《某期货公司员工手册.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某期货公司员工手册.docx（35页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。
1、某期货公司员工手册（1）业主提供的前期有关基础资料及具体要求。（2）设计区域1:500地形图。（3）本工程的岩土工程勘察报告。2、要紧规范室外排水设计规范（GB50014-2006）给水排水工程构筑物结构设计规范（GB50069-2002给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008给水排水工程管道结构设计规范（GB50332-2002埋地硬聚氯乙烯排水管道工程技术规程（CECSI22：20013、施工说明（1）管材：污水管使用DN300聚乙烯PE管。（2）污水井共41座，井底标高在375.5（湖面水位线）下列的污水井参照图集02S515中%cl000mm圆形混凝土污水检查井，井底标
2、高在375.5（湖面水位线）以上的参照图集02S515中%c700圆形砖砌污水检查井，使用砖砌污水井时埋深超过1米的参照图集02S515中%cl000mm圆形混凝土污水检查井。（3）井盖全部使用混凝土井盖与配套井圈,（4）基础：管道与检查井的地基承载特征值应2200kPa,达不到要求的地方使用砂石换填。双壁波纹管使用土弧基础，钢筋碎管使用120混凝土基础，做法详图集04S516-17。4、管道工程（1）断面形式：污水管道均使用圆形断面。（2）管道连接使用焊接连接。（3）污水管道地基处理应满足排水管道对压实度与承载力的要求，尽量减小不均匀沉降。填方路段应按道路密实度要求回填至管顶以上1.5m后，
3、再开挖管槽施工管道；且管道基槽应超挖0.5m,再回填0.5m厚的砂卵石或者级配碎石，最后施工管道基础；管道施工回填压实后，再分层回填压实至设计路面高程。当开挖沟槽基础为岩石时，槽底应超挖200mm,使用砂砾石回填至设计高程后，再施工管道基础,(4)地基处理管道及构筑物地基承载力不小于0.2Mpa.沟槽在填方地段或者沟槽超挖的，管道基础下列务必分层夯实回填，密实度不小于95%o关于地质条件较差地段，如淤泥、杂填土等，务必进行换填。具体使用材料及换填深度由不一致的地质情况确定。5、沟槽回填(1)管道及构筑物沟槽回填务必在混凝土及砂浆达到80%以上设计强度后方可进行。回填要求分层压实、对称均匀回填，
4、密实度不小于95%。回填材料详大样图；在道路范围内，压实度应达到道路路基密实度要求，同时务必符合给水排水管道工程施工及验收规范(GB50268-2008)有关规定。管区(沟槽底至管顶以上Lom范围内)禁止使用推土机等大型机械进行回填。管顶严禁使用重锤夯实。支管检查井若位于车行道时，检查井周围Im宽范围内路面结构层下列LOm的回填材料使用6%预拌石灰土。6、根据给水排水管道工程施工及验收规范(GB50268-97),排水管道作闭水试验。7、施工前务必进行施工测量，若测量中有与设计图不符之处,尽快请原测量部门，设计单位商榷解决。8、施工单位务必严格按设计图及给排水管道工程施工及验收规范、混凝土工程
5、施工及验收规范等有关国家现行的施工规范进行施工。9、施工每一道工序完毕后，须经现场监理，项目监理认定合格后方可进行下一道工序施工。10、施工前务必做好防洪工作与施工组织计划，有组织，有计划有，步骤组织施工。并组织材料进场、堆放，搞好临时排水。施工组织计划须经项目监理研究批准后才可同意进场施工。11、施工时应做好对现有管网的保护措施，避免破坏。管道的交叉应按给水排水管道工程施工及验收规范中的规定进行处理，并及时通知有关单位。12、本说明不详之处，按给水排水管道工程施工及验收规范及现行有关规定执行华创期货员工手册目录前者错误！未定义书签.第一部分员工基本守则5第二部分合规业务指南8第一章总则8第二
6、章公司合规管理体系8第三章员工行为合规的原则性要求与禁止行为9第四章业务合规要点11一、经纪业务类11二、交易服务类17三、风控结算类21四、财务管理类24五、信息技术类30六、综合管理类32七、投资者教育类33八、合规审查类30九、公司治理类37第五章违规举报39第六章附则39本员工手册分为员工基本守则与员工合规指南两部分，是公司最基本的管理制度与执业底线，是员工开展各项工作的前提与保证，也是公司合规经营的最高纲领。凡触及底线的行为，不管对公司的规范运作亦或者对个人的执业进展都将带来严重危害。因此，熟悉与遵守基本守则与与自身岗位工作有关的合规底线是我们每一位华创期货员工的义务。第一部分员工基
