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1、附录A大坝风险评估所需资料清单A.1规划设计阶段大坝风险评估基本资料清单A.1.1流域和水库水文气象资料主要包括：1应收集水库所在流域暴雨、洪水特征，水库设计洪水及其过程等资料。2应收集水库所在流域与相关区域水文测站分布及其水文资料。3应收集水库上、下游其他相关水利工程基本情况资料。A.1.2水库功能与防洪保护对象基本资料主要包括：1设计批复或运行阶段报批的水库功能作用，一般包括防洪、灌溉、供水、发电、生态环保、航运等。2水库防洪功能指标包括：1）水库防洪保护人口、重要基础设施、工矿企业、耕地等；2）水库防洪保护人口、分布情况及年龄分布等情况；3）水库防洪保护重要基础设施级别、分布情况、防洪标
2、准、警戒水位、安全泄量、建筑物挡水高程等资料；4）水库防洪保护工矿企业规模、数量、分布等情况；5）水库防洪保护耕地面积、分布等情况。A.1.3大坝工程特性资料主要包括：1大坝工程概况描述，包括兴建年月、所在流域、控制流域面积、工程等级、抗震设防烈度、防洪标准、特征水位与库容、水工建筑物基本情况等。2枢纽平面布置图、主要水工建筑物平面及典型断面图。3闸门与启闭设施及电源情况。A.2运行管理阶段大坝风险评估基本资料清单A.2.1大坝安全状况资料应包括下列内容：1工程地质条件及坝基处理情况。2大坝施工质量及验收结论。3大坝安全鉴定资料及鉴定结论。4运行中暴露的问题及除险加固情况。A.2.2地震及地质
3、灾害资料应包括下列内容：1历史上发生过的地震及水库大坝震损情况。2库区地质灾害及近坝库岸稳定情况。3水库诱发地震资料。A.2.3大坝安全管理资料主要包括：1水库运行管理资料应包括管理机构、管理队伍、管理制度、维修养护、运行大事记等。2水库调度运用资料应包括水库调度运用方案、防洪及应急调度预案、水位库容曲线、水位泄量曲线等。3水情和工情监测设施资料应包括下列内容：D水情监测。应包括：水库水情监测站网布置；报汛方式和洪水预报方案、预见期、预报精度及实际运用效果等。2）大坝安全监测。应包括：大坝安全监测项目、测点布置、监测仪器有效性；大坝巡视检查情况；安全监测资料分析中发现的仪器问题和工程隐患，特别
4、要说明隐患的位置和严重程度。3）闸门监控系统A.2.4水库应急管理资料及应急设施应包括防汛抢险应急预案、大坝安全管理应急预案、防汛交通与通信设施、电力、报警设施等。A.2.5洪水事件及其应对措施应包括下列内容：1历次大洪水情况，包括降雨过程、入库洪水过程、洪水总量和最大洪峰流量等。2历次大洪水的调度决策、应对处理、最高库水位情况。3历次下泄洪水造成的下游损失调查报告或灾情记载等。A.2.6工程险情及处理资料应包括下列内容：1运行中发生过的重大工程险情描述，包括险情发生时间、部位、性质、外界条件、发生发展过程等。2抢险方案、决策及实施效果。A.2.7水库运行中存在的主要问题应包括下列内容：1工程
5、安全方面。2安全管理方面。A.2.8洪水淹没区基本资料1地形资料。应包括洪水淹没区地形图，以及水库下游河道地形图与断面图。测图比例一般情况下不应小于1:10000,并能反映近期真实情况。2应急转移与抢险信息资料应包括洪水淹没区防汛道路、撤退道路、避险地点、防汛物资仓库等分布资料。3社会经济数据应包括洪水威胁区的行政区划图及其人口、学校、机关、医院、工矿企业、交通道路等公共设施，以及重点防洪保护对象等分布资料及其防护措施；受影响区域社会经济基本统计指标，包括面积、总人口数、城镇人口（常住人口和流动人口）、农村人口、耕地面积、地区生产总值、工业总产值、农业总产值等。4历史灾情数据应包括历史典型洪水
