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1、发电企业责任落实管理安全监察手册序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注1安全目标1.1制定（1）年度安全目标和中长期年度目标，安全指标细化到具体控制值。245.1.1.1资料杳阅（2）安全目标内容耍包含：人身、设备、环保、职亚病事故、交通和火灾等安全指标。资料杳阅（3）安全目标经主要负责人审批，以正式文件形式发布。资料杳阅1.2分解落实（1）企业与匕级签订安全生产目标责任书。245.1.1.222第1条资料杳阅（2）分级目标（厂级控制重伤和事，不发生人身死亡和重大设备事故。部门（车间）控制障碍和轻伤，不发生重伤和事故。班组控制异常和未遂，不发生障碍和轻伤）、指标，并逐级签订责
2、任书。245.1.1.222第2条资料杳阅（3）安全目标保证措施及落实情况。245.1.1.222第3条资料杳阅1.3检查总结（1）月度安全生产分析会、年及年度回顾分析安全生产目标与指标的完成情况。245.1.1.3资料杳阅（2）安全生产目标与指标完成情况同绩效挂钩。资料查阅（3）月度检查出问题整改闭环情况。资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注3安全生产责任制3.1建立健全（3）制定安全生产责任清单。22第1、3条资料查阅3.2主要负责人（1）建立健全安全生产规章制度和操作规程。1第4、18条。21第六条245.1.2.4资料杳阅（2）组织制订并实施生产安全事故应急
3、救援预案。1第4、18条资料查阅（3）组织制订并实施本单位安全生产教育和培训计划。1第4、18条资料杳阅（4）建立健全本单位安全环保委员会，明确职责，定期召开会议，对重大隐患治理及其他重大安全问题进行决策。21第六条：资料杳阅（5）构建风险分级管控和隐患排杳治理双重预防机制，开展安全环保管理工作。21第六条资料杳阅（6）保证安全生产投入的有效实施。1第4、18条资料查阅现场检查（7）建立事故报告流程，发生事故时如实上报。1第18条资料查阅3.3各级人员（1）制订各级、各岗位人员到岗到位标准，明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法等事项。1第19条资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程
4、度监察方式发现问题备注3安全生产责任制3.3各级人员(2)各级管理人员应按标准执行，重点抽杳有限空间作业、大型脚手架搭拆、一级动火作业、大型起重作业、高空交叉作业、液氨接卸等高危作业到岗到位情况。245.1.2.4资料杳阅(3)企业对各级人员执行情况进行检查考核。245.1.2.4资料查阅(4)定期修订完善到岗到位标准。245.8.2资料查阅3.4奖惩考核(1)建立奖惩考核制度，实施安全生产激励考核。21第二十条22第2、6条资料杳阅(2)发现重大隐患及对安全生产工作有突出贡献的集体和个人给予奖励。21第二卜条22第6条资料杳阅(3)对安全生产责任清单和到岗到位履职情况进行定期检查、监督考核。
5、245.1.2.4资料查阅3.5评价改进(1)定期评价回顾企业安全生产责任制，及时修订完善。1第19条245.1.2.4资料查阅4法律法规4.1识别获取(1)建立健全识别和获取适用的安全生产相关法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门。175.2.1245.2.1资料查阅(2)确定获取渠道、方式，及时识别和获取并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，建立安全生产相关法律法规、标准规范清单，并定期发布。245.2.1资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注4法律法规4.2宣传培训(1)适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给有关岗位人员。175.2.1
6、资料杳阅4.3实施应用(1)本单位规章制度、操作规程结合新发布的安全生产相关法律法规、标准规范及时修订，经审批后下发执行。1第4条。175.2,2、52.3245.2.1资料查阅4.4制度规程(1)建立安全生产制度、规程的管理办法,明确编制、评审、发布、使用、修订、废止程序和耍求。1第4条175.2.2.5.2.3s5.2.4245.2.2、52.3资料杳阅(2)依据企业年度发布的有效制度清单，重点抽杳控制室、班组等公共场所废止制度清理情况。245.2.1、5.2.5.3现场检查(3)根据国家法律法规、国家、行业标准及国家能源集团要求，建立健全各项安全生产规章制度。1第4条245.2.2、5.