7、本守则为了保证公司合规有序经营，持续健康进展，并打造公司核心竞争力，特制订本守则。第一条本守则是公司最基本与最重要的内部管理制度，是开展各项工作的前提与保证。公司每位员工务必认真逐条学习严格持续遵循。第二条严格按公司法与公司章程进行各项经营管理工作，坚持法治，杜绝人治。第三条深刻掌握与坚决执行期货交易管理条例为核心的监管部门制定的各项法规规章与规范性文件，作为各项工作的指引一以贯之。第四条自觉遵守中国期货业协会会员自律公约（修订）的各项约定，坚决保护行业秩序与市场环境。第五条认真学习与严格遵守期货从业人员执业行为准则中规定的每条要求，以身作则，严于律己。并时刻做到自重、自省、自警、自励。第六条
8、自觉保护公司的合法利益与声誉，杜绝损害公司与客户合法利益的行为，以公司主人翁的身份全力以赴做好自己的工作，恪尽职守，勤奋尽责，诚实信用。第七条公司的目标与使命。我们要成为国内最好的期货公司：真正能持续为客户操纵风险，减少缺失，扩大盈利，帮助客户赢的公司：我们要成为国内期货公司里最好的团队：i群平凡的人干出了不平凡的事。第八条公司统一的价值观：（一）仁义礼智信是我们做公司的原则。“仁”，仁者爱人，替人者想；“义”，合理、公平、公正；“礼”，有礼有节、不卑不亢；“智”，创新、进取、科学进展：“信”，诚信守约，正直守时。（二）客户第一，是我们经营管理的核心。我们每个人心中的经营管理组织结构图，最上边
9、是客户，最下边是总经理，即总经理服务副总，副总服务部门负责人，部门负责人服务员工，员工服务客户。指令永远是从上面发起的，公司设最大，是客户最大。同时，客户也就是我们最杰出的成就。（三）人是资本而不是成本，员工是我们最宝贵的财富。公司通过对员工进行投资而使其增值同时制造新的价值，从而提升组织的管理能力与核心竞争力，并实现股东价值的最大化。第九条公司做事原则：艰难奋斗、勃俭节约；自力更生、埋头苦干;兼收并续、改革创新。第十条公司用人原则：有1德有才破格重用，布德无才培养使用，有才无德限制使用，无德无才坚决不用；公司对人才的懂得：真正的人才.，不是能够评判是非，指出对错的人，由于几乎每一个人都能做到
10、这一点，真正的人才是能够让情况变得更好的人。第十一条员工基本要求：一个基本前提是团结，二个基本条件是有觉悟与执行力，三个基本要求是忠诚、有责任心、有担当，四个基本素养是容得下人、吃得了亏、受得委屈、懂得感恩。第十二条齐心协力建设公司合规文化、风险文化，合规经营是前提与根本，风险管理与操纵则是关键。第十三条弘扬正气，倡导包容，追求与谐，坚持公平。正气盛则行得正，坐得端；包容才能汇聚各方人才，接纳各类意见，才有更好的民主氛围；与谐的氛围与公平的对待才好快乐的工作与成长。第十四条鼓励学习与研究，倡导终生学习，推崇创新与改革，上下心积极把公司打造成学习型组织，创新型组织。第十五条尊重与支持老员工，爱护
11、与帮助新员工。以老带新，以新促老，团结友爱，共同提高与进步。对同事与客户均言行稳重，举止得体，礼节周到，友善可亲。第十六条坚持集体决策，反对独断专行：坚持有议速决，反对议而不决；职责分工明确，勇于承担贲任。第十七条充分授权，但授权后定要监督；分级管理，不越级指挥，不越级汇报；真正保护上级权威，主动听取下级意见及建议：大声夸奖，小声批判；虚心同意批判，勇于自我批判，善于展开批判。第十八条严格公司规章制度的管理，彰显制度执行的刚性：要求严谨的工作作风与令行禁止的行为准则；手机24小时开机并保证接听。会议、讲座、培训提早两分钟到位并通知主持人，期间手机调至振动，若需接听最长不超过20秒且不能影响其他
12、同志，认真与会听讲，做好工作、学习记录。第十九条强调执行力，倡导进取心。强大的执行力是公司生存的保障，强烈的进取心是公司持续进展的源泉。第二十条在保证合法合规与工作质量的前提下，鼓励不断优化业务流程与程序，持续提高工作效率。第二十一条积极主动与公司其他部门进行沟通与互动，以对待客户的工作态度与质量要求及时的协助、配合完成好其他部门提出的工作要求。良好的沟通是有效开展工作的重要方式，沟通遵循的原则是：面对沟通，而不是回避沟通：解决问题，而不是证明对方的错误；换位思考，而不是固执己见。第二十二条切实丰富营销手段，提高客服水平，着力强化服务质量，不以降佣为要紧展业方式；重视研究工作，着重行业基础研究