6、淹没范围、淹没水深、历时、伤亡、经济损失等调查报告或灾情记载。A.2.9其他资料1宜收集洪水可能造成的社会与环境影响调查与评估资料。2宜收集水库旅游、养殖、垂钓等其他经济指标资料。附录B溃坝模式分析方法8.1 破坏模式与后果分析法（FMEA法）8.1.1 FMEA法是将大坝作为一个系统，分析系统中每一个子系统与因素所有可能破坏模式及其后果的一种归纳分析方法。8.2 .2FMEA法可按如下过程分析：1定义系统。大坝系统包括永久性挡水建筑物以及与大坝安全有关的泄水、输水和过坝建筑物及相应的金属结构等。2识别系统。收集水库的设计、施工及运行资料，或通过与设计、施工、管理人员进行座谈，了解水库建设和运
7、行的详细情况，对系统有一个全面的认识。3分解系统。把系统分解成若干子系统，找出各子系统构成因素，一般将其分解为1级子系统、2级子系统及其因素。4因素功能分析。子系统和因素是根据他们的主要功能来定义的。为实现不同因素及同一个因素的不同功能的区分，可采用数字编码的方法，如11223344,其中11代表1级子系统，22代表2级子系统，33代表因素，44代表因素功能。5因素筛选。对每个因素破坏后对系统性能的影响进行初步评估，把那些对系统性能影响不大的因素剔除掉，而把那些对系统性能起关键作用的因素保留下来做进一步的分析。如难以确定某个因素功能对系统性能的重要性，则应保留作进一步的分析。6因素破坏模式识别
8、。分析通过筛选的因素是如何破坏的，识别其破坏模式。7因素相互作用分析。在识别因素破坏模式过程中，需要考虑因素之间的相互作用。可通过事件树或故障树来分析因素之间的相互作用以及一系列因素之间的破坏顺序。8因素破坏后果分析。分析因素在不同破坏模式下的直接影响和最终影响（即后果）。确定因素破坏模式的最终影响，需要考虑以下情形：1）某种影响可能是多种因素破坏后造成的；2）某种因素破坏可能会造成多种影响；3）某种因素破坏可能会触发一系列因素破坏；4）某种因素破坏可能不会直接影响其他因素，但可能会增加这些因素破坏的可能性。9人工干预。通过系统地识别因素可能存在的破坏模式，及时发现因素破坏并进行人工干预以避免
9、或降低破坏后果。B.2破坏模式、后果和危害程度分析法（FMECA法）8.2.1 FMECA由两项相对独立的工作组成，即破坏模式与后果分析（FMEA）和危害程度分析（CritiCalityAnalysis-CA）o8.2.2 在FMEA基础上，可按如下过程进行危害程度分析：1分析因素破坏模式发生的可能性。可由专家根据经验确定，判别标准见表B.2.2-1。表B.2.2-1系统因素破坏模式发生可能性赋值表因素破坏可能性年发生概率判别标准几乎不可能低于1/5000在工程寿命周期中极不可能发生，如遭遇最大可信地震或PMF洪水极不可能1/500-1/5000在工程寿命周期中很不可能发生不可能1/501/5
10、00在工程寿命周期中有可能发生，但不期望发生可能1/5-1/50在工程寿命周期中可能阶段性发生经常发生大于1/5经常性发生，或在近5年内如果不处理会发生2分析后果严重程度。后果严重程度的判别标准见表B.2.22表B222后果严重程度赋值表后果严重性判别标准不严重经济损失不超过5万元，无人员伤亡，无环境影响，无外部影响中等经济损失在5万100万元，无人员伤亡，或下游财产损失在2.5万50万元，或下泄具有永久影响的污染物对农业无明显影响，或无环境影响，或无外部影响，或加固经费2万20万元，或以上的各种组合严重经济损失在100万1000万元，多起人员严重伤害或致命伤亡，或下游财产损失在50万500万
11、元，或下泄具有永久影响的污染物造成长期环境或农业危害，或以上的各种组合非常严重经济损失在IoOO万10000万元,有明显人员死亡,或下游财产损失在500万5000万元，或造成大范围的环境或农业危害，或以上的各种组合灾难性经济损失超过1亿元，大量人员死亡，或下游财产损失超过5000万元、对环境或下游农业产生重大长期危害，或以上的各种组合3分析后果发生的可能性。后果发生可能性的判别标准见表B.2.2-3。表B223后果发生可能性赋值表后果发生可能性可能性估计判别标准极不可能低于5%破坏模式能导致影响，但后果很不可能发生不可能5%25%破坏模式能导致影响或后果，但预期不会发生可能25%75%预期破坏