7、2.3资料查阅(4)编制适用的运行规程、检修规程、设备试验规程及系统图册等，有效传递到相关岗位。245.2.1资料杳阅(5)编制并执行工作票、操作票、风险预控票、检修文件包、检修工艺卡等作业标准。245.2.3、5.2.4资料查阅(6)及时对安全生产规章制度、规程进行评审、修订，并公布。245.2.5.3资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注4法律法规4.4制度规程(7)每年公布各项安全生产规章制度、规程清单。245.2.1、5.2.5.3资料查阅5资源保障5.1组织结构(1)企业配置工作人员数量和素质满足企业生产运营需求，按企业定员定编检查人员数量配备情况。1第18
8、20条资料杳阅(2)企业设置安全生产领导机构，明确安委会职责，建立健全工作制度。定期组织召开安委会会议，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策重大事项。245.1.2.2资料查阅(3)制订安全生产投入管理制度，明确具体的使用范围、管理程序、监督程序等。245.1.4资料杳阅5.2保障监督(1)建立由分管领导负货和有关部门主要负货人组成的安全生产保障体系。保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。企业主要负责人应每月组织召开1次安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。1第2123条245.1.2.2资料查阅(2)设置独立的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员和所需的设施器材。安全管理人员的
9、数量和业务素质满足安全生产要求，生产部门应配备专职安全管理人员。245.1.2.3资料查阅5.3班组活动(1)班组主管部门和安监部监督检查班前班后会开展情况。215.1.2.2资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注5资源保障5.3班组活动（2）各班组应召开班前会，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项：召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，并做好记录。班组每周或每个轮值进行一次安全日活动，活动内容应联系实际，有针对性，并做好记录。245.4.2.2资料杳阅6教育培训6.1建立制度（1）管理制度内容明确各部门培训职责、培训耍求（含一般要求和特种作业人员培训要求）、
10、培训大纲、培训档案建立等。215.1.2.215.1.2.2第18条245.1.2.2及5.3.1资料查阅6.2培训计划（L）主要负责人组织制定本单位整体培训计划，确定培训内容、培训时间、培训对象等内容。保证木单位安全培训工作所需资金。7第十条1第十八、二十五条245.3.1、5.3,2.1资料查阅（2）培训计划经审批后下发执行。1第十八、二十五条245.3.1、5.3.2.1资料查阅（3）长期承包商培训纳入公司统培训管理。7第十条1第二十五条245.4.2.6.1、5.4.2.6.3资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注6教育培训6.3资质证书（1）企业建立需取证岗
11、位人员清单（不限于以下证件：安全管理资格证、焊工证，高空作业证、危化品操作证、验上岗证、起重作业证、电工证、压力容器证、运行值班员上岗证、消防人员操作证及上岗证），并组织培训取证。1第二十七条245.3.2.1、5.3.2.2资料查阅（2）承包商持证上岗与公司相应岗位同等要求。1第二十五条L24J5.4.2.6.1、5.4.2.6.3资料杳阅6.4岗位培训（1）新入厂人员应按规定进行厂级、部门、班组三级安全教育培训。7第十条、第十二条245.3.2.2资料查阅现场查看（2）从业人员调整工作岗位或离岗一年以卜.重新I-.岗时应重新进行年部门、班组的安全教育培训，与热力和机械相关的工作人员中断工作
12、连续3个月以上者，必须重新学习热机安规相关内容，并经考试合格后，方能恢复工作。245.3.2资料行阅6.5记录档案（1）培训主管部门建立员工个人培训档案，并对各部门培训记录及档案完善情况进行监督管理。1第二十五条245.3.1资料查阅（2）培训档案应如实记录培训时间、内容、参加人员以及考核结果等情况，并对培训效果进行评估和改进。1第二十五条245.3.1资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注7专项检查7.1制定计划（1）制定专项检查计划，明确专项检查项目（春秋季安全大检查及重大政治保电、节FI保电、重大危险源和危化品）、检查时间、检杳责任部门等，经有关领导批准后实施。
