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1、从事拍卖业务许可实施规范一、行政许可事项名称及编码从事拍卖业务许可（000121104000）二、行政许可事项的子项名称及编码、业务办理项子项：从事拍卖业务许可（Oo（H21104000）业务办理项名称（一）企业申请从事拍卖业务的许可（二）企业申请从事拍卖业务的变更（三）企业申请从事拍卖业务的终止三、行业系统名称商务系统四、设定和实施依据（一）设定依据1 .企业申请从事拍卖业务的许可中华人民共和国拍卖法第十一条：企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。拍卖企业可以在设区的市设立。2 .企业申请从事拍卖业务的变更拍卖管理办法（商务部令200
2、4年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。3 .企业申请从事拍卖业务的终止拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十四条拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十五条拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到
3、期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。（二）实施依据1 .企业申请从事拍卖业务的许可中华人民共和国拍卖法第十一条：企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。拍卖企业可以在设区的市设立。2 .企业申请从事拍卖业务的变更拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。3 .企业申请从事拍卖业务的终止拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号
4、修订，商务部令2019年第1号修订）第十四条拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十五条拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。五、实施机关自治区商务厅六、审批层级省级七、行政许可事项类型条件型八、许可条件（一）准予行政许可的条件：1 .企业申请从事拍卖业务的许可企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当具备下列条件：（一）有1百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织
5、机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有至少一名拍卖师；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。2 .企业申请从事拍卖业务的变更拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。3 .企业申请从事拍卖业务的终止拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法
6、宣告破产的，由有关部门依法注销。（二）规定许可条件的依据:1.企业申请从事拍卖业务的许可拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第七条企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当具备下列条件：（一）有1百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有至少一名拍卖师；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。2 .企业申请从事拍卖业务的变更拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年
7、第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。3 .企业申请从事拍卖业务的终止拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十四条拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十五条拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。九、申请材料（一）企
8、业申请从事拍卖业务的许可1 .申请书2 .公司章程3 .拟聘任的拍卖师执业资格证书4 .拍卖业务规则5 .拍卖师执业注册记录卡6 .企业已购买固定办公场所产权证明或租用固定办公场所合同7 .最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（拍卖企业分公司申请从事拍卖业务许可时提交）8 告知承诺书规定申请材料的依据自治区商务厅关于从事拍卖业务许可实行告知承诺制的通知（宁商通2021）82号）第二条：申请从事拍卖业务许可应当提交的申报材料：（一）申请书；（二）公司章程；（三）拍卖业务规则；（四）拟聘任的拍卖师执业资格证书；（五）拍卖师执业注册记录卡；（六）企业已购买固定办公场所产权证明或租用固定办公场
9、所合同；（七）拍卖企业分公司申请从事拍卖业务许可需同时提交拍卖企业最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表。第三条第一款：自治区商务厅制作宁夏商务厅从事拍卖业务许可告知承诺书（以下简称告知承诺书，告知承诺书载明申请从事拍卖业务许可审批依据,应当具备的条件、需提交的申报材料清单、告知和承诺、监督和法律责任等。第三条第二款:对尚不具备经营许可条件的申请人，但自愿选择实行告知承诺，与自治区商务厅（驻自治区政务大厅窗口）签订告知承诺书，承诺领取拍卖经营批准证书后3个月内达到经营许可条件的，自治区商务厅可向申请人制发拍卖经营批准证书。（二）企业申请从事拍卖业务的变更1 .企业申请从事拍卖业务事项变更
10、登记表2 .拍卖经营批准证书正副本规定申请材料的依据拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。（三）企业申请从事拍卖业务的终止1 .企业申请从事拍卖业务的终止申请2 .拍卖经营批准证书正副本规定申请材料的依据拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十四条拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由
11、商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十五条拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。十、中介服务有无法定中介服务事项:无十一、审批程序（一）企业申请从事拍卖业务的许可1.办理行政许可的程序环节：受理、审查、决定、送达2 .规定行政许可程序的依据：务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十二条：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，按照下列程序办理：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管
12、部门核准并颁发拍卖经营批准证书。3 .是否由审批机关受理：是4 .是否存在初审环节：是5 .是否需要现场勘验：否6 .是否需要组织听证：否7 .是否需要招标、拍卖、挂牌交易：否8 .是否需要检验、检测、检疫：否9 .是否需要鉴定：否10 .是否需要专家评审：否11 .审批机关是否委托服务机构开展技术性服务：否12,是否需要向社会公示：否13.是否实行告知承诺办理：是（二）企业申请从事拍卖业务的变更1.办理行政许可的程序环节：受理、审查、决定、送达2.规定行政许可程序的依据：务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报
13、省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。3 .是否由审批机关受理：是4 .是否存在初审环节：否5 .是否需要现场勘验：否6 .是否需要组织听证：否7 .是否需要招标、拍卖、挂牌交易：否8 .是否需要检验、检测、检疫：否9 .是否需要鉴定：否10 .是否需要专家评审：否11 .审批机关是否委托服务机构开展技术性服务：否12 .是否需要向社会公示：否13 .是否实行告知承诺办理：否（三）企业申请从事拍卖业务的终止1.办理行政许可的程序环节：受理、审查、决定、送达2 .规定行政许可程序的依据：拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1
14、号修订）第十四条拍卖企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十五条拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。3 .是否由审批机关受理：是4 .是否存在初审环节：否5 .是否需要现场勘验：否6 .是否需要组织听证：否7 .是否需要招标、拍卖、挂牌交易：否8 .是否需要检验、检测、检疫：否9 .是否需要鉴定：否10 .是否需要专家评审：否11 .审批机关是否委托服务机构开展技术性服务：
15、否12,是否需要向社会公示：否13.是否实行告知承诺办理：否十二、受理和审批时限（一）企业申请从事拍卖业务的许可1.承诺受理时限：1个工作日2 .法定审批时限：20工作日3 .规定法定审批时限的依据：中华人民共和国行政许可法第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。4 .承诺审批时限：7个工作日（二）企业申请从事拍卖业务的变更1.承诺受理时限：当场办理5 .法定审批时限：20工作日6 .规定法定审批时限的依据：中华人民共和国行政许可法第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许
16、可决定。7 .承诺审批时限：2个工作日（三）企业申请从事拍卖业务的终止1.承诺受理时限：当场办理8 .法定审批时限：20个工作日9 .规定法定审批时限的依据：中华人民共和国行政许可法第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。10 承诺审批时限：2个工作日十三、收费信息办理行政许可是否收费：否十四、行政许可证件（一）行政许可证件名称：拍卖经营批准证书（二）行政许可证件的有效期限：无限期（三）规定行政许可证件有效期限的依据：无（四）办理行政许可证件变更手续的要求：拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修
17、订，商务部令2019年第1号修订）第十三条拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目后，应当报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。（五）办理行政许可证件延续手续的要求：无（六）行政许可证件的有效地域范围：本国（七）规定行政许可证件有效地域范围的依据：无十五、行政许可数量限制有无行政许可数量限制：无十六、行政许可后年检要求（一）有无年检要求：有（二）设定年检要求的依据拍卖管理办法（商务部令2004年第24号发布，商务部令2015年第2号修订，商务部令2019年第1号修订）第四十一条：省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。（三）年检周期：1年（四）其它年检周期：无（五）年检是否收费：否（六）年检是否报送材料：是（七）年检报送材料名称：年度拍卖业务工作报告（八）年检标准：有（九）通过年检的证明或者标志：加盖年检印章十七、行政许可后年报要求有无年报要求：有十八、监管主体商务部、省级商务主管部门和设区的市级商务主管部