12、模式能导致影响或后果，发生或不发生的机会相当极有可能75%100%预期破坏模式导致影响或后果月定100%破坏模式必导致影响或后果确定发生4确定危害程度指标。每个因素破坏模式的危害程度根据因素破坏模式发生的可能性、后果严重程度、后果发生的可能性按表B.2.2-4确定。表B224危害程度赋值表后果因素破坏模式可能性严重性可能性几乎不可能极不可能不可能可能经常发生不严重极不可能12457不可能23578可能35789极有可能457910.ll-457910中等极不可能35789不可能568911可能6891112极有可能68101113肯定78101113严重极不可能68101112不可能89111
13、314可能911121415极有可能911131416肯定1011131516非常严重极不可能911131415不可能1112141617可能1314161719极有可能1314161719肯定1314161819灾难性极不可能1113141617不可能1214161718可能1415171920极有可能1416181920肯定14161819208.2.3 统计每个因素的危害程度、在子系统中所占比重和在系统中所占比重，统计各个子系统的危害程度及其在系统中所占比重。每个因素的危害程度为该因素的各种破坏模式危害程度赋分值之和，子系统的危害程度为该子系统的各个因素的危害程度赋分值之和。8.2.4
14、根据危害程度大小对每种破坏模式、每个因素危害程度和每个子系统的危害程度进行排序。得分值越高，危害程度越大，风险越大。附录C主要溃坝模式与溃坝路径C.0.1土石坝主要包括如下五大类溃坝模式与24种可能溃坝路径：1汛期由于坝顶高程不足、无泄洪设施或泄洪设施泄量不足、上游水库溃坝、近坝库岸滑塌、泄洪设施闸门故障等原因引起洪水漫顶溃坝的路径如下：1）洪水一闸门操作正常一坝顶高程不足一不能及时加高坝顶T漫顶一冲刷坝体一干预无效T溃坝2）洪水一无泄洪设施或泄洪设施泄量不足一逼高库水位一坝顶高程不足T不能及时加高坝顶一漫顶一冲刷坝体一干预无效一溃坝3）洪水+上游水库溃坝洪水T坝顶高程不足T漫顶T冲刷坝体T干
15、预无效T溃坝4）洪水+持续降雨T近坝库岸滑塌T涌浪一漫顶T冲刷坝体一干预无效T溃坝5）洪水T部分闸门故障T逼高库水位T坝顶高程不足一不能及时加高坝顶一漫顶一冲刷坝体T干预无效T溃坝6）洪水T全部闸门故障一逼高库水位一坝顶高程不足一不能及时加高坝顶一漫顶一冲刷坝体T干预无效T溃坝2汛期由于泄洪设施被冲毁或上下游坝坡滑坡引起溃坝的路径如下：1）洪水一泄洪设施冲毁一库水无控制下泄一冲刷坝体一干预无效一溃坝2）洪水一泄洪设施冲毁T库水无控制下泄一上游坝坡滑坡一干预无效一溃坝3）洪水一泄洪设施冲毁一库水无控制下泄T回流冲刷下游坝脚T下游坝坡滑坡一干预无效T溃坝4）洪水T下游坝坡滑坡T坝顶高程降低T坝顶高
16、程不足T漫顶一冲刷坝体T干预无效T溃坝5）洪水T闸门全部开启T库水位下降过快T上游坝坡滑坡T坝顶高程降低T坝顶高程不足T漫顶一冲刷坝体T干预无效T溃坝6）洪水一持续降雨T上部坝体饱和一纵向裂缝一坝体局部失稳一坝顶高程降低一干预无效T溃坝3汛期渗透破坏导致溃坝的路径如下：1）洪水一坝基集中渗漏一管涌一干预无效一溃坝2）洪水一坝体集中渗漏一管涌一干预无效一溃坝3）洪水T穿坝建筑物与坝体之间发生接触冲刷破坏一干预无效一溃坝4）洪水T坝体深层横向贯穿性裂缝一集中渗流破坏一干预无效T溃坝5）洪水T下游坝坡大范围散浸T坝体失稳一坝顶高程降低一漫顶T干预无效T溃坝6）洪水T坝体管涌破坏T坝体失稳T坝顶高程降
17、低T漫顶+管涌T干预无效T溃坝4非汛期渗透破坏导致溃坝的路径如下：1）坝体、坝基集中渗漏T管涌T干预无效T溃坝2）穿坝建筑物与坝体之间发生接触冲刷破坏一干预无效一溃坝3）坝体管涌破坏T坝体失稳一坝顶高程降低一漫顶+管涌干预无效一溃坝5地震导致溃坝的路径如下：1）地震一坝体横向裂缝T集中渗漏一干预无效一溃坝2）地震一坝体纵向裂缝一坝坡失稳T坝顶高程降低T漫顶一干预无效一溃坝3）地震T坝基或坝体液化T大坝破坏（坝顶高程降低、裂缝、滑坡）T漫顶或管涌T干预无效T溃坝C.0.2混凝土坝和浆砌石坝主要包括如下六种可能溃坝路径：1坝基和两岸岩体破碎、抗冲刷能力差：特大洪水一长时间漫顶一冲毁坝趾基岩一干预无