13、1第十八条21第卜三条（七）资料查阅7.2编制方案（1）春秋季安全大检查及重大政治保电、节日保电、重大危险源和危化品、上级公司要求的检查应编制安全检杳方案，方案包括检查时间、检杳项目、重点内容、检套方式和责任人，经有关领导批准后实施。22第5、22条资料查阅7.3实施整改（1）按照计划实施检查，对检查发现问题进行汇总，并下发整改计划。1第三十八条1.21第十三条（七）资料杳阅（2）检查各级发现问题整改闭环情况，到期不能整改的进行原因说明，并制定防止事态扩大的预控措施。资料查阅现场检查7.4持续改进（1）编制安全检查报告，检查报告中应包含专项检查工作存在的不足及改进措施，持续改进专项检查工作。L
14、21第十三条（七）资料查阅现场杳看8风险管理8.1机制标准（1）制定危险源辨识、风险评估与控制、监测预警工作机制管理办法，明确职责，规定工作方法、标准和要求。L12J第十九条245.5.1.1资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注8风险管理8.2知识培训（1）开展危险源辨识评估及风险预控相关知识培训1,培训覆盖领导层、部门、班组及承包商单位。22第17条245.3.2.2资料查阅8.3风险数据库（1）是否建立健全发电企业作业安全风险数据库。L14J第二项（三）19第七、十三条资料查阅（2）生产设备、T艺流程等发生变更或发生生产安全事故时，重新开展危险源辨识和风险评估，
15、持续完善并落实风险控制措施。14第二项（三）19第七、十三条资料查阅（3）对安全风险进行分级、分层、分类、分专业管理，逐一落实企业、部门、班组和岗位的管控责任。L14第二项（三）19第七、十三条资料查阅8.4评估结果应用（I）全面实施工作票、操作票、检修工序卡、检修文件包等作业文件，将风险评估结果应用于“票、卡、包”中。22第36条、第43条资料查阅现场检查8.5高风险项目（1）制定高风险项目管理要求，明确责任部门职责，落实高风险项目“三措一案”、“六不开工”管理耍求。16第一条23第六十七条资料杳阅现场检查8.6人身风险预控（1）作业、操作前，工作人员或操作人及操作监护人应进行人身分析预控分
16、析，负责应签字确认。1922第35条资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注8风险管理8.6人身风险预控（2）承包商应在每天班前会或作1上前进行人身风险预控后，方可开始施工。资料杳阅（3）厂长、分管生产副厂长每周进班组检查人身安全风险预控。22资料杳阅（4）发电企业月度安全分析是否总结通报人身风险预控开展情况。19第二十二条资料查阅8.7总结改进（1）定期对风险管理情况进行总结回顾，如实反映公司重大风险管控情况，持续改进风险管理工作。14第一项（六）245.4.2.2资料杳阅9应急管理9.1制定制度（1）建立完善应急管理制度，制度内容应规定各级人员应急职责，应急预案编制
17、、评审、发布、备案、培训、演练、修订等相关工作。1第卜八条13第五条245.6.1.1资料杳阅9.2应急预案（1）制定企业综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。9第二、三章245.6.1.3资料查阅（2）应急预案经专家评审合格。9第二、三章245.6.1.3资料查阅（3）应急预案经公司主要负责人审批发布。9第二、三章245.6.1.3资料杳阅（4）应急预案应及时向政府管理部门、上级单位备案。9第二、三章1.24J5.6.1.3资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注9.2应急预案(5)企业应至少每二年修订一次应急预案，或满足其他需要修订条件时应及时修订。第二、三章2
18、45.6.1.3资料杳阅9.3演练计划(1)制定应急预案演练35年规划和年度演练计划。9第一章15第1.7.1条资料杳阅9应急管理9.3演练计划(2)每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。9第一章15第L7.1条资料查阅(3)有限空间作业、大型起重作业、高空交叉作业、液氨接卸等各厂评估出的高风险作业前应进行应急预案演练。21第十四条(四)资料杳阅(4)应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。9第一章15第1.7.3条资料查阅9.4培训(1)生产
