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1、集团公司直属企业董事会考核评价暂行办法第一章总则第一条为进一步加强XX集团有限责任公司（以下简称“集团”）直属企业董事会建设，不断健全完善直属企业董事会考核评价制度，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业国有资产法等法律法规和上级有关文件要求，结合集团和直属企业工作实际，制定本办法。第二条本办法适用于集团直属全资、控股子公司董事会（以下简称“董事会”）o第三条评价董事会遵循以下原则：（一）坚持依法合规，客观公正；（二）坚持系统设计、统筹结合；（三）坚持注重实绩，科学有效；（四）坚持立足职责，动态调整。第四条对董事会实行年度考核评价。考核评价工作于每年上半年开展，考核评价董事会上一自然年运
2、行情况。第五条董事会考核评价工作由集团董事会负责，具体由集团办公室（董事会办公室）组织实施，考核评价结果根据XX集团有限责任公司直属企业负责人薪酬管理办法综合应用。第二章评价内容及方式第六条考核评价主要包括董事会运行的规范性和有效性。规范性主要评价董事会组织建设、制度建设、规范运行等情况。有效性主要评价董事会履行经济责任、政治责任、社会责任，发挥功能作用，完成市委市政府、集团交办的重点任务，以及战略引领、风险防范、公司管控、监督落实、改革创新等职能作用发挥情况。（具体评价指标见附件）。第七条董事会应按照规定的时间和要求将董事会年度工作报告及相关考核评价材料集团办公室（董事会办公室）。第三章评价
3、程序第八条董事会考核评价实行董事会自我评价和集团评价相结合。（一）董事会自我评价。董事会于每年四月底前向集团办公室（董事会办公室）报送董事会上一年度工作报告，根据集团直属企业董事会考核评价表进行自我评分。董事会自我评分和董事会年度工作报告同时提交董事会审议。（二）集团评价。集团领导班子成员和集团派出董事、集团派出监事会和集团办公室（董事会办公室）作为考核评价主体，考核评价主体聚焦集团重点工作任务、年度监督检查重点，根据董事会年度工作报告、集团派出监事会监督检查报告、审计报告及各类日常管控工作，结合巡视巡察、经营业绩考核等相关情况，按照集团直属企业董事会考核评价表对董事会年度工作进行评分。董事会
4、运行有效性考核评价共60分，集团领导班子成员评分的平均分占该项总分权重的50%,集团派出董事（取平均分）、集团派出监事会、集团办公室（董事会办公室）评分的平均分占总分权重的50%o二者加权计算形成有效性最终得分。董事会运行规范性考核评价共40分，集团派出监事会和集团办公室（董事会办公室）根据直属企业董事会运行的实际情况确定该项得分。董事会运行有效性得分与规范性得分之和为集团评价得分。（三）加权计算董事会考核评价得分。董事会自我评分、集团评价按照10%和90%的权重综合计算出董事会考核评价得分。第九条集团办公室（董事会办公室）根据各方对董事会考核评价分值，形成董事会年度考核评价意见，经集团党委常
5、委会审议、集团董事会审批后，最终形成董事会年度考核评价结果。第四章评价结果及应用第十条考核评价结果分为“优秀”（前三名）、“良好”、“一般”、“较差”四个等次。第十一条在木年度有下列情形之一的（含此前年度有下列情形在本年度发现或出现后果），董事会年度考核评价结果应当确定为“较差”：（一）董事会决议和决策程序违反党和国家的方针政策、法律法规及公司章程的；（二）落实市委市政府、市国资委和集团重点工作不力、效率低下、履职缺位的；（三）存在重大决策失误，或对集团董事会的决策部署消极对待不作为，导致重大资产损失的；（四）对集团隐瞒重人事项，向集团提供虚假信息的；（五）集团认定的未能尽责履职的其他情形。第
6、十二条对于虽未达到“较差”等次，但在本年度出现以下情形的，在董事会年度考核评价中降低等次处理。（一）无客观原因未完成上级及集团交办的重点工作任务或重要考核指标的；（二）董事会履职不到位，未履行“三重一人”事项决策程序的；（三）发生较大及以上生产安全责任事故，重大质量责任事故，重大环境污染责任事故，造成重大不良影响或资产损失的；（四）发生较大舆情事件或群体事件造成重大不良影响的。第十三条董事会考核评价结果纳入集团直属企业负责人薪酬考核，考核系数按照XX集团有限责任公司直属企业负责人薪酬管理办法执行;涉及差异化考核的企业按其差异化考核办法执行。第十四条集团对董事会的考核评价结果结合派出监事会、派出监事年度监督检查报告或监事会年度工作报告向董事会反馈。针对评价中指出的问题及关注事项，董事会应研究制定整改措施并认真落实。集团派出监事会或派出监事负责对整改落实情况进行监督检查。第五章附则第十五条本办法由集团董事会授权集团办公室负责制定并解释。第十六条本办法自集团董事会审议通过并正式发文后生效。附件：集团直属企业董事会考核评价自我评分表