18、效T溃坝2各类裂缝：洪水一裂缝迅速扩展一干预无效一溃坝3重力坝防渗帷幕失效或排水孔堵塞：洪水一坝基扬压力增大一重力坝整体失稳一干预无效一溃坝4拱坝防渗帷幕失效或排水孔堵塞：洪水T坝基扬压力增大T拱坝拱座失稳T干预无效T溃坝5拱坝拱座存在的软弱夹层、裂隙发育带、断层破碎带处置不当或勘测设计、施工均未发现：洪水或地震T拱座变形、坍塌T干预无效一溃坝6拱坝河谷宽阔+两岸边坡平缓+坝体单薄或坝基浅层岩基中存在软弱夹层:洪水T沿两岸倾斜坡面发生向下游或上滑失稳一干预无效一溃坝附录D专家经验法及其赋值标准D.0.1采用专家经验法时，可将事件发生可能性定性分为5级，分别为极有可能、可能、基本不可能、不可能、
19、极不可能，对应的概率赋值标准参见表F.0.1-1,专家可根据历史资料和自己的专业经验在一定范围内选取。表D.0.1-1事件发生可能性的定性描述和概率对应表定性描述相应概率判断依据极不可能0.000001-0.00001不同事件发生概率的判断依据参见表D.0.1-2D.0.1-ll不可能0.00001-0.0001基本不可能0.0001-0.01可能0.10.01极有可能0.1-0.99D.0.2为减少人为因素影响，应由3位以上专家独立赋值，然后取均值，或根据专家水平与经验丰富程度加权平均。当不同专家之间的赋值差异较大时，应进行协商确定。表D.0.12闸门失效概率估计表定性评价判断依据单门失效概
20、率闸门系统极其安全可靠闸门强度、刚度和稳定性及启闭机启闭能力满足要求；有两路以上的正常电源，另有备用电源，并可人工开启；有完善的管理制度和操作规程，能严格执行；操作人员经过专业培训，经验丰富；闸门和启闭机均未超过报废折旧年限，维（检）修、保养情况良好；有汛前、汛后检查和试运行，检查和运行中发现的问题及时得到妥善处理；闸门和启闭机运行无任何异常，运用记录中也从未发生过闸门启闭故障情况。O.(XXXX)10.00001闸门系统安全可靠闸门强度、刚度和稳定性及启闭机的启闭能力满足要求；有正常电源和备用电源，并可人工开启；有较完善管理制度和操作规程：操作人员经过专业培训，具有操作经验；闸门和启闭机均未
21、超过报废折旧年限，维（检）修、保养情况良好；有汛前、汛后检查和试运行，检查和运行中发现的问题得到处理；闸门和启闭机能够正常运行，运用记录中从未发生过闸门启闭失效情况。0.000010.0001闸门系统基本安全可靠闸门主要受力构件的强度、刚度和稳定性及启闭机启闭能力满足要求：有电源和备用电源，并可人工开启；有管理制度和操作规程，操作人员具有操作经验；闸门和启闭机均未超过报废折旧年限，但维（检）修、保养情况较差；有汛前、汛后检查和试运行，检查和运行中发现的问题得到处理，但往往不够及时；闸门和启闭机能够正常运行，但运用记录中曾发生闸门启闭故障情况。0.0001-0.01闸门系统不安全、不可靠闸门主要
22、受力构件的强度、刚度和稳定性及启闭机启闭能力满足要求，但老化锈蚀严重，启闭机无保护：有正常电源，可人工开启，但无备用电源；虽有管理制度和操作规程，但操作性不强，执行不严格，操作人员缺乏专业素养和经验；维（检）修、保养情况尚可，但闸门和启闭机均超过报废折旧年限；虽有汛前、汛后检查和试运行，但检查和运行中发现的问题不能及时得到处理：闸门和启闭机运行故障多，运用记录中多次发生闸门启闭故障情况。0.0101闸门系统极不安全可靠闸门强度、刚度和稳定性及启闭机启闭能力不满足要求，启闭机无保护：正常电源不可靠，无备用电源，人工开启费力、费时：无管理制度和操作规程，无专人操作或操作人员缺乏专业素养和经验；闸门