13、与投资咨询产品的开发与运用；重视信息技术，强调用户体验创新。第二十三条做节约型员工，时刻注意成本与费用的操纵，实施与执行集约化经营与精细化管理。第二十四条员工间切忌无理的命令、指责与私下埋怨：有问题坦诚沟通，做事同心同德，互相支持与补台。命令就是强迫，商量才是沟通；指责增加隔阂，鼓励互相启发：宽容需要智慈，埋怨带来憎恶：尊重增进熟悉，关怀获得友谊。第二十五条对违反本守则的言行，分情节轻重与造成的后果，分别予以谈话提醒、警告、罚款、通报批判、降级、降职、辞退、开除等处罚。第二十六条本守则从颁布之日起执行。第二部分合规业务指南第一章总则第一条为符合监管要求，促进员工合法合规作业，营造公司合规经营文
14、化，制定华创期货员工合规指南（试行）（下列简称指南）。第二条本指南适用于公司全体员工，旨在让员工熟悉公司的合规管理体系，树立合规管理理念，明确执业禁止行为，为员工的执业行为提供通常性的指引与规范要求。每位员工都有责任与义务熟悉与执行指南，掌握与遵循所从事业务岗位有关的规章制度。员工在具体应用时，若不能在指南中找到指导意见，应参考公司制度汇编与精细化业务流程的具体要求，避免因懂得偏差可能出现的失误。第二章公司合规管理体系第三条公司合规理念是：“认清风险，事前防范，为业务护航，为创新服务”。第四条公司建立董事会领导下的，由首席风险官、经理层、合规审查部三个层级构成的合规管理架构体系。公司董事会是公
15、司合规管理的领导机构，对公司经营管理活动的合规性负有领导监督职责，对公司的合规管理有效性承担最终责任。第五条.公司经营层负责遵照公司制定的合规管理类的基本制度，确保合规政策与程序得以遵守。第六条公司设首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法合规性与风险管理情况进行监督检查。第七条,公司设立合规审查部，在首席风险官的领导下负责日常合规管理工作。第八条公司全体员工应当熟知与其执业行为有关的法律、法规与规则，主动识别、操纵其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。第三章员工行为合规的原则性要求与禁止行为第九条应该做到（一）新员工正式入职后，应当向合规审查部申报本人及其近亲属期货帐户。（二
16、）新员工本人及其配偶在本公司或者者其他期货机构开立期货帐户的,应当立即作销户处理。（三）务必遵守有关法律、法规、规章与政策，服从监管部门的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则。（四）应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范与流程，正确履行岗位职责。（五）应当保守国家秘密、公司秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但法律法规、规章等要求提供的除外：对客户服务结束或者者离开公司后，仍应当保守客户或者者公司的秘密.（六）在向投资者提供服务前，应当熟悉投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应慎重、
17、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点与在期货投资中可能出现的各类风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或者保证。（七）员工应遵守公司关于应对媒体的纪律要求，确保公司合法权益与良好声誉不受损害。（八）员工的近亲属在本公司从事期货交易的，应当在知悉或者者应当知悉之日起5个工作日内向合规审查部书面报告。报告内容包含：近亲属期货帐户的客户名称，资金账号，登记结算银行账户开户行及账户号码等。（九）员工如发现自己有任何违规行为，务必立即停止与纠正此种行为，并向有关部门与领导报告；公司员工如发现他人有违规行为，应及时规劝或者制止，并向有关部门与领导报告。（+）法律法规及公司规定的
18、其他行为。第十条禁止行为（一）员工及其配偶不得在本公司或者者其他期货机构开立期货帐户。（二）不得从事或者者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（三）不得以个人或者者他人名义参与期货交易。（四）不得以个人名义同意客户委托代理客户从事期货交易；（五）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：（六）不得挪用客户的期货保证金或者者其他资产：（七）不得贬低或者诋毁其他机构、从业人员；（八）不得使用明示或者暗示与有关机构或者者个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或者利用与有关组织的关系进行业务垄断：（九）不得在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍
19、人返还佣金：（十）不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或者行业自律标准收取手续费；（十一）不得阻挠或者者拒绝投资者另外委托其他机构或者者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工与协作。（十二）未经公司批准，员工不得将自己保管的印章、重要凭证、合同、操作密码等交与或者告知其他人员；（十三）机构的管理人员不得以不正当手段招律其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。（十四）不得对客户的档案资料、交易记录擅作毁损、更换：（十五）不得对公司的原始单证、交易记录、资料擅作伪造、毁损、更换；（十六）不得泄露公司的客户信息与尚未公开的财务数据、重大战略决策与新的产品研发等重大内
20、部信息或者商业秘密：（十七）不得利用职务之便，同意商业贿赂或者其他不正当的利益；（十八）在工作期间及与公司的劳动合同终止后,均不得泄露知悉的公司有关机密；（十九）法律法规及公司规定的其他禁止行为。第四章业务合规要点业务合规要点是以期货公司分类评价监管规定及2012年期货公司分类评价操作指引涉及法律法规规定与投资者教育、反洗钱等有关规定作为根据按业务分类制定，公司经理层及有关部门应严格遵守，凡违背下列合规风险点的行为，将面临分类评价扣分、监管处分、行政处罚或者法律纠纷等重大风险。一、经纪业务类1 .宣传资料公布起5个工作日证监局备案。【风险：分类扣0.5分】2 .与证券公司之间是否保持独立经营，
21、在财务、人员、经营场所等方面分开，经营风险相互隔离。【风险：分类扣0.5分】3 .是否有专门的介绍业务管理部门与证券公司进行业务对接。【风险：分类扣05分】4 .期货公司建立的介绍业务的对接规则是否明确，是否对办理开户、行情与交易系统的安装保护、客户投诉等进行了明确。【风险：分类扣0.5分】5 .是否已按要求建立介绍业务有关信息系统。【风险：分类扣0.5分】6 .介绍业务委托协议的内容是否合规，是否存在损古客户合法权益的约定，关于民事责任的约定事项是否明确。【风险：分类扣2分】7 .期货公司逑反规定第四十九条是否制定了对证券公司介绍的规定，将分类结果用于广告、宣传、营销客户进行合同、开户环节风
22、险揭示等商业目的，每次扣1分。复核制度，执行是否有效。【风险：每次扣1分】8 .不得向客户做获利保证，不得与客户约定分享利益或者共风险。【风险：每次扣0.5分】9 .客户可通过书面、电话、互联网下达指令，应明确全面。【风险：法律纠纷】10 .客户交易信息是否严格保密。【风险：法律纠纷】IL是否存在同意客户不通过公司交易结算系统事先验证进行下单的情况,特别是是否存在利用“场内远程”交易方式未对单个客户进行风险操纵的情况。【风险：法律纠纷】12 .不得与他人合资合营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托他人管理。【风险：纪律惩戒】13 .公司是否对营业部开户环节进行管理，合同是否由总部统印制与
23、连续编号，签署的合同由总部进行审核。【风险：审计意见】14 .公司是否建立了对营业部客户的回访制度。【风险：纪律惩戒】15 .营业部是否建立了统一的有关客户开销户、交易、结算、出入金、交易风险的操纵与财产管理等业务制定全面的流程与操作规程，完善并有效执行。【风险：审计意见】16 .营业部是否每日与公司财务、交易、结算部门对账，日清日结，发现问题后能及时上报与处理。【风险：分类扣05分】17 .是否建立了营业部印章使用制度，财务用印、财务空白凭证是否妥善保管，并实行双人管理与审批使用。【风险：分类扣0.5分】18 .营业部负责人是否具有任职资格，是否实地履职。【风险：分类扣0.5分】19 .营业