19、经营单位应当组织开展本单位的应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急处置程序和措施。9第31条资料查阅(2)应急培训应当如实记入培训档案。9第31条资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注9应急管理9.5能力评估（1）企业至少每两年开展次评估，出具评估报告，并根据评估报告里提出的整改问题持续改进。15附件2第5.2条资料杳阅10事故事件10.1制度标准（1）制定事故事件管理制度，制度中清晰界定事故事分类分级标准、事故事件报告、调查和处理等要求。245.7.1、5.7.220资料杳阅10事故事件10.2报告（I）
20、发生事故事件后报告流程符合制度耍求，保留事故事件报告记录、调查报告的原始记录以及电子文档。4第四条。5第八、九、十一条资料查阅10.3调查分析（1）事故调杳组成员组成与事故等级和性质相对应，符合耍求。4第三章5第八、九条245.7.2资料杳阅（2）调查分析符合“四不放过”要求，组织调查组进行企业内部调查分析，有关领导及专业技术人员积极参与事故调查、分析工作，并提出原因，分析和改进措施。4第三章5第八、九条245.7.2资料查阅（3）出具完整事故（事件）分析报告。4第三章5第八、九条245.7.2资料杳阅10.4处理（1）根据事件调查结论，下发处理通报，对责任单位、有关责任人进行问责和考核。4第
21、三条（四）5第八、九条245.7.218第八章资料查阅（2）编制防范措施实施的整改计划。资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注10事故事件10.5统计分析(3)对防范措施闭环验收。资料查阅(1)事故报告、安全统计报表及时准确、完整，应存档事故(障碍等)的资料、录像、照片等齐全。4第二I五条5第一十四、二十五条资料杳阅(2)每年对事件管理工作、事件防范措施整改计划完成情况进行评价分析，找出本企业事故发生的规律和生产过程中的薄弱环节，提出改进意见，形成评价报告。4第二十五条5第一十四、二I五条245.8.2资料查阅(3)员工对事故进行回顾学习。4第二十五条5第一十四、二卜
22、五条资料杳阅(4)相关部门、相关专业对系统内同类事故措施学习及措施落实情况。4第二I五条5第一十四、二卜五条资料查阅11职业卫生11.1三同时(1)新建、改造、拉建等职业病防护“三同时”验收报告。10第三条资料查阅(2)验收报告中问题及整改建议的落实情况。10第四章资料查阅11.2制定制度(1)建立职业卫生管理制度，包括职业危害防治责任、职业病防治宣传教育培训、健康监护档案、岗位职业健康操作规程等.8第十一条资料杳阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注11职业卫生11.3健康体检(1)建立健全职业健康组织机构：成立分管职业健康管理机构，明确职业健康相关部门及岗位职责，配备专
23、职或者兼职的职业健康专业人员。2第二十条245.4.3.1.3资料查阅(2)企业每年对接触职业危害因素的职工进行职业健康体检次。2第二十五条资料杳阅(3)企业监管长期涉及职业危害场所作业外用工(输煤运行、煤场作业)职业病体检。资料查阅(4)及时对新入职及离岗的员工进行岗前离岗职业健康体检。资料杳阅(5)建立个人职业健康监护档案。资料查阅(6)检查年度职业健康体检总报告，对有职业禁忌症的人员及时调整岗位。资料杳阅11.4有害因素检测职业病危害告知(1)应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年进行一次职也有害因素检测，二年进行一次控制效果评价。8第二十条245.4.3.5资料杳阅(2)定期检
24、测结果中职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的，企业应根据职业卫生技术服务机构提出的整改建议，制订切实有效的整改方案，进行整改。整改落实情况应有明确的记录并存入职业卫生档案备杳。2第二十六条245.4.3.5资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注11职业卫生11.4有害因素检测职业病危害告知(3)企业与从业人员订立劳动合同时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明。2第二十二条245.4.3.2资料查阅(4)对存在职业危害因素场所,设置职业危害告知牌，公示工作场所职业病危害因素检测结果。2第一十八、二卜九条245.4