23、和启闭机均超过报废折旧年限，维（检）修、保养不善，老化锈蚀严重；汛前、汛后检查流于形式，无试运行，存在的问题长期得不到处理；运用中多次发生闸门启闭故障事故。0.10.99注：单门发生故障的概率为Pf，n扇闸门同时发生故障的概率为P儿（是假定各门情况相同才成立，若各门不同，应为各门的概率相乘。请完善各种失效概率计算定性评价判断依据相应概率坝顶高程完全满足要求水库防洪标准、坝顶超高、防渗体顶高程均满足现行规范上限要求：实测坝顶最低处高程满足水库防洪安全复核要求，且有较大裕度：大坝变形已经稳定：防浪墙和防渗体顶部结合良好、可靠：运用过程中坝顶无塌陷、纵向裂缝记录：坝坡无滑动、塌陷记录，抗滑稳定复核结
24、果满足现行规范要求；无地震液化问题。0.0000010.00001坝顶高程满足要求水库防洪标准、坝顶超高、防渗体顶高程均满足现行规范要求：实测坝顶最低处高程满足水库防洪安全复核要求；大坝变形已基本稳定：防浪墙和防渗体顶部结合良好：运用过程中坝顶无明显塌陷和纵向裂缝，坝坡无整体滑动记录，抗滑稳定复核结果满足现行规范要求；无地震液化问题。0.000010.0001坝顶高程基本满足要求水库防洪标准、坝顶超高、防渗体顶高程不满足现行规范要求，但满足近期非常运用洪水标准要求；实测坝顶最低处高程不满足水库防洪安全复核要求，但满足抗御近期非常运用洪水要求：大坝变形尚未稳定：防浪墙和防渗体顶部结合尚好，但防浪
25、墙未封闭；运用过程中坝顶曾发生过塌陷和纵向裂缝，坝坡曾有局部滑动，但均已整修，坝坡抗滑稳定复核结果满足现行规范要求：无地震液化问题。0.00010.01坝顶高程不满足要求水库防洪标准、坝顶超高、防渗体顶高程不满足近期非常运用洪水标准要求：大坝变形尚未稳定；防浪墙与防渗体顶部连接不可靠，且防浪墙未封闭；运用过程中坝顶曾发生过塌陷和严重纵向裂缝，坝坡曾滑动，虽已整修，但坝坡抗滑稳定复核结果不满足现行规范要求；地质资料不足，地震液化问题难以判别。0.010.1坝顶高程严重不满足要求水库防洪标准、坝顶超高、防渗体顶高程不满足近期非常运用洪水标准要求：运用过程中曾发生短暂洪水漫顶事故；大坝变形未稳定；防
26、浪墙未与防渗体顶部相接，且防浪墙未封闭：运用过程中坝顶曾发生过严重塌陷和裂缝，坝坡曾滑动，抗滑稳定复核结果不满足现行规范要求；存在地震液化问题。0.10.99注：坝顶高程是否满足要求，牵涉到洪水标准的选取、复核：施工预留超高、坝顶超高、坝体填筑质量、运用中曾出现过的顶部沉降和现状坝顶最低处高程、防渗体和坝顶防浪墙的结合方式、坝顶是否会发生塌陷和滑动、是否存在地震液化问题等的综合考虑，结合某一座水库大坝，考虑因素可能减少一些。定性评价判断依据相应概率漫顶极不可能发生水文资料可靠，现状防洪能力满足规范要求；上游无垮坝洪水威胁：有周密、可操作性的应急预案；洪水调度方案科学合理，无调度失误的事故发生，
27、已经受多次洪水考验；闸门开启可靠；下泄流量满足设计要求；无坝顶高程不足的可能。0.000000.00001漫顶不可能发生水文资料基本可匏，现状防洪能力基本满足规范要求；上游无垮坝洪水威胁；有较周密、可操作的应急预案；洪水调度方案基本合理，基本无调度失误的事故发生，已经受多次洪水考验；闸门开启较可靠；下泄流量基本满足设计要求：基本无坝顶高程不足的可能。0.00001-().0001漫顶基本不可能发生水文资料系列不够长，现状防洪能力虽基本满足规范要求，但未考虑上游溃坝洪水：应急预案和洪水调度方案未经考验；闸门开启尚可匏；卜.泄流量是否满足设计要求不清；存在坝顶高程不足的可能性。0.00010.01
28、漫顶可能发生无水文资料，借用邻近流域；曾出现过集中暴雨；现状防洪能力不满足规范要求，也未考虑上游溃坝洪水：应急预案和洪水调度方案未经考验；闸门开启可靠性低；下泄流量不满足设计要求；坝顶高程不足的可能性较大。0.010.1漫顶极有可能发生无水文资料，借用邻近流域；曾多次出现集中暴雨；现状防洪能力不满足规范要求，也未考虑上游溃坝洪水；无应急预案和洪水调度方案；闸门开启可靠性低；下泄流量不满足设计要求：坝顶高程不足。0.10.99注：漫顶可能性和该坝水文资料是否清楚、坝顶高程是否满足规范要求、是否遭遇超标准洪水、上游是否有串联水库垮坝、是否有可靠的应急预案，备有充足的抢险材料、水位上涨时是否有可能抢