24、部负责人是否专人专职，期货公司总经理、副总经理、部门负责人等经营管理人员未兼任营业部负责人。【风险：分类扣05分】20 .错单与穿仓缺失金额超过当期提取的风险准备金额的10%：“当期”是指会计年度。“错单缺失”是指期货公司当期发生的错单亏损的汇总金额，错单盈利不能抵销错单亏损。“穿仓缺失”是指期货公司当期发生的、截至当期期末未向客户追索成功的穿仓缺失金额。当期“穿仓缺失”，在期货公司次年3月31日之前追索成功的，能够相应调减“穿仓缺失”金额。【风险：每次扣2分】21 .期货公司违反规定第四十九条的规定，将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。【风险：每次扣1分】22 .期货公司及其从业人员通
25、过报刊、电视、电台与网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格：（报刊网络宣传等投资者教育宣传资料应按规定报备，以区分投资咨询宜传）。【风险：每次扣0.5分】23 .非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。（杜绝公司场内交易客户的表见代理风险）。【风险：法律纠纷】期货公司执行非受托人的交易指令造成客户缺失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。（除按书面约定电话委托密码外，下单后应通过客户登记手机号码告知下单情况。）【风险：法律纠纷】
26、24.公民、法人受期货公司或者者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事贲任。【风险：法律纠纷】25.期货业协会公布自律公约、关于组织重庆辖区期货经营机构报备承诺平均手续费率及居间人佣金返还比率的通知等有关居间人管理及规范的文件要求（严格把控，设定监控指标，对超限情况通过自查、梳理、加大业务考核力度等措施降低比率。）【风险：纪律惩戒】二、交易服务类1 .开立变更撤销保证金账户应在当日向证监局与保监备案，并披露。【风险：分类扣0.5分】2 .禁入者：国家机关事业单位：
27、监管机构工作人员；证券期货禁入者；无民事行为能力或者限制民事行为能力人；期货公司工作人员及其配偶等：（在系统支持杳询禁入名单前，交易服务部应建立更新并查询定期审核禁入者名单及特殊交易名单工作流程。）【风险：分类扣05分】3 .全面揭示风险，签署风险说明书后再签订合同。【风险：分类扣0.5分】4.客户开户务必出具合法证件。【风险：分类扣0.5分】5 .按照证监会及监控中心的要求对账户进行规范与清理。【风险：分类扣0.5分】6 .是否制定业务制度内容及流程。【风险：分类扣0.5分】7 .股指期货投资者适当性制度及配套规则；业务制度中是否有风险提示的内容。【风险：分类扣0.5分】8 .业务制度中是否
28、有实名制要求的内容【风险：分类扣0.5分】9 .是否在营业场所公示业务制度及流程；【风险：分类扣0.5分】10 .查看并询问是否有客户资料档案管理制度并有效执行；【风险：分类扣0.5分】11.查看并询问是否有营业部开户管理制度并有效执行,营业部开户管理制度是否有实名制要求；【风险：分类扣0.5分】12 .是否通过公司总部统一为客户申请交易编码：【风险：分类扣0.5分】13.建立客户资料档案并为客户保密；【风险：分类扣0.5分】14 .法人客户合同中客户信息是否完整,包含：开户申请表应完整，不得存有空白栏；开户代理人头部正面照、身份证扫描件、机构投资者营业执照（副本）与组织机构代码证的扫描件应储
29、存完整，并核对一致性：客户签章（名）清晰完备【风险：分类扣0.5分】15 .公司总部是否按照统一格式要求集中统一储存客户账像资料,营业部按照要求储存投资者开户资料及影像资料；【风险：分类扣0.5分】16 .期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者者名称是否一致【风险：分类扣0.5分】17 .电话联系客户，确认投资者真实与否。【风险：分类扣0.5分】18 .设备：公司（营业部）现场是否具备必需的摄像设备且传输是否正常。【风险：分类扣0.5分】19.是否制定与有效执行期货公司股指期货投资者适当性实施方案，客户开发管理制度与开户审核工作制度。【风险：分类扣0.5分
30、】20 .是否向投资者充分揭示期货风险，客观介绍股指期货法律法规、业务规则与产品特征。【风险：分类扣0.5分】21 .是否对投资者资金严格把关，客户申请开立交易编码前可用资金是否满足50万元。【风险：分类扣0.5分】22 .是否对投资者的交易经历严格把关，检查客户是否满足最近3年内具有商品期货交易经历，且具有10笔以上成交记录要求，或者者满足开立交易编码前一交易日具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录要求。【风险：分类扣0.5分】23 .是否测试投资者的股指期货基础知识。【风险：分类扣0.5分】24 .客户是否按规定签署了股指期货交易特别风险揭示书讥【风险：分类扣0.5分】