25、.3.2资料杳阅现场检查(5)高毒作业场所应设置警示说明，并设置通讯报警设备。2第三十三条245.4.3.2现场检查(6)如实向所在地职业健康监管部门申报职业病危害项目，并及时更新信息。2第二十六条245.4.3.4资料杳阅11.5防护用品(1)查看个人防护用品管理制度，明确个人防护用品的采购、发放、使用和报废等要求。11第十五、二十五条资料杳阅(2)按耍求进行配备、检查劳动保护。11第四章资料查阅现场检查(3)承包商防护用品要求标准。11第九条资料查阅现场检查12环境保护12.1三同时(1)直看新改建、扩建工程项目“环境影响评价”与“二同时”验收通过证明。3第41条资料杳阅序号监察要素监察内
26、容监察依据重要程度监察方式发现问题备注12环境保护12.2规划计划(1)企业应建立环境保护中长期总体发展规划和年度实施计划，通过有效计划完成全年节能与环保工作。3第十三条资料查阅12.3制度标准(1)建立环保的管理体系、管控程序、管理制度和标准。1第I九条6第十五条资料杳阅(2)环保应急预案备案手续齐全。9第二章、第三章资料查阅12.4环保设施检查维护(1)企业应对环保设备设施进行定期检查及维护，保证可靠投入率。3第五卜一条资料杳阅12.5统计分析(1)建立环保事件台账。4第二十五条5第一十四、二十五条资料杳阅(2)统计分析发生的环保事件，并制定相应防范措施。5第二卜六条资料查阅(3)对防范措
27、施进行闭环。5第二十六条资料查阅13标准化建设13.1建立机制(1)从管理制度、风险预控、设备设施及生产环境、人员作业、应急救援、监督评价等方面着手全面开展安全生产标准化建设，构建标准化管理体系。174.1、4.2。22第37条245资料查阅13.2实施检查(1)制定安全生产标准化建设计划，明确建设目标和保证措施，有序推进安全生产标准化建设。L17J4.222第37条资料查阅序号监察要素监察内容监察依据重要程度监察方式发现问题备注13标准化建设13.2实施检查（2）标准化建设主要内容应包括现场安全文明生产标准化、检修作业标准化、外包队伍管理等专项标准化。22第37条24第5.8.1条资料杳阅（
28、3）标准化建设的执行和落实情况进行LJ常检查，对发现的严重安全生产风险落实处理。22第37条24第5.8.1条资料杳阅13.3评价改进（1）定期进行标准化建设执行绩效的分析、评价，提出改进建议、考核。L174.2,22第37条资料查阅（2）每年对标准化体系运行及标准化建设情况开展自评，编制自评报告，并对发现问题落实闭环，持续改进。22第37条24第5.8.1条资料查阅企业监察总体概况：1 .基本情况2 .存在的主要问题3 .整改要求及建议监察负责人签名企业负责人签名说明：一、监察方式：资料查阅（包括文件、记录、台账等）、现场检杳、人员考问、出睡考试、抽人现场操作等。二、监察依据：1中华人民共和
29、国主席令第十三号中华人民共和国安全生产法2中华人民共和国主席令第52号中华人民共和国职业病防治法3中华人民共和国主席令第九号中华人民共和国环境保护法4国务院令第493号生产安全事故报告和调查处理条例5国务院令第599号电力安全事故应急处置和调查处理条例安全生产培训管理办法工业场所职业卫生监督管理规定 生产安全事故应急预案管理办法6环发(2010)113号突发环境事件应急预案管理暂行办法7国家安全生产监督管理总局令第44号8国家安全生产监督管理总局令第47号9国家安全生产监督管理总局令第88号10国家安全生产监督管理总局令90号建设项目职他病防护设施“三同时”监督管理办法11安监总厅安健(201
30、8)3号用人单位劳动防护用品管理规范的通知12国家发改能源规(2017)1986号关于推进电力安全生产领域改革发展的实施意见13国能安全(2014)508号电力企业应急管理办法14国能安全(2015)1号国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见15国能综安全(2016年)542号国家能源局综合司关于深入开展电力企业应急能力建设评估工作的通知16国务院国有资产监督管理委员会令第24号中央企业安全生产九条禁令1718192021222324GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范国家能源办国家能源办国家能源办国家能源办国家能源办国家能源办国家能源办(2018)(2018)(2018)(2018)(2019)(2019)(2019)75号国家能源投资集团有限责任公司职工违规违纪处理办法293号国家能源集团发电企业员工.人身安全风险分析预控管理办法403号国家能源集团生产安全事故调杳处理规定(试行)408号火电产业安全生产工作暂行规定1号关于做好2019年安全环保工作的决定258号国家能源投资集团有限责任公司火力发电企业工作票管理规定300号国家能源投资集团有限责任公司火电企业安全生产标准化基本规范