29、险、是否有可靠的洪水调度计划，闸门开启的可靠性，下泄流量是否满足设计、管理制度是否严格、是否发生过调度失误事故，是否有超蓄、私自抬高溢洪道底坎高程等等因素有关。定性评价判断依据相应概率洪水完全能够安全下泄泄洪建筑物泄流能力与消能设施满足规范要求；泄洪建筑物结构安全与渗流安全评价为A：泄洪建筑物闸门系统极其安全可匏；泄洪建筑物经受过多次洪水考验，运用中无破坏或水毁记录；泄洪建筑物基础良好，不存在基础冲刷问题；泄洪建筑物两岸边坡稳定；下泄洪水回流不冲刷坝脚。0.0000010.00001洪水能够安全下泄泄洪建筑物泄流能力与消能设施满足规范要求；泄洪建筑物结构安全与渗流安全评价为A：泄洪建筑物闸门系
30、统安全可匏；泄洪建筑物经受过多次洪水考验，运用中曾发生局部破坏或水毁，已加固处理：泄洪建筑物基础良好，不存在明显基础冲刷问题；泄洪建筑物两岸边坡整体稳定；下泄洪水回流不冲刷坝脚。0.00000.0001洪水基本能够安全下泄泄洪建筑物泄流能力与消能设施满足近期非常运用洪水标准要求：泄洪建筑物结构安全与渗流安全评价为B：泄洪建筑物闸门系统基本安全可靠；泄洪建筑物经受过洪水考验，运用中曾发生较为严重破坏或水毁，已修复；泄洪建筑物基础良好，不存在严重基础冲刷问题；泄洪建筑物两岸边坡整体稳定；下泄洪水回流冲刷坝脚，但有有效防护。0.00010.01洪水不能安全下泄泄洪建筑物泄流能力与消能设施不满足近期非
31、常运用洪水标准要求；泄洪建筑物结构安全与渗流安全评价为C；泄洪建筑物闸门系统不安全、不可靠：泄洪建筑物基础非岩基，运用中曾发生破坏或水毁，未彻底处理：泄洪建筑物两岸边坡曾发生过滑坡，堵塞进水渠或泄槽事故，未彻底处理；下游坝脚无有效防护，下泄洪水回流冲刷坝脚。0.01-0.1洪水完全不能安全下泄泄洪建筑物泄流能力消能设施不满足近期非常运用洪水标准要求；泄洪建筑物结构安全与渗流安全评价为C：泄洪建筑物闸门系统极不安全可靠；泄洪建筑物基础为土基，运用中多次因泄量不足或接触渗漏造成严重破坏或冲毁，未彻底处理；泄洪建筑物两岸边坡曾发生过山体滑坡，堵塞进水渠或泄槽事故，未彻底处理，仍有滑动迹象：下游坝脚无
32、防护，下泄洪水回流冲刷坝脚。0.10.99注：洪水不能安全下泄与很多因素有关。如：溢洪道泄量不足，难以下泄设计流量；在下泄设计流量时结构安全不能满足：溢洪道未完建；溢洪道在以往泄洪中曾多次出现冲毁事故，如底板、消能工等：设计洪水下泄时，可能冲毁溢洪道及其基础，使库水无控制下泄，类似于溃坝：设计洪水回流冲刷大坝下游坡，可能导致下游坡滑动失稳；或下泄设计流量时洪水将翻越挡墙，冲刷坝体；溢洪道侧山体滑坡，部分或全部堵塞溢洪道。定性评价判断依据相应概率滑坡极不可能发生大坝工程质量优良，结构安全与评价为A；上、下游坝坡远缓于般经验坡比；大坝变形已经稳定，上游护坡平整、完好：己经受过多次高水位考验，运用中
33、坝坡从未出现过失稳与塌陷现象；运行中不存在上游水位骤降条件：坝体浸润线低于设计要求，渗流出逸点在贴坡反滤排水之内；坝顶、坝坡排水系统良好：地震基本烈度在Vl度以下。O.(XXXK)10.00001滑坡不可能发生大坝工程质量良好，结构安全评价为A；上、下游坝坡缓于一般经验坡比；大坝变形已经基本稳定，上游护坡较为平整；已经受过多次高水位考验，运用中坝坡未出现过失稳与严重塌陷现象；运行中不存在上游水位骤降条件；坝体浸润线低于设计要求，渗流出逸点在贴坡反滤排水之内；坝顶、坝坡排水系统良好：地震基本烈度为Vl度。0.00001-0.0001滑坡基本不可能发生无大的工程质量缺陷，大坝结构安全评价为B：上、
34、下游坝坡在一般经验坡比范囤内：大坝变形尚未稳定，上游护坡不平整；运用中坝坡出现过局部失稳与严重塌陷现象，已处理：高水位运行时，渗流出逸点高于贴坡反滤排水顶高程；运行中存在上游水位骤降条件。坝顶、坝坡排水系统不完善；地震基本烈度未超过Vn度。0.0001-0.01滑坡可能发生大坝工程质量差，结构安全评价为C；上、下游坝坡陡于般经验坡比：大坝变形未稳定，上游护坡不完整；运用中坝坡出现过失稳与严重塌陷现象，处理不彻底；运行中存在上游水位骤降条件：坝体浸润线较高，坝后存在局部散浸现象；无坝顶、坝坡排水系统，曾发生连续降雨后坝顶纵向裂缝及局部滑动：地震基本烈度超过Vn度。0.010.1滑坡极有可能发生大