31、25 .询问岗位人员关于开户的要求,是否熟悉有关要求，是否进行过培训或者考试。【风险：分类扣0.5分】26 .合同资料要件是否完整.【风险：分类扣0.5分】27 .客户资料是否保密，是否有调阅制度.客户资料的调用是否有手续。【风险：分类扣0.5分】28 .客户资料的储存是否齐全。【风险：分类扣0.5分】29 .是否有专人管理，开户资料保管人变更是否有交接手续。【风险：分类扣0.5分】30 .公司是否熟悉客户背景资信情况。【风险：分类扣0.5分】31 .公司是否对客户抗风险能力进行评估。【风险：分类扣0.5分】32 .是否在期货经纪合同中向客户揭示期货交易风险。【风险：分类扣0.5分】33 .是
32、否在营业场所进行市场风险揭示。【风险：分类扣0.5分】34 .是否其营业场所备置期货交易有关法规供客户查询。【风险：分类扣0.5分】35 .是否在其营业场所备置期货交易所业务规则。【风险：分类扣0.5分】36 .是否公开有关期货经纪业务流程等资料供客户查询【风险：分类扣0.5分】37.是否在营业场所及网站公布已备案的期货保证金账号。【风险：分类扣0.5分】38 .是否设置开户柜、开户室，是否指定专人负责。【风险：分类扣0.5分】39 .是否在本公司网站与营业场所提示客户能够通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息.【风险：分类扣0.5分】40 .公司是否存在禁止性行为（获利保证、共担风
33、险等承诺，虚假宣传，误导客户等。【风险：分类扣0.5分】41 .期货保证金的收取、客户资金存取、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，是否在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。【风险：分类扣0.5分】42 .客户可通过书面、电话、互联网下达指令，应明确全面；【风险：分类扣05分】43 .充分揭示交易风险，场所备置交易有关法规，交易所业务规则，公开经纪业务流程，从业人员资格证明：【风险：分类扣0.5分】44 .合同、网站及场所提示通过协会网站查询从业人员资格公示信息：【风险：分类扣0.5分】45 .开户时按规定申请交易编码，销户时应确保
34、账户内无交易、无持仓及仓单质押等，审核资料无误后及时向交易所申请注销编码；【风险：分类扣0.5分】46 .客户交易信息是否严格保密。【风险：分类扣0.5分】47 .是否存在同意客户不通过公司交易结算系统事先验证进行下单的情况，特别是是否存在利用“场内远程”交场方式未对单个客户进行风险操纵的情况。【风险：分类扣0.5分】48 .提供互联网委托服务，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险提示；【风险：分类扣0.5分】49 .建立客户资料档案并为客户保密：【风险：分类扣0.5分】50 .信息公示制度执行违反规定的，每项扣0.5分（运维部门应熟悉对外报告及报备管理细则各部门报告事项
35、及监管综合信息报备管理办法）【风险：分类扣05分】51 .柜台系统与客户电子档案及纸质档案客户状态及信息一致且完善，关于个别不符但因系统原因无法修改的情况应在备注中加以说明；【风险：审计意见】52 .期货公司未在开户时将公示平台与公司网址书面告知投资者，或者在客户交易系统中提示有关事宜的，每次扣0.5分【风险：分类扣0.5分】53 .因公司原因造成的期货保证金监控中心通常报警：根据监控中心关于对期货公司执行股指期货投资者适当性制度资金标准等开户合规情况进行检查验证及预警的函，除能够证明属于非期货公司原因造成的预警外，投资者适当性制度资金标准属于重大预警，扣0.5分（要求结算人员熟悉保证金监控中
