指标，11个三级指标，从项目产出和项目效益两个方面进行考察。各
41、分项指标得分情况如下：表2-6项目绩效类指标体系表二级指标三级指标权重业绩值得分项目产出遴选审查机构完成率6100%6遴选机构资质达标率6100%6施工图审查完成率6100%6施工图审查合格率6100%6施工图审查及时率6100%6项目效益施工图审查结果应用率5100%5联审机制健全性5健全5施工图审查信息公开情况5公开信息不健全2.5宣传多样性6宣传方式单一4长效管理机制健全性4健全4工作人员满意度5非常满意5合计6056.5(1)遴选审查机构完成率权重分6分，得分6分县住建局采用省住房和城乡建设厅通过国内公开招标“定点入围”采购方式，选定了24家施工图审查机构作为县*年度政府购买施工图审查
42、服务“定点入围”单位，最终通过“定点入围+计算机遴选+电子采购”的方式确定11家机构为*年施工图审查服务机构，该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为6分。(2)遴选机构资质达标率权重分6分，得分6分县*年度购买施工图审查服务审查机构为“定点入围”机构，符合资质要求，该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为6分。(3)施工图审查完成率权重分6分，得分6分评价小组通过访谈了解到，本项目由于审查项目的不确定因素，因此未编制项目计划，但*年实际实施了19个项目的施工图审查服务，均已完成。该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为6分。(4)施工图审查合格率权重分6分，得分6分评价小组
43、翻阅*年度施工图审查合格书了解到，*年施工图审查服务的19个项目均合格，该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为6分。(5)施工图审查及时率权重分6分，得分6分评价小组经翻阅凭证及合同了解到，*年19个项目均按合同规定完成审查服务。该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为6分。(6)施工图审查结果应用率权重分5分，得分5分县*年度购买施工图审查服务项目共审查施工图19个,审查机构出具了19份审查合格书，结果均已采纳，该指标判断标准为5分，依据评分细则，评价得分为5分。(7)联审机制健全性权重分5分，得分5分本项目依据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改
44、革的意见(*政办发(*)67号)要求实施多部门并联审核(多图联审)，联审机制健全，该指标判断标准为5分，依据评分细则，评价得分为5分。（8）施工图审查信息公开情况权重分5分，得分2.5分评价小组经县住建局官网查阅了解到，县住建局仅公开T“定点入围”审查单位，未公开审查意见、服务质量评价等相关信息，该指标判断标准为5分，依据评分细则，评价得分为2.5分。（9）宣传多样性权重分6分，得分4分省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）要求各地应充分利用报纸、广播、电视、等媒体加强对施工图审查制度改革工作的宣传，但评价小组经访谈了解到，县住建局仅通过官网对该信息进行了宣传，该指标判断标准为6分，依据评分细则，评价得分为4分。（IO）长效管理机制健全性权重分4分，得分4分县根据省人民政府办公厅关于推进房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查制度改革的意见（*政办发（*）67号）要求，建立了相应的监督检查机制，该指标判断标准为4分，依据评分细则，评价得分为4分。（Il）工作人员满意度权重分6分，得分6分由于本项目属于政府购买服务类项目，评价小组通过现场访谈、沟通的形式了解到，县住建局经办人员对该项目的实施情况非常满意，该指标判断标准为6分,依据