35、坝存在严重工程质量缺陷，结构安全评价为C；上、下游坝坡远陡于一般经验坡比；大坝变形未稳定，上游护坡不完整或无护坡：运用中多次出现坝体失稳与严重塌陷现象，处理不彻底，目前仍有较大变形：运行中存在上游水位骤降条件：坝体浸润线高，坝后有大面积散浸现象：无坝顶、坝坡排水系统，曾发生连续降雨后坝顶纵向裂缝及局部滑动；地震基本烈度超过VlI度。0.1-0.99表D.0.17大坝渗透破坏概率估计表定性评价判断依据相应概率渗透破坏极不可能发生工程地质条件良好，构造、裂隙极不发育；大坝防渗体系完整、封闭，施工质量优良，渗流安全评价为A：坝后反滤排水设施设计与施工质量满足规范要求，运行正常；无穿坝建筑物：已经受过
36、多次高水位考验，运行记录中从无坝后散浸、集中渗漏、接触渗透变形、渗流量增大等异常渗流现象：渗流观测资料分析认为大坝渗流性态正常；有严格的观测与巡视检查制度，发现的局部渗流问题能及时分析，妥善处理；地震极不可能引发渗透破坏问题。0.0000010.00001渗透破坏不可能发生工程地质条件良好，构造、裂隙不发育：大坝防渗体系较完整、封闭，施工质量良好，渗流安全评价为A：坝后反滤排水设施设计与施工质量满足规范要求，运行基本正常：无穿坝建筑物；已经受过多次高水位考验，未发现坝后散浸、集中渗漏、接触渗透变形、渗流量增大等异常渗流现象；渗流观测资料分析认为大坝渗流性态正常：有较严格的观测与巡视检查制度，发
37、现的渗流问题能及时分析处理；地震不可能引发渗透破坏问题。0.000010.0001渗透破坏基本不可能发生I二程地质条件股，构造、裂隙较发育：大坝防渗体系较完整，无大的施工质量缺陷，渗流安全评价为B：坝后反滤排水设施设计与施工质量基本满足规范要求，但反滤排水效果有所下降：有穿坝建筑物，但为钢筋混凝土整体结构，截渗措施设计与施工质量符合规范要求；多年运用中未发现集中渗漏、接触渗透变形、渗流量增大等异常渗流现象，坝后存在渗流出逸点偏高和小范围散浸，已做贴坡反滤保护；渗流观测资料分析认为大坝渗流性态基本正常；有观测与巡视检查制度，但发现的渗流问题不能及时分析处理：地震基本烈度6。以上，但基本不可能引发
38、渗透破妖问题。0.00010.01渗透破坏可能发生工程地质条件一般，构造、裂隙发育：大坝防渗体系不完整或因施工质量差遭破坏，渗流安全评价为C；坝后反滤排水设施设计与施工质量不满足规范要求，或基本淤堵失效；有穿坝建筑物，且为用工结构；多年运用中已发现坝后渗流出逸点逐渐抬高与大面积散浸、沼泽化，曾出现集中渗漏、接触渗透变形等异常渗流现象，处理不彻底：渗流观测资料分析认为大坝渗流性态异常，渗流量与坝体浸润线有逐年增加的趋势；虽有观测与巡视检查制度，但对发现的渗流问题不进行分析处理；地震基本烈度7。以上，发生过地震引发的横向裂缝，存在地宸液化可能。0.01-0.1渗透破坏极有可能发生工程地质条件差，构
39、造、裂隙极为发育；大坝防渗设计与施工质量不满足规范要求，现有防渗体系极不完整或因遭严重破坏，坝体、坝基渗漏严重，渗流安全评价为C；坝后反滤排水设施，或设计与施工质量不满足规范要求，已淤堵失效；有穿坝建筑物，且为后工结构，因接触渗透变形引起附近坝体明显塌陷：多年运用中已发现坝后渗流出逸点逐渐抬高与大面积散浸、沼泽化，曾出现集中渗漏、接触渗透变形等异常渗流险情，处理不彻底：渗流观测资料分析认为大坝渗流性态异常，渗流量与坝体浸润线有逐年增加的趋势，超过某一水位后渗流量明显增大；大坝观测与巡视检查制度不能严格执行，发现的渗流问题从不进行分析处理：地遍基本烈度8。以上，多次发生过地震引发的横向裂缝，存在