36、心报警的情形）【风险：分类扣025分最高扣3分】54 .其他开户合规预警属于通常预警，扣0.25分。55 .客户身份识别有关制度的熟悉、制度遵守与识别方法有效性。【风险：行政处罚】56 .客户风险等级划分工作开展及结果运用。【风险：行政处罚】57 .客户身份资料及交易记录储存的完整性与便利性。【风险：行政处罚】58.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户缺失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。（除按书面约定电话委托密码外，下单后应通过客户登记手机号码告知下单情况。）【风险：法律纠纷】三、风控结算类1 .客户通过以本人名义登记的期货结算账户与公司备案、披露的保
37、证金账户之间办理出入金。【风险：分类扣0.5分】2 .有关数据与公司上报的报表核对，与结算系统数据核对。【风险：分类扣0.5分】3 .期货保证金监控中心数据，与公司财务数据、结算数据一致性。【风险：分类扣0.5分】4 .客户权益真实性。【风险：分类扣0.5分】5 .是否存在因穿仓客户起诉等存在或者有负债。【风险：分类扣0.5分】6 .向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送;建立并执行每日与财务部门及交易所结算数据的对账制度。（加强复核环节，杜绝漏报错报）【风险：分类扣0.5分】7 .对客户资料进行严格把关并及时准确报送：（避免延时报送）【风险：分类扣0.5分】8 .专人专户，
38、不得混码交易；【风险：分类扣0.5分】9 .开户时按规定申请交易编码，销户时应确保账户内无交易、无持仓及仓单质押等，审核资料无误后及时向交易所申请注销编码：【风险:分类扣0.5分】10 .是否在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施【风险:分类扣0.5分】11 .客户保证金不足时，期货公司是否按合同约定进行追保【风险:分类扣05分】12 .客户保证金不足且未在规定时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货公司是否在规定时间内按合同约定将该客户合约强行平仓，并以适当方式储存追保及平仓记录。【风险：分类扣0.5分】13 .应当建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，
39、保障客户保证金的存管安全：【风险：分类扣0.5分】14 .按照交易所的规定报告大户名单、交易情况；【风险：每次扣0.5分】15.客户未在公司规定时间内及时追保或者自行平仓的，公司应当将该客户的合约强行平仓，费用及缺失由客户承担；客户在交易中违约的，公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，公司应以风险准备金与自有资金代为承担违约责任，并由此取得追偿权；【风险：分类扣05分】16 .应当保证交易、结算、交割资料完整安全；【风险：分类扣0.5分】17 .每日交易闭市后向交易所提供交易结算报告，进行当日结算，合同、网站及场所提示通过服务系统查询结算结果与其他信息；建立并执行每日与财务部门及交
40、易所结算数据的对账制度。【风险：分类扣0.5分】18 .制定并执行错单处理业务规则：【风险：分类扣0.5分】19 .制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业网点等遇到火灾、水灾、断电等紧急情况时，应急应变措施能够及时到位，公司的运作不可能受到不必要的影响.措施要考虑到各类可能因素，设定具体的应急应变步骤。【风险：分类扣05分】20 .期货公司未在开户时将公示平台与公司网址书面告知投资者，或者在客户交易系统中提示有关事宜的，每次扣0.5分【风险：分类扣0.5分】21 .因公司原因造成的期货保证金监控中心重大报警。下列情形能够认定为非公司原因，不予扣分：（1）银行系统升级或者银行数据报送错误原
41、因导致的预警；（2）交易所与公司交易结算系统合约编码设置不致、交割处理不致步或者交易所数据报送错误导致的预警：（3）由于监控中心系统升级导致期货公司数据与监控中心数据不一致的预警；（4）期货公司能够获取银行、期货交易所、软硬件供应商等第三方证据证明自身无过错且获得监管部门认可的其他预警（关于第三方证明的格式文本见附件2）；（5）有证据证明公司已尽风控职货但由于不可抗力导致预警的其他情形。（要求结算人员熟悉保证金监控中心报警的情形）【风险：每次扣0.5分】22 .因公司原因造成的期货保证金监控中心通常报警；根据监控中心关于对期货公司执行股指期货投资者适当性制度资金标准等开户合规情况进行检查验证及
