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1、廉政风险点排查和防控措施为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，*集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：一、人力资源风险点：1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。防控措施：1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人员晋升、待遇提升一律公开竞岗。2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责人、分管
2、领导及集团领导层层审批。3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与财务部门的相互监督机制。二、财务资产风险点：1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账外账、公款私存或私分公款。2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销把关不严、违规支付。3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有资产流失。4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。防控措施：1、严格实行财务收支两条线管理。2、严格执行现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。3、严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。4、财务部门备份相关合同，熟知
3、合同有关价格和付款方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。三、投资融资风险点：1、计划风险。集团年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或短缺。2、业务风险。对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。3、审批风险。融资制度不健全，岗位职责不明确，未按照严谨的审批流程实行层层把关。4、还款风险。融资部门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。5、档案风险。未
4、按规定完成档案的收集、整理、保管、归档、移交等工作，造成融资资料的缺失及损坏；未遵守保密法，导致融资机密资料外泄。防控措施：1、成立集团融资内部决策机构，并拟定融资计划上报决策机构讨论。2、切实加强职业道德和廉洁从业教育；审慎确定合作中介机构，履行相关规定。3、制定完善的融资管理制度，制定严格的融资复核审批制度，严格按照规定的融资准入成本要求执行；履行“三重一大”事项集体决策；明确岗位责任制，设定岗位权限。4、每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还；因工作疏忽，还本付息不及时造成集团不良信用影响的，根据集团管理制度对其进行相应处罚。5、对每项入档的融资资
5、料要签字审核，做好资料的移交工作，查阅或借阅融资档案必须履行借阅手续。四、招标投标风险点:1、招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标。2、人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加。3、招标信息和标底泄露风险。4、投标人串标、围标风险。5、定标风险，违法确定中标人。6、合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同。防控措施：1、严格执行招投标的相关管理规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标。除法律法规规定的情形且经批准外,一律采取公开招标的形式。2、采用公开招标方式，必须县级以上公共平台上发布招标信息，
6、随从从专家库里抽取的专家评委，招标结果在平台上公示，全程公开透明。3、做好集团负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围,对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施。4、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。5、招标人不得设置不合理的条件排斥潜在投标人，公开招标的施工项目须设置招标限价。中标候选人均由评标委员会按中标顺序推荐。6、合同与招投标文件专人负责，完善合同审批程序，严格在招投法规定的期限前签订合同，迟延签订合同的，按照规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。五
7、、采购保障风险点：1、采购过程中，未实行公开、公平、公正原则。2、采购行为弄虚作假，采购商品以次充好、存在质量问题。3、商品采购数量和验收数量不符。4、接受供货商给予的销售回扣或销售提成。5、合同执行过程中，故意设置障碍吃拿卡要。防控措施:1、公开采购信息，询价、比价采购过程做到公开、公平、公正。2、提高供应商准入门槛，与大型商超、县级以上区域代理商合作采购；选择采购一线品牌商品，保证商品质量;加强出入库验收管理。3、增加“源头采购、工厂采购、网上采购、异地采购”比例。4、与供应商签定廉洁承诺书，约定违反承诺处罚条例。5、负责人加强采购信息保密管理；合同履约执行过程监督管理。6、加强采购人员的
8、法律、法制教育宣传，筑牢廉洁自律道德防线。六、项目建设风险点：1、施工单位申报的工程量审核不严，存在弄虚作假。2、不按项目完成的实际单价或工程量办理结算资料，办理结算时不讲程序，不完善相关手续。3、不按规定行使设计变更和经济签证。4、在日常检查或工程验收时，不坚持原则，不按规范进行检查、验收。5、向施工单位推荐与己有利益关系的相关单位，默许、纵容施工单位违法分包转包等行为。6、对监理管理不到位，对监理单位不良行为视而不见。7、在招投标工作中，肢解发包，规避项目招投标等行为。防控措施：1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算，做到实事求是，严格按照规定程序办理。2、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算相关办法执行。3、在办理设计变更及经济签证前，要进行必要性论证，过程中按照规定对单价及工作量严格审核把关。4、严格执行工程建设程序及技术规范，加强过程检查和结果验收。5、加强思想政治、法制教育，严禁向施工单位推荐劳务、材料供应单位，杜绝违法分包转包。6、严格执行工程监理规范，加强监理单位人员思想教育、规范日常管理行为。7、强化招投标法律法规的学习和宣传，规范招标方式运用。