40、地震液化问题。0.1-0.99表D0l8坝下埋涵（管）接触渗透破坏概率估计表定性评价判断依据相应概率接触渗透破坏极不可能发生坝下埋管置于岩基上，无不均匀沉降导致埋管断裂或裂缝可能：埋管为钢管，或有良好防渗保护的钢筋混凝土管：埋管和坝体填土间有可靠的阻水圈防渗；坝体和埋管结合部位填筑质量优良，施工记录齐全：沿埋管的渗流观测资料分析结果正常：多年来管内未发现有细颗粒析出沉淀，管壁外无集中渗水等异常现象，管内检查无裂缝。OWOOOl0.00001接触渗透破坏不可能发生坝下埋管置于岩基上，基本无不均匀沉降导致埋管断裂或裂缝可能；埋管为较好防渗保护的钢筋混凝土管或圻工结构管；埋管和坝体填土间有较可靠的截
41、水环防渗：坝体和埋管结合部位填筑质量较好，施工记录齐全；沿埋管的渗流观测资料分析结果基本正常；多年来管内未发现有细颗粒析出沉淀，管壁外无集中渗水等明显异常现象，管内检查无明显裂缝。0.000010.0001接触渗透破坏基本不可能发生坝下埋管置于风化基岩上，存在不均匀沉降导致埋管断裂或裂缝可能；埋管为有防渗保护的混凝土管，和坝体填土间有可靠的阻水圈防渗：坝体和埋管结合部位填筑质量合格，施工记录齐全；沿埋管的渗流观测资料分析结果基本正常，但有向不利方向发展趋势；近年来管内偶有细颗粒析出，管壁外集中渗水等异常现象，管内检查发现有裂缝存在。0.0001-0.01接触渗透破坏可能发生坝下埋管置于较厚土基
42、上，存在埋管断裂或裂缝的较大可能；埋管为混凝土管和其他类型，管道施工质量差，和坝体填土间无截渗措施；坝体和埋管结合部位填筑质量较差，施工记录不全；沿埋管的渗流观测资料分析结果异常，且有发展趋势；近年来管内多处细颗粒析出，管壁外集中渗水等异常现象严重，管内检查发现有多处环向和纵向裂缝存在；原来是无压管，目前当成有压管使用。().010.1接触渗透破坏极有可能发生坝下埋管置于软基上，非常可能发生坝下埋管断裂：埋管为混凝土管和其他类型，管道施工质量差；和坝体间无阻水圈防渗；坝体和埋管结合部位填筑质量很差，无施工记录：沿埋管的渗流观测资料分析结果异常，近年来迅速恶化：管内多处细颗粒析出，管壁外集中渗水
43、现象非常严重，管内检查发现有多处环向断裂和明显纵向裂缝存在；原来是无压管，目前当成有压管使用。0.10.99表D.0.1-9大坝裂缝概率估计表定性评价判断依据相应概率裂缝极不可能出现大坝变形部分评价A,坝基和岸坡处理彻底，满足设计要求：坝体填筑质量评价A,施工干密度、含水率和压实度均满足设计要求：坝顶坝坡有良好的排水系统；两岸坡缓，基础地形无突变处；已经受过多次洪水考验，多年运用中未发现纵、横向裂缝，无异常渗流现象；探坑、探槽检查中未发现深层隐蔽裂缝；观测资料证实大坝总沉降量很小，沉降率远小于1%，变形已经稳定。0.000001-0.00001裂缝不可能出现大坝变形部分评价A,坝基和岸坡处理较
44、彻底，基本满足设计要求：坝体填筑质量评价A,施工干密度、含水率和压实度基本满足设计要求；坝顶坝坡有较好的排水系统；两岸坡较缓，基础地形基本无突变处；已经受过多次洪水考验，多年运用中未发现明显纵、横向裂缝，无明显异常渗流现象：探坑、探槽检查中未发现明显的深层隐蔽裂缝；观测资料证实大坝总沉降量很小，沉降率小于1%,变形已经基本稳定。0.00001-0.0001裂缝基本不可能出现大坝变形部分评价B,坝基和岸坡处理不够彻底，某些方面不满足设计要求：坝体填筑质量评价B,施工干密度、含水率和压实度稍低于设计要求；坝顶坝坡有排水系统；两岸坡较陡，基础地形局部有突变处：运用中发现过纵、横向裂缝，仅做局部处理，但无明显异常渗流现象；探坑、探槽检查中发现过深层隐蔽裂缝，发现处做过灌浆；观测资料证实大坝总沉降量较大，沉降率大于1%,变形尚未稳定。0.0001-0.01裂缝可能出现大坝变形部分评价C,坝基和岸坡处理不彻底，基本不满足设计要求：坝体填筑质量评价C,施工干密度、含水率和压实度低于设计要求；坝顶坝坡无排水系统；两岸坡陡，基础地形有突变处：运用中多次发现过纵、横向裂缝，仅做局部处理，有明显异常渗流现象；探坑、探槽检查中多次发现过深层隐蔽裂缝，未做彻底处理：观测资料证实大坝总沉降量大，沉降率2%3%,变形未稳定。0.010.1裂缝极有可能出现大坝变形部分评价C,