42、预警的函，除能够证明属于非期货公司原因造成的预警外，投资者适当性制度资金标准属于重大预警，扣0.5分（要求结算人员熟悉保证金监控中心报警的情形）【风险：每次扣0.25分最高扣3分】23 .关于期货公司同意客户在保证金不足的情况下进行交易的情形，每次扣2分。根据关于期货公司盘中透支交易检查情况的通报（期函字2009140号），关于期货公司通过降低保证金收取比例、虚拟入金、外挂式交易软件、设置信用额度、电话直接入场下单等方式同意客户盘中透支交易的行为，也应按照此项扣分【风险：每次扣2分】24 .错单与穿仓缺失金额超过当期提取的风险准备金额的10%：“当期”是指会计年度。“错单缺失”是指期货公司当期
43、发生的错单亏损的汇总金额，错单盈利不能抵销错单亏损。“穿仓缺失”是指期货公司当期发生的、截至当期期末未向客户追索成功的穿仓缺失金额。当期“穿仓缺失”，在期货公司次年3月31日之前追索成功的，能够相应调减“穿仓缺失”金额。【风险：扣2分】25 .可疑交易报告的规范性、分析模式的科学性、重点可疑交易报告工作质量及技术支持（熟悉反洗钱有关法律法规）【风险：行政处罚】四、财务管理类1 .应当在依法批准的保证金存管银行开立保证金账户：【风险：分类扣0.5分】2 .开立变更撤销应在当日向证监局与保监备案，并披露；【风险：分类扣0.5分】3 .严禁在期货保证金账户与交易所专用结算账户外存取客户保证金；【风险
44、：分类扣0.5分】4.有关数据与公司上报的报表核对，与结算系统数据核对：【风险：分类扣0.5分】5.期货保证金监控中心数据，与自有资金独立分别管理；公司财务数据、结算数据一致性：【风险：分类扣0.5分】6 .上报的保证金账户是否正确，是否有漏报或者错报的账户信息【风险：分类扣0.5分】7 .检查保证金存款的真实性。【风险：分类扣0.5分】8 .预警信息处理情况。【风险：分类扣0.5分】9 .（1）公司从保证金账户中划出的手续费金额是否正确、是否按规定履行了相应程序。（2）分析公司利息收入是否合理，必要时取得银行对账单核对大额利息收入。（3）交易所手续费返还是否与交易所结算单据一致，是否存在利用
45、手续法返还调节收入与客户权益的情况。（4）未达账项金额是否真实、完整。【风险：分类扣0.5分】10 .客户权益真实性。【风险：分类扣0.5分】IL是否存在因穿仓客户起诉等存在或者有负债。【风险：分类扣05分】12.是否存在为满足净资本与客户权益的比例要求，为客户违规出入金的情况。【风险：分类扣0.5分】13 .客户的质押情况。【风险：分类扣0.5分】14 .报表日公司处否存在未足额追加到位的保证金，是否与期货保证金监控中心数据一致：【风险：分类扣05分】15 .逐项核对要紧数据是否与“期货公司监管综合信息系统”中报送的一致，是否与公司总赚、明细账一致。重点关注公司是否存在报表数据虚假的情况。【
46、风险：分类扣0.5分】16 .建立了风险监管指标动态监控机制，能够动态计算净资本等风险监管指标，及时反映有关业务与市场变化对公司风险监管指标的影响；【风险：分类扣0.5分】17.建立了风险监管指标动态监控组织体系，指定相应的高级管理人员负责动态监控工作，明确公司有关部门与人员具体承担动态监控工作；【风险：分类扣0.5分】18.在扩大业务规模或者者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，对相应的风险监管指标进行敏感性分析与压力测试；【风险：分类扣05分】19 .每半年向全体董事报告，经法人代表签字：【风险：分类扣0.5分】20 .每半年向全体股东报告，经全体董事签字并取得股东签收确
47、认证明；【风险：分类扣0.5分】21 .指标较上月变动超20%,向证监局书面报告，说明原因，5个工作日内报告董事及股东；【风险：分类扣2分】22 .达到预警标准的，当日向证监局报告及说明原因、对公司影响、解决措施及期限，还应向全体董事报告；【风险：分类扣0.5分】23 .公司是否于月度终了后的7个工作日内向派出机构报送月度风险监管报表，是否于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货有关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。【风险：分类扣0.5分】24 .报表是否按照规定留存。公司报表应当经公司法定代表人、经营管理要紧负责人、财务负责人、结算负责人、制表人等有关人员签字确认，并加盖公司印章。【风险：分类扣0.5分】25 .备注不达标、预警、变动超过20%等情况分析原因确定检查的重点项目。【风险：分类扣0.5分】
